信息技術(shù)外包與合作伙伴管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的管理要求，以及公司信息化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求，旨在規(guī)范信息技術(shù)外包（ITO）與合作伙伴的管理行為，防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同與資源優(yōu)化配置。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在信息技術(shù)外包業(yè)務(wù)及合作伙伴管理中的全部活動(dòng)，涵蓋但不限于ITO項(xiàng)目采購(gòu)、服務(wù)交付、績(jī)效監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)處置等全生命周期管理，以及與外部技術(shù)合作伙伴的協(xié)同作業(yè)、保密協(xié)作及合規(guī)監(jiān)督。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）信息技術(shù)外包專項(xiàng)管理：指公司為實(shí)現(xiàn)特定業(yè)務(wù)目標(biāo)，委托外部服務(wù)商提供信息技術(shù)服務(wù)，并從采購(gòu)決策、過(guò)程監(jiān)控到風(fēng)險(xiǎn)處置的全流程管理活動(dòng)。其外延包括但不限于軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)集成、運(yùn)維支持、數(shù)據(jù)分析等外包服務(wù)類型。（二）ITO合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)：指因外部服務(wù)商的履約能力、合規(guī)狀況、技術(shù)缺陷、信息安全等可能導(dǎo)致公司信息系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷或法律責(zé)任的潛在威脅。（三）ITO合規(guī)：指外包業(yè)務(wù)及合作伙伴管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度規(guī)范，確保服務(wù)內(nèi)容合法、過(guò)程透明、風(fēng)險(xiǎn)可控。第四條信息技術(shù)外包與合作伙伴管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有ITO項(xiàng)目及合作伙伴均納入本制度統(tǒng)一管理，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為核心，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)信息技術(shù)外包與合作伙伴管理工作的全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管信息技術(shù)及業(yè)務(wù)相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)工作的組織實(shí)施與監(jiān)督。第六條設(shè)立信息技術(shù)外包與合作伙伴管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌公司ITO戰(zhàn)略規(guī)劃，審批重大合作伙伴準(zhǔn)入與退出，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，監(jiān)督專項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司信息技術(shù)部（或指定牽頭部門），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，具體職能包括：組織會(huì)議決策、歸檔決策文件、協(xié)調(diào)專項(xiàng)資源、監(jiān)督成員單位履職情況。第八條牽頭部門（信息技術(shù)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌ITO專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期修訂完善。（二）主導(dǎo)ITO合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立合格供應(yīng)商庫(kù)。（三）監(jiān)督ITO項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程，開(kāi)展績(jī)效審計(jì)與改進(jìn)建議。（四）組織全員專項(xiàng)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫，提升管理意識(shí)。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、審計(jì)部）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)ITO合同的法律審核、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及反商業(yè)賄賂管理。（二）審計(jì)部負(fù)責(zé)ITO項(xiàng)目的專項(xiàng)審計(jì)，包括財(cái)務(wù)合規(guī)、流程合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)處置效果評(píng)估。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）明確ITO需求，制定業(yè)務(wù)場(chǎng)景的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收規(guī)范。（二）參與ITO合作伙伴的技術(shù)測(cè)試與商務(wù)談判，提出業(yè)務(wù)需求。（三）落實(shí)ITO服務(wù)的日常監(jiān)控，及時(shí)反饋服務(wù)異常與風(fēng)險(xiǎn)事件。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守ITO操作規(guī)程。（二）主動(dòng)上報(bào)服務(wù)中斷、數(shù)據(jù)異常等風(fēng)險(xiǎn)事件，確保信息傳遞及時(shí)準(zhǔn)確。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入管控：業(yè)務(wù)部門提出ITO需求，牽頭部門聯(lián)合法務(wù)合規(guī)部開(kāi)展供應(yīng)商盡職調(diào)查，重點(diǎn)核查服務(wù)能力、行業(yè)口碑、合規(guī)資質(zhì)及數(shù)據(jù)安全體系。嚴(yán)禁引入存在重大法律糾紛或安全漏洞的供應(yīng)商。第十三條招標(biāo)采購(gòu)規(guī)范：ITO項(xiàng)目采購(gòu)需符合公司采購(gòu)制度要求，公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目需遵循“三公原則”，競(jìng)爭(zhēng)性談判需明確技術(shù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，所有采購(gòu)合同需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止無(wú)預(yù)算采購(gòu)或超權(quán)限決策。第十四條服務(wù)協(xié)議簽訂：合同條款應(yīng)明確服務(wù)范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（SLA）、保密義務(wù)、違約責(zé)任及退出機(jī)制。核心數(shù)據(jù)接口、系統(tǒng)賬號(hào)權(quán)限變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十五條數(shù)據(jù)安全管控：（一）要求服務(wù)商簽署數(shù)據(jù)保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮弦?guī)要求。（二）禁止服務(wù)商擅自拷貝、存儲(chǔ)公司敏感數(shù)據(jù)，定期核查數(shù)據(jù)訪問(wèn)日志。（三）服務(wù)商需具備等保三級(jí)或以上資質(zhì)，定期提交安全測(cè)評(píng)報(bào)告。第十六條技術(shù)運(yùn)維管理：服務(wù)商需建立7×24小時(shí)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，重大故障需30分鐘內(nèi)響應(yīng)，4小時(shí)內(nèi)核心系統(tǒng)恢復(fù)。運(yùn)維日志需專人抽檢，確保操作可追溯。第十七條供應(yīng)商績(jī)效考核：每年開(kāi)展服務(wù)商滿意度調(diào)查，結(jié)合SLA達(dá)成率、風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量等指標(biāo)綜合評(píng)定，結(jié)果與續(xù)約掛鉤。第十八條關(guān)聯(lián)交易管控：禁止服務(wù)商及其關(guān)聯(lián)方參與同一項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)，采購(gòu)部門需核查潛在利益沖突，領(lǐng)導(dǎo)小組重點(diǎn)審查是否存在利益輸送。第十九條轉(zhuǎn)包分包禁止：ITO項(xiàng)目原則上由單一服務(wù)商直接承接，確需分包的需經(jīng)公司書面批準(zhǔn)，并確保分包商符合同等資質(zhì)要求。第二十條風(fēng)險(xiǎn)事件處置：服務(wù)商發(fā)生數(shù)據(jù)泄露等重大事件，需第一時(shí)間向公司報(bào)告，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，公司需在24小時(shí)內(nèi)評(píng)估影響并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十一條制度動(dòng)態(tài)更新：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門及業(yè)務(wù)代表開(kāi)展制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化（如《個(gè)人信息保護(hù)法》）或業(yè)務(wù)調(diào)整（如AI應(yīng)用外包）及時(shí)修訂。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每季度牽頭部門組織IT、法務(wù)、審計(jì)等部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（高-中-低）分級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知并跟蹤整改。第二十三條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：在項(xiàng)目立項(xiàng)、合同簽訂、服務(wù)驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)同步開(kāi)展合規(guī)審查，實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門牽頭整改，每月匯報(bào)進(jìn)展。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組派員現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，必要時(shí)暫停服務(wù)并更換服務(wù)商。第二十五條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反保密協(xié)議：處服務(wù)商合同金額5%-10%的違約金，情節(jié)嚴(yán)重移送司法。（二）服務(wù)商導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷：按SLA未達(dá)標(biāo)比例扣減服務(wù)費(fèi)，連續(xù)兩次扣減視為違約。第二十六條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月?tīng)款^部門聯(lián)合領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展管理效果評(píng)估，形成報(bào)告提交管理層，重點(diǎn)優(yōu)化制度流程與技術(shù)工具。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十七條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署《ITO專項(xiàng)管理責(zé)任書》，明確“一崗雙責(zé)”，確保管理要求傳達(dá)到基層。第二十八條考核激勵(lì)機(jī)制：將ITO合規(guī)情況納入部門年度考核，占權(quán)重10%-15%，連續(xù)三年考核優(yōu)秀的服務(wù)商可列為優(yōu)先合作對(duì)象。第二十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批ITO項(xiàng)目。（二）一線員工每年接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者不得接觸ITO服務(wù)。第三十條信息化支撐：引入ITO服務(wù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商準(zhǔn)入全流程線上化、服務(wù)過(guò)程實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送。第三十一條文化建設(shè)：定期發(fā)布《ITO合規(guī)手冊(cè)》，組織簽署《保密承諾書》，設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的氛圍。第三十二條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，次日上午提交初步處置報(bào)告。（二）年度管理報(bào)告：次年1月31日前由牽頭部門提交上年度管理總結(jié)，包括合作伙伴評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處置案例及改進(jìn)建