信息安全與保密管理制度第一章總則第一條為適應(yīng)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，落實(shí)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理需求，保障公司信息安全與商業(yè)秘密安全，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，旨在規(guī)范信息安全與保密管理行為，構(gòu)建全方位、系統(tǒng)化的管控體系。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及信息安全與保密管理的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于信息系統(tǒng)使用、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸、文件管理、外協(xié)合作、會(huì)議活動(dòng)等。任何部門(mén)或個(gè)人均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，履行相應(yīng)管理職責(zé)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“信息安全專項(xiàng)管理”是指公司為保障信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境及數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置、改進(jìn)等全流程管理機(jī)制，防范信息泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。（二）“信息安全風(fēng)險(xiǎn)”是指因信息系統(tǒng)漏洞、管理疏漏、操作不當(dāng)?shù)纫蛩?，可能?dǎo)致公司信息資產(chǎn)遭受破壞、泄露或?yàn)E用，造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在可能性。（三）“信息安全合規(guī)”是指公司信息安全管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及本制度規(guī)定，確保信息處理行為合法、規(guī)范、可控。第四條信息安全與保密管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。公司所有信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)及涉密載體均須納入管理范圍，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各部門(mén)及個(gè)人的管理職責(zé)，建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化流程機(jī)制，提升管理能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)信息安全與保密管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌部署、監(jiān)督執(zhí)行。第六條公司設(shè)立信息安全與保密管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項(xiàng)管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全公司信息安全與保密管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位主要管理人員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議公司信息安全與保密管理戰(zhàn)略及重大決策；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)、跨單位的重大管理問(wèn)題；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)信息安全與保密管理績(jī)效；（四）研究決定重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱]，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，具體職責(zé)包括：（一）起草、修訂專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警；（三）監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）組織培訓(xùn)宣貫，提升全員管理意識(shí)。第八條牽頭部門(mén)（[牽頭部門(mén)名稱]）作為信息安全與保密管理的歸口部門(mén)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，確保與國(guó)家法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)需求匹配；（二）組織定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門(mén)落實(shí)管理要求，開(kāi)展專項(xiàng)檢查與考核；（四）牽頭制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，協(xié)調(diào)處置重大事件。第九條專責(zé)部門(mén)（如信息技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部等）承擔(dān)以下職責(zé)：（一）信息技術(shù)部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全防護(hù)、漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)備份等技術(shù)保障工作；（二）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)審核涉密合同、評(píng)估法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)指導(dǎo)；（三）其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工，協(xié)助開(kāi)展專項(xiàng)管理活動(dòng)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為信息安全與保密管理的執(zhí)行主體，須履行以下職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域管理要求，制定具體操作細(xì)則；（二）開(kāi)展員工培訓(xùn)，確保操作合規(guī)；（三）建立日常風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）配合牽頭部門(mén)及專責(zé)部門(mén)的監(jiān)督考核。第十一條基層執(zhí)行崗位人員須履行以下義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，落實(shí)“一崗雙責(zé)”；（二）妥善保管涉密載體，禁止違規(guī)復(fù)制、傳播；（三）發(fā)現(xiàn)安全隱患或違規(guī)行為，及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)維管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)須符合安全規(guī)范，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需加密處理，訪問(wèn)權(quán)限按需分配；運(yùn)維工作須定期開(kāi)展安全巡檢，及時(shí)修復(fù)漏洞。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自接入未經(jīng)審批的外部系統(tǒng)，禁止使用非授權(quán)賬戶登錄；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)篡改等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)容災(zāi)備份。第十三條數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感性、重要性劃分為核心、重要、一般三級(jí)，核心數(shù)據(jù)需雙人授權(quán)訪問(wèn)，重要數(shù)據(jù)實(shí)施動(dòng)態(tài)審計(jì)；數(shù)據(jù)傳輸須采用加密通道，跨境傳輸需符合目的地法規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露核心數(shù)據(jù)，禁止未脫敏處理公開(kāi)敏感數(shù)據(jù)；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范數(shù)據(jù)泄露、濫用風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)源頭管控。第十四條涉密載體管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密文件需編號(hào)登記，流轉(zhuǎn)過(guò)程全程留痕，銷(xiāo)毀前進(jìn)行技術(shù)處理；涉密場(chǎng)所須落實(shí)物理隔離，涉密設(shè)備禁止連接公共網(wǎng)絡(luò)。禁止性行為：嚴(yán)禁將涉密載體帶離辦公區(qū)域，禁止非授權(quán)人員接觸涉密文件；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范物理丟失、非法復(fù)制風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)全程監(jiān)控。第十五條訪問(wèn)權(quán)限管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：基于崗位需求分配最小權(quán)限，定期審查授權(quán)名單，離職人員須及時(shí)撤銷(xiāo)權(quán)限；高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員須通過(guò)背景審查。禁止性行為：嚴(yán)禁越權(quán)訪問(wèn)非職責(zé)范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)，禁止共享個(gè)人賬戶；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范內(nèi)部竊取、越權(quán)操作風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。第十六條外部合作與供應(yīng)鏈管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：第三方供應(yīng)商須簽署保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任；外協(xié)項(xiàng)目需簽訂安全承諾書(shū)，限定數(shù)據(jù)使用范圍。禁止性行為：嚴(yán)禁向無(wú)資質(zhì)單位提供核心數(shù)據(jù)，禁止利用外部人員規(guī)避管控；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范數(shù)據(jù)泄露、技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)資質(zhì)審核。第十七條安全意識(shí)與技能培訓(xùn)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工入職須接受保密培訓(xùn)，定期組織考核；高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員須接受專項(xiàng)培訓(xùn)，如數(shù)據(jù)脫敏、應(yīng)急響應(yīng)等。禁止性行為：嚴(yán)禁培訓(xùn)后未考核上崗，禁止以口頭承諾代替書(shū)面記錄；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范人員疏忽、能力不足風(fēng)險(xiǎn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第十八條應(yīng)急響應(yīng)與處置。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，一般事件由部門(mén)處置，重大事件由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；事件處置須遵循“及時(shí)、準(zhǔn)確、合法”原則。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、拖延處置，禁止私自對(duì)外發(fā)布信息；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范事件升級(jí)、影響擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)預(yù)案演練。第十九條日志審計(jì)與監(jiān)控。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)須啟用操作日志，關(guān)鍵行為（如登錄、數(shù)據(jù)修改）需全量記錄；定期開(kāi)展審計(jì)，異常行為須自動(dòng)預(yù)警。禁止性行為：嚴(yán)禁篡改日志、關(guān)閉監(jiān)控，禁止無(wú)理由豁免審計(jì)；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范內(nèi)部違規(guī)、系統(tǒng)漏洞風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年至少組織一次制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)修訂制度內(nèi)容；重大調(diào)整須由領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，確保制度始終有效適用。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。牽頭部門(mén)每季度組織一次風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景、技術(shù)漏洞、外部事件等因素，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；重大風(fēng)險(xiǎn)須發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施及責(zé)任部門(mén)。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。所有涉及信息安全的業(yè)務(wù)活動(dòng)（如系統(tǒng)上線、數(shù)據(jù)共享、供應(yīng)商合作）須經(jīng)專責(zé)部門(mén)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；審查結(jié)果須存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置；事件處置須遵循“隔離、止損、溯源”原則，處置結(jié)果須書(shū)面報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）違規(guī)輕微者，給予警告或通報(bào)批評(píng)；（二）造成一般損失者，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金，并責(zé)令整改；（三）造成重大損失者，依法解除勞動(dòng)合同，并追究法律責(zé)任；（四）涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年末開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，結(jié)合考核數(shù)據(jù)、事件統(tǒng)計(jì)、員工反饋等因素，形成評(píng)估報(bào)告；評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化、資源調(diào)配的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次專項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)一次協(xié)調(diào)會(huì)；各部門(mén)負(fù)責(zé)人須將管理要求納入部門(mén)工作計(jì)劃，確保責(zé)任落實(shí)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。將信息安全與保密管理納入績(jī)效考核，考核結(jié)果與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤；對(duì)突出貢獻(xiàn)的部門(mén)或個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)管理不力的，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展培訓(xùn)：管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)、宣傳欄等方式，常態(tài)化開(kāi)展合規(guī)教育，營(yíng)造“人人重安全”的氛圍。第二十一條信息化支撐。建設(shè)信息安全管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；推廣應(yīng)用數(shù)據(jù)防泄漏、終端管控等技術(shù)工具，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)。編制信息安全與保密管理手冊(cè)，明確紅線底線；組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；設(shè)立月度“安全之星”，樹(shù)立先進(jìn)典型。第二十三條報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門(mén)，重大事件須第一時(shí)間上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；每年末提交年度管理報(bào)告，內(nèi)容包括：