公共交通車輛更新淘汰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國道路運輸條例》等行業(yè)法律法規(guī)，以及集團母公司關(guān)于設(shè)備更新?lián)Q代管理的指導(dǎo)意見和企業(yè)內(nèi)部風險防控需求制定。旨在規(guī)范公共交通車輛更新淘汰工作，明確管理職責，防范操作風險，提升資產(chǎn)使用效益，保障運營安全，確保車輛更新淘汰活動符合國家政策、行業(yè)標準和公司管理要求。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工在公共交通車輛更新淘汰全過程中的管理行為。業(yè)務(wù)范圍涵蓋車輛采購、技術(shù)改造、報廢處置、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、信息記錄等環(huán)節(jié)，以及涉及到的供應(yīng)商選擇、技術(shù)評估、財務(wù)審批、安全監(jiān)管等事項。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）車輛專項管理：指公司針對公共交通車輛更新淘汰活動實施的制度規(guī)范、流程控制、風險防控和監(jiān)督考核等工作，確保更新淘汰活動合法合規(guī)、高效有序。（二）更新淘汰風險：指在車輛更新淘汰過程中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風險、操作安全風險、資產(chǎn)流失風險、資金使用風險等。（三）合規(guī)操作：指車輛更新淘汰各環(huán)節(jié)的行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則和公司內(nèi)部制度要求。（四）全生命周期管理：指對車輛從購置使用至報廢處置全過程的計劃、實施、監(jiān)控和評價。第四條車輛專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保更新淘汰活動所有環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留管理死角。（二）責任到人：明確各層級、各部門、各崗位的職責權(quán)限，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風險點，實施差異化管控，優(yōu)先防范重大風險。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對車輛專項管理負總責，承擔第一責任人責任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作的具體實施負直接責任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大事項，督導(dǎo)考核工作落實。第六條設(shè)立車輛更新淘汰專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括資產(chǎn)管理部、技術(shù)部、采購部、財務(wù)部、安全部等部門負責人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司車輛更新淘汰管理工作，審議重大事項決策。（二）審批年度更新淘汰計劃、專項經(jīng)費預(yù)算及重大技術(shù)方案。（三）監(jiān)督考核各部門、各單位專項管理落實情況，評價管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在資產(chǎn)管理部），承擔日常管理職能，負責組織協(xié)調(diào)、信息匯總、督導(dǎo)檢查等工作。第八條牽頭部門（資產(chǎn)管理部）職責：（一）牽頭制定、修訂車輛更新淘汰管理制度，組織宣貫培訓(xùn)。（二）組織開展車輛技術(shù)狀態(tài)評估，編制年度更新淘汰計劃。（三）監(jiān)督采購、技術(shù)改造、報廢處置等環(huán)節(jié)的合規(guī)性，實施全過程跟蹤。（四）匯總分析專項管理數(shù)據(jù)，定期報送領(lǐng)導(dǎo)小組。第九條專責部門職責：（一）技術(shù)部：負責車輛技術(shù)標準制定、技術(shù)方案評審、性能驗收等工作。（二）采購部：負責供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標組織、合同審核等工作。（三）財務(wù)部：負責專項經(jīng)費預(yù)算審核、資金支付監(jiān)督、資產(chǎn)核算等工作。（四）安全部：負責車輛安全狀況評估、報廢標準認定、應(yīng)急處置指導(dǎo)等工作。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）根據(jù)車輛使用情況，提出更新淘汰需求，配合編制年度計劃。（二）實施日常車輛維護保養(yǎng)，及時上報技術(shù)故障及報廢建議。（三）參與技術(shù)方案論證、供應(yīng)商考察、驗收評估等工作。（四）落實領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的督導(dǎo)要求，整改存在問題。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）遵守車輛更新淘汰操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書。（二）及時上報車輛異常情況、操作風險隱患及違規(guī)行為。（三）配合開展專項檢查、審計等工作，如實提供資料。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條車輛采購管理：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行政府采購程序，采用公開招標、邀請招標等方式，落實回避原則，禁止利益輸送。供應(yīng)商選擇需開展資質(zhì)審查、業(yè)績評估、價格分析，綜合擇優(yōu)選擇。（二）禁止行為：嚴禁未按規(guī)定程序采購、規(guī)避招標、擅自指定供應(yīng)商、收受回扣等行為。（三）風險防控：重點防范采購決策不當、價格虛高、技術(shù)不匹配等風險，加強合同履約監(jiān)管。第十三條技術(shù)改造管理：（一）合規(guī)標準：改造方案需經(jīng)技術(shù)部審核，確保技術(shù)可行性、安全性、經(jīng)濟性，改造后車輛應(yīng)符合現(xiàn)行安全技術(shù)標準。（二）禁止行為：嚴禁虛假改造、偷工減料、使用不合格配件等行為。（三）風險防控：重點防范技術(shù)風險、資金風險，加強改造過程監(jiān)督和質(zhì)量驗收。第十四條報廢處置管理：（一）合規(guī)標準：達到報廢標準的車輛由安全部組織技術(shù)鑒定，編制報廢清單，按規(guī)定程序辦理報廢手續(xù)，殘值處置需公開透明。（二）禁止行為：嚴禁隱瞞報廢、非法拆解、擅自轉(zhuǎn)移報廢車輛等行為。（三）風險防控：重點防范資產(chǎn)流失、環(huán)境污染等風險，確保報廢過程可追溯。第十五條資產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標準：更新淘汰車輛需及時辦理資產(chǎn)核銷手續(xù)，建立檔案臺賬，實行動態(tài)管理。（二）禁止行為：嚴禁擅自處置報廢車輛、賬實不符、虛報資產(chǎn)損失等行為。（三）風險防控：重點防范資產(chǎn)監(jiān)管漏洞、賬務(wù)錯誤等風險，定期開展盤點核對。第十六條更新淘汰計劃管理：（一）合規(guī)標準：根據(jù)車輛使用年限、技術(shù)狀況、運營需求等因素，編制年度更新淘汰計劃，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行。（二）禁止行為：嚴禁隨意調(diào)整計劃、虛報淘汰需求、擠占更新資金等行為。（三）風險防控：重點防范計劃不科學(xué)、資源浪費等風險，加強執(zhí)行過程監(jiān)控。第十七條供應(yīng)商管理：（一）合規(guī)標準：建立合格供應(yīng)商名錄，實施動態(tài)管理，定期開展績效評估，優(yōu)先選擇信用良好、實力雄厚的供應(yīng)商。（二）禁止行為：嚴禁與關(guān)聯(lián)方進行不正當交易、圍標串標、泄露商業(yè)秘密等行為。（三）風險防控：重點防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、服務(wù)質(zhì)量低劣等風險，加強履約考核。第十八條信息管理：（一）合規(guī)標準：更新淘汰全過程信息需真實完整，包括車輛檔案、技術(shù)數(shù)據(jù)、采購記錄、處置證明等，建立電子化臺賬。（二）禁止行為：嚴禁偽造、篡改、遺失車輛關(guān)鍵信息等行為。（三）風險防控：重點防范信息不對稱、數(shù)據(jù)安全等風險，落實專人管理。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對制度執(zhí)行情況進行評估，根據(jù)國家政策變化、行業(yè)標準調(diào)整及業(yè)務(wù)需求，提出修訂建議。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每年審議修訂方案，重大調(diào)整需報公司主要負責人批準。（三）制度修訂后30日內(nèi)完成全員宣貫，原制度同步廢止。第二十條風險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度組織開展專項風險排查，結(jié)合歷年問題、行業(yè)案例及業(yè)務(wù)變化，編制風險清單。（二）專責部門對重點環(huán)節(jié)實施分級評估，一般風險每月預(yù)警，重大風險即時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）下屬單位需建立風險臺賬，落實整改措施，定期報送整改報告。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）重大事項決策前必須進行合規(guī)審查，審查內(nèi)容包括程序合規(guī)性、技術(shù)合規(guī)性、資金合規(guī)性等。（二）專責部門出具審查意見，未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦?，不得實施相關(guān)操作。（三）審查意見需存檔備查，重大問題納入績效考核。第二十二條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位牽頭處置，專責部門監(jiān)督，5個工作日內(nèi)提交處置方案。（二）重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，多部門協(xié)同處置。（三）處置過程需全程記錄，處置完成后提交報告，重大事件需向公司主要負責人匯報。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：違反制度規(guī)定、失職瀆職、利益輸送等行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級、解聘等處分。（二）處罰標準：一般違規(guī)罰款500-5000元，重大違規(guī)罰款5000-50000元，涉嫌違法的移交司法機關(guān)。（三）責任聯(lián)動：違規(guī)行為與績效考核掛鉤，連續(xù)兩次違規(guī)的直接取消評優(yōu)資格。第二十四條評估改進機制：（一）每年12月由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責部門開展管理成效評估，形成評估報告。（二）評估內(nèi)容：制度完整性、執(zhí)行有效性、風險防控能力、流程優(yōu)化度等。（三）評估結(jié)果用于制度優(yōu)化，向領(lǐng)導(dǎo)小組提出改進建議，并納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責”，既要抓好業(yè)務(wù)發(fā)展，又要抓好專項管理。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會，研究解決重大問題，確保制度落實。（三）下屬單位指定專人負責專項管理日常工作，定期向牽頭部門匯報。第二十六條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核權(quán)重不低于10%。（二）個人績效與專項管理履職掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先評優(yōu)評先。（三）對重大貢獻者給予專項獎勵，獎勵標準由財務(wù)部制定。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)政策法規(guī)、責任清單。（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)后簽署考核表。（三）制作專項合規(guī)手冊，在辦公區(qū)域、車輛場站等場所張貼宣傳。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)車輛專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)計劃編制、采購招標、報廢處置全流程線上辦理。（二）系統(tǒng)嵌入合規(guī)校驗規(guī)則，實時監(jiān)控關(guān)鍵節(jié)點操作，自動生成預(yù)警信息。（三）建立數(shù)據(jù)共享機制，財務(wù)部、技術(shù)部、安全部等按需調(diào)閱數(shù)據(jù)。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年開展“合規(guī)月”活動，通過知識競賽、案例剖析等形式強化合規(guī)意識。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，將承諾內(nèi)容納入個人檔案。（三）設(shè)立合規(guī)舉報箱，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為，保護舉報人權(quán)益。第三十條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)生一般風險24小時內(nèi)上報，重大風險即時上報。（二）年度報告：每年1月31日前提交上年度專項管理情況報告，包括計劃完成率、問題整改率、違規(guī)查處情況等。（