公共交通信息化建設(shè)管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)信息化建設(shè)管理辦法》《XX公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司制度要求，并立足公司公共交通信息化建設(shè)實(shí)際需求，旨在規(guī)范信息化建設(shè)全流程管理，防控?cái)?shù)據(jù)安全、系統(tǒng)運(yùn)行、業(yè)務(wù)合規(guī)等專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升信息化建設(shè)質(zhì)量與效率，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在公共交通信息化建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、部署、運(yùn)維等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)，涵蓋公共交通智能調(diào)度、移動(dòng)支付、乘客信息系統(tǒng)、車(chē)載智能終端、數(shù)據(jù)中心等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)的定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)公共交通信息化建設(shè)領(lǐng)域，通過(guò)制度約束、流程管控、技術(shù)保障等手段，系統(tǒng)性防范和化解專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的綜合性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在信息化建設(shè)過(guò)程中可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、業(yè)務(wù)中斷、合規(guī)處罰等不良后果的潛在威脅或不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指信息化建設(shè)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)、數(shù)據(jù)安全可控、系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行的狀態(tài)。第四條公共交通信息化建設(shè)的專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保信息化建設(shè)全生命周期納入專(zhuān)項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷完善專(zhuān)項(xiàng)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公共交通信息化建設(shè)的專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障、最終審批等領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管信息化建設(shè)的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織協(xié)調(diào)、督導(dǎo)落實(shí)與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立公共交通信息化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：審議信息化建設(shè)重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作。（二）決策審批：對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案等作出決策。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理成效，推動(dòng)體系優(yōu)化。第七條公司指定信息化管理部為專(zhuān)項(xiàng)管理的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌開(kāi)展以下工作：（一）制度體系建設(shè)：制定、修訂、解釋本制度及相關(guān)實(shí)施細(xì)則。（二）風(fēng)險(xiǎn)管控：組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，制定并監(jiān)督落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）監(jiān)督考核：對(duì)各部門(mén)、下屬單位的專(zhuān)項(xiàng)管理履職情況進(jìn)行考核。（四）培訓(xùn)宣貫：組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條公司財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、信息安全部為專(zhuān)項(xiàng)管理的專(zhuān)責(zé)部門(mén)，分別承擔(dān)以下職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：審核信息化建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算，確保資金審批權(quán)限符合制度要求，監(jiān)督稅務(wù)合規(guī)。（二）法務(wù)部：對(duì)信息化建設(shè)項(xiàng)目合同、協(xié)議進(jìn)行合規(guī)審核，提供法律支持。（三）信息安全部：負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)加密傳輸、應(yīng)急響應(yīng)等安全管理工作。第九條各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位為專(zhuān)項(xiàng)管理的實(shí)施主體，主要履行以下職責(zé)：（一）落實(shí)要求：執(zhí)行本制度及專(zhuān)項(xiàng)管理細(xì)則，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）自查自糾：定期排查信息化建設(shè)中的問(wèn)題，及時(shí)整改并上報(bào)。（三）技術(shù)支撐：配合牽頭部門(mén)完成系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、測(cè)試與運(yùn)維工作。第十條公司全體員工為專(zhuān)項(xiàng)管理的基層執(zhí)行崗，需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位承諾：簽署合規(guī)操作承諾書(shū)，明確個(gè)人在專(zhuān)項(xiàng)管理中的責(zé)任。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向主管或相關(guān)部門(mén)報(bào)告。（三）規(guī)范操作：嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)操作規(guī)程，禁止違規(guī)修改數(shù)據(jù)或配置。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條系統(tǒng)開(kāi)發(fā)管理信息化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)須遵循“需求評(píng)審-方案論證-編碼規(guī)范-代碼審查”全流程管理，確保開(kāi)發(fā)過(guò)程符合行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，禁止使用未經(jīng)認(rèn)證的第三方軟件或開(kāi)源組件。第十二條數(shù)據(jù)安全管控（一）數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)：明確公共交通信息化建設(shè)中的數(shù)據(jù)敏感級(jí)別，實(shí)行差異化管控。（二）脫敏處理：對(duì)涉及個(gè)人信息或商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏存儲(chǔ)，禁止直接存儲(chǔ)原始全量數(shù)據(jù)。（三）訪問(wèn)控制：建立基于角色的動(dòng)態(tài)訪問(wèn)權(quán)限管理，實(shí)行“最小權(quán)限”原則。第十三條系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收（一）測(cè)試要求：系統(tǒng)上線前必須通過(guò)壓力測(cè)試、滲透測(cè)試及業(yè)務(wù)功能測(cè)試，留存完整測(cè)試報(bào)告。（二）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：驗(yàn)收需覆蓋功能完整性、性能穩(wěn)定性、安全防護(hù)能力等維度，未經(jīng)驗(yàn)收不得投入運(yùn)行。第十四條供應(yīng)商管理（一）盡職調(diào)查：對(duì)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、設(shè)備采購(gòu)的供應(yīng)商進(jìn)行信用、資質(zhì)、安全能力評(píng)估，禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)。（二）合同約束：在采購(gòu)合同中明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任條款，要求供應(yīng)商提供安全審計(jì)報(bào)告。第十五條供應(yīng)商管理（一）盡職調(diào)查：對(duì)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、設(shè)備采購(gòu)的供應(yīng)商進(jìn)行信用、資質(zhì)、安全能力評(píng)估，禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)。（二）合同約束：在采購(gòu)合同中明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任條款，要求供應(yīng)商提供安全審計(jì)報(bào)告。第十六條供應(yīng)商管理（一）盡職調(diào)查：對(duì)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、設(shè)備采購(gòu)的供應(yīng)商進(jìn)行信用、資質(zhì)、安全能力評(píng)估，禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)。（二）合同約束：在采購(gòu)合同中明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任條款，要求供應(yīng)商提供安全審計(jì)報(bào)告。第十七條供應(yīng)商管理（一）盡職調(diào)查：對(duì)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、設(shè)備采購(gòu)的供應(yīng)商進(jìn)行信用、資質(zhì)、安全能力評(píng)估，禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)。（二）合同約束：在采購(gòu)合同中明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任條款，要求供應(yīng)商提供安全審計(jì)報(bào)告。第十八條供應(yīng)商管理（一）盡職調(diào)查：對(duì)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、設(shè)備采購(gòu)的供應(yīng)商進(jìn)行信用、資質(zhì)、安全能力評(píng)估，禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)。（二）合同約束：在采購(gòu)合同中明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任條款，要求供應(yīng)商提供安全審計(jì)報(bào)告。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制牽頭部門(mén)每年至少開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家政策變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)及業(yè)務(wù)調(diào)整，及時(shí)修訂制度條款，確保持續(xù)適用性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期排查：每年組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞、第三方入侵等高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)按“一般-重大”兩級(jí)分類(lèi)，評(píng)估發(fā)生概率與影響程度。（三）預(yù)警發(fā)布：通過(guò)內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施與責(zé)任部門(mén)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）嵌入節(jié)點(diǎn)：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)：1.項(xiàng)目立項(xiàng)階段：審查必要性、合規(guī)性；2.合同簽訂階段：審查供應(yīng)商資質(zhì)與責(zé)任條款；3.系統(tǒng)上線前：審查安全防護(hù)能力與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，審查不合格的項(xiàng)目不得推進(jìn)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)制定應(yīng)對(duì)方案，牽頭部門(mén)監(jiān)督落實(shí)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，成立臨時(shí)處置組，按“快速止損-溯源分析-全面整改”流程處置。（三）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人，處置進(jìn)展每日同步。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：包括但不限于數(shù)據(jù)違規(guī)使用、系統(tǒng)擅自修改、風(fēng)險(xiǎn)瞞報(bào)等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：按問(wèn)題性質(zhì)分為警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)。（三）聯(lián)動(dòng)考核：將違規(guī)處理結(jié)果納入部門(mén)年度考核，實(shí)行“一票否決制”。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）評(píng)估周期：每季度對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況開(kāi)展一次評(píng)估，重點(diǎn)檢查制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)處置成效。（二）優(yōu)化流程：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)措施，納入下季度工作計(jì)劃。（三）成果共享：定期發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)管理白皮書(shū)，總結(jié)優(yōu)秀實(shí)踐，推廣經(jīng)驗(yàn)做法。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月調(diào)度進(jìn)展。（二）部門(mén)協(xié)同：建立信息化管理部牽頭、專(zhuān)責(zé)部門(mén)協(xié)同、業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)的“三聯(lián)動(dòng)”工作機(jī)制。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門(mén)考核：專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況占部門(mén)年度考核分值的15%，與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理作出突出貢獻(xiàn)的員工，給予績(jī)效加分或?qū)ｍ?xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解數(shù)據(jù)安全責(zé)任與決策審批要求。（二）一線員工培訓(xùn)：每季度開(kāi)展系統(tǒng)操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（三）宣傳載體：通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、培訓(xùn)手冊(cè)等載體，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐（一）系統(tǒng)工具：開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件自動(dòng)上報(bào)、整改流程可視化、數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）技術(shù)防護(hù)：部署態(tài)勢(shì)感知平臺(tái)，對(duì)公共交通信息化系統(tǒng)進(jìn)行7×24小時(shí)安全監(jiān)測(cè)。第二十九條文化建設(shè)（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《公共交通信息化合規(guī)手冊(cè)》，涵蓋制度要點(diǎn)、操作規(guī)范、案例警示等內(nèi)容。（二）承諾書(shū)：組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果。（三）典型宣傳：每月評(píng)選“合規(guī)示范崗”，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的氛圍。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)提交《風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告》，說(shuō)明事由、影響、措施。（二）年度報(bào)告：每年12月31日前提交《專(zhuān)項(xiàng)管理年度報(bào)告