養(yǎng)老院員工考核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權益保障法》《養(yǎng)老機構管理辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，參照國家養(yǎng)老服務行業(yè)標準化規(guī)范及集團母公司關于風險防控與內部治理的相關規(guī)定制定。同時，為規(guī)范養(yǎng)老院內部員工行為，提升服務質量，防范運營風險，保障老年人合法權益，結合企業(yè)實際管理需求，特制定本制度。第二條本制度適用于本養(yǎng)老院各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋老年人入住服務、醫(yī)療保健、生活照護、安全管理、財務管理、人力資源管理等所有業(yè)務場景及運營環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語含義：（一）養(yǎng)老院專項管理：指養(yǎng)老院為實現(xiàn)養(yǎng)老服務標準化、規(guī)范化，通過制度建設、流程優(yōu)化、風險防控等手段，對員工行為、服務流程、運營環(huán)境等進行的系統(tǒng)性管理活動。（二）專項風險：指在養(yǎng)老服務過程中可能引發(fā)老年人權益受損、財產損失、安全事件或合規(guī)問題的潛在危害，包括操作風險、安全風險、合規(guī)風險等。（三）XX合規(guī)：指養(yǎng)老院員工及各層級管理主體在履行職責時，必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內部規(guī)章制度，確保服務行為合法合規(guī)。第四條養(yǎng)老院專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍涵蓋所有業(yè)務領域及全體員工，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責，實現(xiàn)風險主體可追溯。（三）風險導向：聚焦重大風險點，優(yōu)先配置資源，強化重點領域管控。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對本養(yǎng)老院專項管理負總責，承擔第一責任人職責；分管養(yǎng)老服務、醫(yī)療安全、運營管理的領導承擔直接責任人職責，負責組織協(xié)調、監(jiān)督落實專項管理制度。第六條設立養(yǎng)老院專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括人力資源部、運營部、醫(yī)療部、財務部、安全部等部門負責人及下屬單位代表。領導小組負責統(tǒng)籌專項管理工作的頂層設計，協(xié)調跨部門重大問題，審批重大風險處置方案，并定期開展管理效果評估。第七條人力資源部為本制度牽頭部門，負責專項管理制度建設、全員培訓宣貫、崗位合規(guī)承諾、員工行為監(jiān)督及績效考核銜接；運營部負責老年人服務流程的合規(guī)監(jiān)督、服務標準的執(zhí)行檢查；醫(yī)療部負責診療服務的合規(guī)管理、用藥安全及傳染病防控；財務部負責資金審批權限控制、反商業(yè)賄賂及稅務合規(guī)監(jiān)督；安全部負責消防安全、治安防范及應急預案管理。第八條專責部門職責包括但不限于：（一）業(yè)務合規(guī)審核：對服務合同、采購合同、財務憑證等開展合規(guī)性審查，確保符合法律法規(guī)及內部制度要求。（二）流程優(yōu)化：結合業(yè)務實際，持續(xù)改進管理流程，減少操作風險點。（三）風險處置：建立風險事件應急響應機制，及時處置違規(guī)行為及安全隱患。第九條業(yè)務部門及下屬單位職責包括：（一）落實專項管理制度：組織本領域員工學習制度要求，確保全員知曉并執(zhí)行。（二）日常風險防控：開展服務場所安全隱患排查、服務操作規(guī)范性檢查，及時上報風險隱患。（三）專項培訓：針對本部門業(yè)務特點，開展崗位技能及合規(guī)操作培訓。第十條基層執(zhí)行崗員工必須履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確自身行為規(guī)范及違規(guī)后果。（二）發(fā)現(xiàn)風險隱患或違規(guī)行為時，第一時間向直屬上級及安全部報告。（三）拒絕執(zhí)行任何違法違規(guī)指令，保留相關證據(jù)并按流程上報。第三章專項管理重點內容與要求第十一條老年人入住服務管理養(yǎng)老院員工在辦理入住手續(xù)時，必須嚴格核對老年人身份信息，簽署《入住服務協(xié)議》，明確服務內容、收費標準及雙方權利義務。嚴禁以任何形式誘導、強迫老年人簽訂不利條款。第十二條醫(yī)療保健服務管理醫(yī)療部員工必須嚴格按照診療規(guī)范開展健康評估、用藥指導及應急處置，禁止違規(guī)使用非醫(yī)療人員進行診療操作。發(fā)現(xiàn)老年人突發(fā)疾病時，必須第一時間啟動應急預案并上報主管領導。第十三條生活照護服務管理照護人員必須遵守《養(yǎng)老護理員職業(yè)規(guī)范》，提供生活照護服務時注意保護老年人隱私，禁止偷拍、泄露服務過程影像資料。對失能、失智老年人提供照護時，需根據(jù)其身體條件制定個性化照護方案。第十四條安全管理安全部負責定期開展消防演練、治安巡查，禁止員工在服務區(qū)域使用明火或違規(guī)停放電動車。發(fā)現(xiàn)老年人突發(fā)意外時，需立即啟動《突發(fā)安全事件應急預案》，并按程序上報至領導小組。第十五條財務管理財務部負責規(guī)范資金審批流程，實行“三重一大”決策制度，禁止關聯(lián)交易或利益輸送。所有財務支出必須經(jīng)財務審核后支付，嚴禁白條報銷或虛開發(fā)票。第十六條人力資源管理人力資源部負責員工背景調查，禁止雇傭有犯罪記錄或精神病史人員從事直接照護工作。定期開展員工技能考核，不合格人員不得獨立承擔照護任務。第十七條合規(guī)監(jiān)督各部門設立合規(guī)監(jiān)督員，負責記錄員工服務行為，每月匯總上報運營部。發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須第一時間向直屬上級報告，禁止包庇縱容。第十八條服務合同管理法務部負責審核服務合同條款，禁止出現(xiàn)霸王條款或免除養(yǎng)老院責任的內容。合同簽訂后需存檔備查，變更條款必須經(jīng)雙方簽字確認。第十九條信息安全管理信息技術部負責保護老年人個人信息，禁止將信息泄露給第三方。所有信息系統(tǒng)必須定期進行安全檢測，防止黑客攻擊或數(shù)據(jù)篡改。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制人力資源部每季度檢查一次專項管理制度有效性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調整或風險事件，及時修訂完善制度，并報領導小組審批后發(fā)布。第二十一條風險識別預警機制每月開展專項風險排查，由安全部牽頭，各部門參與，對發(fā)現(xiàn)的風險點進行分級評估（一般風險、重大風險），重大風險需立即上報領導小組，并制定專項整改方案。第二十二條合規(guī)審查機制所有新員工必須通過合規(guī)知識考核后方可上崗；簽訂服務合同時必須同步審查合同條款；重大投資項目需經(jīng)領導小組集體決策，未經(jīng)審查不得實施。第二十三條風險應對機制一般風險由業(yè)務部門自行處置，并每月向運營部匯報；重大風險需啟動應急預案，由領導小組統(tǒng)籌處置，必要時請求第三方機構協(xié)助。第二十四條責任追究機制對違規(guī)行為實行分級處罰：一般違規(guī)由部門負責人約談教育；重大違規(guī)取消當年評優(yōu)資格；涉嫌違法的移交司法機關處理。處罰結果與績效考核直接掛鉤。第二十五條評估改進機制每半年開展一次專項管理效果評估，由領導小組組織，第三方機構參與，對制度有效性進行打分，并形成改進建議書，納入制度修訂依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障公司主要負責人每年聽取一次專項管理工作報告，分管領導每月召開專題會議，確保制度落實。各級領導必須簽訂《專項管理責任書》，明確失職后果。第二十七條考核激勵機制將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，合規(guī)得分占績效權重不低于30%。連續(xù)兩年考核優(yōu)秀部門，獎勵專項經(jīng)費；連續(xù)兩次考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格。第二十八條培訓宣傳機制人力資源部每半年開展一次全員合規(guī)培訓，重點崗位員工（如照護人員、財務人員）必須參加實操考核。每月通過內部刊物發(fā)布合規(guī)案例，營造警示教育氛圍。第二十九條信息化支撐開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)員工行為電子留痕、風險實時監(jiān)控、違規(guī)自動預警等功能，提升管理效率。第三十條文化建設制作《養(yǎng)老院合規(guī)手冊》，發(fā)放至每位員工；每年開展“合規(guī)標兵”評選活動，樹立先進典型；要求員工入職時簽訂《合規(guī)承諾書》。第三十一條報告制度各部門每月25日前提交《專項管理月報》，內容包括風險事件、整改措施、培訓情況等。重大風