公共交通智能監(jiān)控管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》等行業(yè)準(zhǔn)則，并結(jié)合公司《內(nèi)部控制管理辦法》及母公司相關(guān)風(fēng)險管理規(guī)定制定。為規(guī)范公共交通智能監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行及管理，有效防控網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全及運(yùn)營風(fēng)險，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行與數(shù)據(jù)合規(guī)使用，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公共交通智能監(jiān)控系統(tǒng)全生命周期管理，包括硬件設(shè)施采購、軟件開發(fā)、數(shù)據(jù)采集與存儲、平臺運(yùn)維、應(yīng)急處置及報廢處置等環(huán)節(jié)。涉及智能監(jiān)控系統(tǒng)的第三方合作單位、服務(wù)供應(yīng)商亦需遵照本制度執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）XX專項管理：指圍繞公共交通智能監(jiān)控系統(tǒng)全生命周期，針對網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、合規(guī)性及運(yùn)行效率的管理活動。（二）XX風(fēng)險：指因系統(tǒng)設(shè)計缺陷、操作不當(dāng)、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等原因可能導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)篡改、用戶權(quán)益受損或違反相關(guān)法律法規(guī)的潛在危險。（三）XX合規(guī)：指系統(tǒng)設(shè)計、開發(fā)、運(yùn)營及數(shù)據(jù)使用符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理要求的狀態(tài)。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保智能監(jiān)控系統(tǒng)各環(huán)節(jié)納入管理范圍，實現(xiàn)風(fēng)險閉環(huán)防控。（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員及崗位責(zé)任，確保管理要求有效落實。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策系統(tǒng)建設(shè)及重大風(fēng)險處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度制定、資源調(diào)配及監(jiān)督執(zhí)行。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由以下人員組成：（一）主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)最終決策審批；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)日常工作；（三）牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：制定管理策略、審批重大事項、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作及監(jiān)督考核。第七條XX專項管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（如信息技術(shù)部）：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展系統(tǒng)風(fēng)險評估與隱患排查；3.負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核與技術(shù)方案評審；4.監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險整改，開展培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部、安全部）：1.審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性；2.優(yōu)化數(shù)據(jù)安全防護(hù)策略；3.處置重大風(fēng)險事件，出具合規(guī)評估報告；4.跟蹤法規(guī)變化，提出管理建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控；2.定期匯報系統(tǒng)運(yùn)行情況及風(fēng)險隱患；3.負(fù)責(zé)日常運(yùn)維操作，配合應(yīng)急響應(yīng)。第八條基層執(zhí)行崗位須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險隱患及時上報，不得隱瞞或遲報；（三）嚴(yán)格遵守授權(quán)范圍，不得越權(quán)操作或泄露敏感信息。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條系統(tǒng)采購環(huán)節(jié)：需嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，包括但不限于資質(zhì)驗證、技術(shù)能力評估及合規(guī)證明審查。禁止向無資質(zhì)供應(yīng)商采購核心設(shè)備，嚴(yán)禁因利益輸送選擇非最優(yōu)方案。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：供應(yīng)商數(shù)據(jù)安全能力、產(chǎn)品生命周期支持及售后服務(wù)質(zhì)量。第十條系統(tǒng)開發(fā)與集成：需采用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的安全開發(fā)規(guī)范，禁止使用存在已知漏洞的組件。開發(fā)過程中須實施代碼審查，確保數(shù)據(jù)傳輸加密、訪問控制及日志記錄完整性。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：API接口安全、第三方組件風(fēng)險及跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互。第十一條數(shù)據(jù)采集與存儲：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.明確數(shù)據(jù)采集范圍與最小化原則，避免過度收集；2.制定數(shù)據(jù)存儲期限表，超過期限數(shù)據(jù)應(yīng)按合規(guī)要求處置；3.對敏感數(shù)據(jù)（如人臉信息）采取加密存儲或匿名化處理。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將采集數(shù)據(jù)用于非公共交通管理目的，禁止未經(jīng)授權(quán)向第三方提供數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：存儲設(shè)備物理安全、數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限控制及數(shù)據(jù)備份恢復(fù)機(jī)制。第十二條系統(tǒng)運(yùn)維管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.制定運(yùn)維操作手冊，明確變更管理流程；2.定期開展系統(tǒng)巡檢，記錄異常情況；3.對關(guān)鍵設(shè)備實施雙備份，保障7×24小時可用性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非運(yùn)維人員直接接觸核心設(shè)備，禁止擅自修改系統(tǒng)配置。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：網(wǎng)絡(luò)隔離機(jī)制、入侵檢測系統(tǒng)有效性及應(yīng)急預(yù)案演練。第十三條應(yīng)急處置流程：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.制定詳細(xì)應(yīng)急預(yù)案，明確分級響應(yīng)流程；2.定期組織應(yīng)急演練，檢驗處置時效；3.發(fā)生重大事件時，須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞事件真相或拖延上報。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)急資源（備件、電力、人員）調(diào)配及跨部門協(xié)同機(jī)制。第十四條合規(guī)審計要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.每年開展至少X次全面合規(guī)審計，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)使用場景；2.審計結(jié)果須向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并納入部門考核；3.對違規(guī)問題制定整改計劃，跟蹤落實。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造審計記錄或干預(yù)審計工作。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計證據(jù)完整性、問題整改閉環(huán)及持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動態(tài)更新：牽頭部門每年對照法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂XX專項管理制度。重大更新需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警：（一）定期開展風(fēng)險評估，每年X季度發(fā)布XX風(fēng)險清單；（二）對高風(fēng)險項建立預(yù)警機(jī)制，通過系統(tǒng)或郵件及時通知責(zé)任部門；（三）預(yù)警信息需記錄臺賬，并跟蹤整改情況。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX審查嵌入關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)，包括：1.項目立項時，審查技術(shù)方案合規(guī)性；2.合同簽訂時，審核供應(yīng)商資質(zhì)；3.系統(tǒng)上線前，檢驗安全防護(hù)措施。（二）原則：“未經(jīng)合規(guī)審查，不得實施”。第十八條風(fēng)險處置機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月匯總至牽頭部門；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源，處置過程須全程記錄；（三）處置完畢后形成報告，經(jīng)專責(zé)部門審核后存檔。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)故障的，對直接責(zé)任人罰款X元至X萬元，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動合同；2.數(shù)據(jù)泄露事件，對主管領(lǐng)導(dǎo)降級或撤職，并承擔(dān)民事賠償責(zé)任；3.制度執(zhí)行不力的部門，扣減年度績效考核分。（二）聯(lián)動措施：處罰信息納入個人征信檔案，并通報至下屬單位。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展XX專項管理有效性評估，內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行率及風(fēng)險控制效果；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程，形成改進(jìn)清單，明確責(zé)任部門及完成時限。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)須定期研究XX專項管理工作，確保資源投入與考核落實。設(shè)立專項管理辦公室（由牽頭部門指定人員兼職），負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)。第二十二條考核激勵機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）對表現(xiàn)突出的團(tuán)隊或個人授予“XX管理標(biāo)兵”稱號，優(yōu)先評優(yōu)晉升；（三）對因XX問題導(dǎo)致重大損失的單位，實行一票否決制。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月組織合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法規(guī)解讀及責(zé)任追究案例；（二）一線員工培訓(xùn)：新員工入職時必須接受XX專項管理培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）發(fā)布管理手冊，張貼宣傳海報，營造合規(guī)文化。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理平臺，實現(xiàn)以下功能：1.風(fēng)險事件自動上報與分級預(yù)警；2.合規(guī)操作記錄電子化存檔；3.供應(yīng)商資質(zhì)動態(tài)管理。（二）平臺數(shù)據(jù)接入公司統(tǒng)一監(jiān)控中心，實現(xiàn)實時監(jiān)控。第二十五條文化建設(shè)：（一）每年X月發(fā)布XX合規(guī)手冊，收錄本制度及相關(guān)操作指南；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（三）設(shè)立合規(guī)建議箱，鼓勵員工提出管理優(yōu)化建議。第二十六條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大事件須在X小時內(nèi)提交初報，24小時內(nèi)提交詳報；（二）年度管理報告：每年X月提交至領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容包括：1.上年度XX風(fēng)險事件統(tǒng)計；