金融合規(guī)管理合同協(xié)議本合同由以下雙方于______年______月______日在__________簽訂：委托方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：[甲方全稱(chēng)]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]注冊(cè)地址：[地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[代碼]服務(wù)方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：[乙方全稱(chēng)]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]注冊(cè)地址：[地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[代碼]鑒于：1.甲方在開(kāi)展金融業(yè)務(wù)過(guò)程中，需要建立、維護(hù)和優(yōu)化合規(guī)管理體系，以符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部政策要求；2.乙方擁有專(zhuān)業(yè)的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)、豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和必要的技術(shù)手段，能夠?yàn)榧追教峁┖弦?guī)管理咨詢(xún)服務(wù)；3.甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，同意由乙方為甲方提供金融合規(guī)管理服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及其他相關(guān)法律法規(guī)，雙方達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：第一條定義與解釋除非本合同上下文另有明確表示，下列詞語(yǔ)具有以下含義：“合規(guī)”是指遵守所有適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求以及甲方內(nèi)部的合規(guī)政策和程序?！昂弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指因違反合規(guī)要求而可能對(duì)甲方造成法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)?！昂弦?guī)管理體系”是指甲方為識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而建立的政策、程序、組織結(jié)構(gòu)、資源和控制措施等的總和?！胺?wù)報(bào)告”是指乙方按照本合同約定，向甲方提供的關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)體系建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)等工作進(jìn)展和成果的書(shū)面或電子文檔?！爸卮蠛弦?guī)事件”是指可能對(duì)甲方合規(guī)狀況產(chǎn)生重大不利影響的合規(guī)違規(guī)事件或潛在風(fēng)險(xiǎn)事件?！氨Ｃ苄畔ⅰ笔侵敢环剑ㄅ斗剑┮詴?shū)面、口頭、電子或其他形式向另一方（接收方）披露的，標(biāo)明為“保密”或根據(jù)其性質(zhì)應(yīng)被合理認(rèn)定為保密的所有信息，包括但不限于商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)信息、運(yùn)營(yíng)流程、技術(shù)秘密、合規(guī)評(píng)估結(jié)果等?！安豢煽沽Α笔侵覆荒茴A(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、流行病等。第二條服務(wù)范圍與內(nèi)容乙方同意根據(jù)甲方的要求和本合同約定，向甲方提供以下合規(guī)管理服務(wù)：2.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：乙方將協(xié)助甲方識(shí)別其在[具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如：信貸業(yè)務(wù)、支付結(jié)算、反洗錢(qián)、數(shù)據(jù)保護(hù)等]中面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并定期或根據(jù)甲方需求進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，輸出風(fēng)險(xiǎn)清單和評(píng)估結(jié)果。2.2合規(guī)政策、制度與流程建設(shè)：乙方將根據(jù)甲方業(yè)務(wù)特點(diǎn)、監(jiān)管要求和最佳實(shí)踐，協(xié)助甲方制定、修訂或完善合規(guī)政策、操作規(guī)程、內(nèi)部控制流程等，并提供專(zhuān)業(yè)建議。2.3合規(guī)培訓(xùn)與宣傳：乙方將根據(jù)甲方需求，設(shè)計(jì)并實(shí)施面向甲方員工的合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目，提升員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力。培訓(xùn)主題可包括但不限于[具體主題，如：反洗錢(qián)法、個(gè)人信息保護(hù)法、內(nèi)控合規(guī)要求等]。2.4合規(guī)審查與檢查支持：乙方將根據(jù)甲方安排，對(duì)甲方的[具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或部門(mén)，如：客戶(hù)盡職調(diào)查流程、交易監(jiān)控機(jī)制、合規(guī)舉報(bào)處理機(jī)制等]進(jìn)行合規(guī)性審查或?qū)ｍ?xiàng)檢查，并提交審查/檢查報(bào)告。2.5合規(guī)咨詢(xún)與建議：乙方將就甲方在合規(guī)管理方面遇到的特定問(wèn)題、監(jiān)管政策的解讀、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)等，提供專(zhuān)業(yè)、及時(shí)的口頭或書(shū)面咨詢(xún)意見(jiàn)和建議。2.6合規(guī)文件準(zhǔn)備與支持：乙方將根據(jù)甲方需求，協(xié)助準(zhǔn)備或?qū)忛喤c合規(guī)相關(guān)的報(bào)告、文件、記錄等，例如[具體文件類(lèi)型，如：內(nèi)部合規(guī)評(píng)估報(bào)告、監(jiān)管報(bào)表中的合規(guī)部分等]。2.7合規(guī)事件管理支持：在發(fā)生或可能發(fā)生重大合規(guī)事件時(shí)，乙方將根據(jù)甲方授權(quán)，協(xié)助進(jìn)行事件調(diào)查、分析、評(píng)估，并就事件的處置、整改提出專(zhuān)業(yè)建議。2.8監(jiān)管溝通支持：在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，乙方可以協(xié)助甲方準(zhǔn)備與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通的資料，或在甲方要求時(shí)，以甲方的名義（經(jīng)甲方明確授權(quán)）與監(jiān)管機(jī)構(gòu)就特定合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行溝通。2.9合規(guī)體系評(píng)估與優(yōu)化：乙方將定期對(duì)甲方合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)，并提出改進(jìn)建議和優(yōu)化方案。2.10服務(wù)提供方式與頻率：乙方將通過(guò)[具體方式，如：現(xiàn)場(chǎng)訪談、遠(yuǎn)程會(huì)議、郵件、專(zhuān)用系統(tǒng)平臺(tái)等]提供服務(wù)。服務(wù)頻率根據(jù)具體服務(wù)模塊約定，例如：日常咨詢(xún)、每月提交服務(wù)簡(jiǎn)報(bào)、每季度進(jìn)行一次合規(guī)審查、每年進(jìn)行一次合規(guī)體系評(píng)估等。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利：(a)有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供專(zhuān)業(yè)、勤勉、盡責(zé)的服務(wù)；(b)有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)過(guò)程進(jìn)行必要的監(jiān)督和指導(dǎo)；(c)有權(quán)要求乙方在授權(quán)范圍內(nèi)代表其處理合規(guī)相關(guān)事務(wù)，并明確授權(quán)范圍和事項(xiàng)；(d)有權(quán)及時(shí)獲取乙方提交的服務(wù)報(bào)告和合規(guī)相關(guān)建議；(e)對(duì)乙方提供的服務(wù)成果（如報(bào)告、文件等）享有使用權(quán)，但不得侵犯乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3.2甲方的義務(wù)：(a)向乙方提供履行本合同所需的相關(guān)信息、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限、內(nèi)部流程資料等必要支持和資源，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；(b)建立有效的內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，確保乙方服務(wù)能夠順利開(kāi)展并有效落地；(c)按照本合同第五條的約定，按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用；(d)指定專(zhuān)門(mén)的接口人，負(fù)責(zé)與乙方溝通協(xié)調(diào)相關(guān)事宜；(e)確保其員工了解并遵守與乙方服務(wù)相關(guān)的約定，配合乙方開(kāi)展培訓(xùn)、審查等工作；(f)對(duì)乙方在本合同履行過(guò)程中提供的、未公開(kāi)的甲方信息承擔(dān)保密義務(wù)。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方的權(quán)利：(a)有權(quán)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；(b)有權(quán)要求甲方提供履行本合同所需的必要信息和支持，并明確告知甲方所需信息的范圍和用途；(c)對(duì)其基于專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)提供的判斷意見(jiàn)和服務(wù)成果，在法律允許范圍內(nèi)享有一定的保護(hù)；(d)有權(quán)根據(jù)服務(wù)需要，要求甲方提供必要的協(xié)助和資源；(e)有權(quán)定期向甲方提交服務(wù)報(bào)告，匯報(bào)工作進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)；(f)根據(jù)法律法規(guī)和本合同約定維護(hù)甲方的商業(yè)秘密和信息安全。4.2乙方的義務(wù)：(a)根據(jù)本合同第二條約定的服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容和要求，勤勉盡責(zé)地為甲方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；(b)始終遵循相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范；(c)保持其服務(wù)團(tuán)隊(duì)的專(zhuān)業(yè)勝任能力，并根據(jù)需要配備足夠資源以履行本合同；(d)對(duì)在服務(wù)過(guò)程中獲悉的甲方保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露；(e)按照約定的時(shí)間和格式向甲方提交服務(wù)報(bào)告；(f)在授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)甲方要求，就特定合規(guī)問(wèn)題提供咨詢(xún)和建議；(g)配合甲方的內(nèi)部審計(jì)或外部審計(jì)（與乙方服務(wù)相關(guān)的部分）；(h)對(duì)服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方業(yè)務(wù)信息，在服務(wù)結(jié)束后根據(jù)甲方要求或法律規(guī)定進(jìn)行處理。第五條服務(wù)費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用：本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用采用[選擇一種模式：固定費(fèi)用/按項(xiàng)目收費(fèi)/按時(shí)間計(jì)費(fèi)/混合模式]方式確定。(a)若為固定費(fèi)用，則總費(fèi)用為人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]），該費(fèi)用包括乙方為履行本合同第二條約定的全部服務(wù)所產(chǎn)生的人工成本、差旅費(fèi)、報(bào)告準(zhǔn)備費(fèi)等。具體費(fèi)用構(gòu)成明細(xì)可作為本合同附件。(b)若為按時(shí)間計(jì)費(fèi)，則費(fèi)用根據(jù)乙方實(shí)際投入的人員工時(shí)乘以相應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算。費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[費(fèi)率說(shuō)明，如：項(xiàng)目經(jīng)理XX元/小時(shí)，其他顧問(wèn)XX元/小時(shí)]。乙方每月[具體日期]向甲方提交工時(shí)報(bào)告，并在次月[具體日期]前收取當(dāng)月費(fèi)用。(c)若為按項(xiàng)目收費(fèi)，則具體項(xiàng)目費(fèi)用根據(jù)項(xiàng)目范圍、復(fù)雜程度和雙方協(xié)商確定，每個(gè)項(xiàng)目的費(fèi)用為人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。(d)其他費(fèi)用：因履行本合同而產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用（如必要的差旅費(fèi)、第三方費(fèi)用等），經(jīng)甲方事先書(shū)面同意后，由甲方承擔(dān)，報(bào)銷(xiāo)流程按照甲方相關(guān)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行。5.2支付周期與方式：(a)若為固定費(fèi)用，甲方應(yīng)在本合同生效之日起[天數(shù)]日內(nèi)支付總費(fèi)用的[百分比]%，即人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）；在乙方完成[階段性目標(biāo)，如：首期合規(guī)體系建設(shè)]并提交相應(yīng)報(bào)告后[天數(shù)]日內(nèi)支付剩余[百分比]%，即人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。(b)若為按時(shí)間計(jì)費(fèi)，甲方應(yīng)在收到乙方每月/每季度工時(shí)報(bào)告及費(fèi)用賬單后[天數(shù)]日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。(c)若為按項(xiàng)目收費(fèi)，甲方應(yīng)在項(xiàng)目啟動(dòng)前[天數(shù)]日內(nèi)支付項(xiàng)目總費(fèi)用的[百分比]%作為預(yù)付款，剩余[百分比]%在項(xiàng)目驗(yàn)收合格后[天數(shù)]日內(nèi)支付。(d)支付方式：甲方通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方以下賬戶(hù)：開(kāi)戶(hù)行：[開(kāi)戶(hù)行名稱(chēng)]賬戶(hù)名稱(chēng)：[乙方賬戶(hù)名稱(chēng)]賬號(hào)：[乙方賬號(hào)](e)費(fèi)用均以人民幣結(jié)算。5.3稅費(fèi)：本合同約定的服務(wù)費(fèi)用[包含/不包含]稅費(fèi)。如包含，則具體稅種和稅率[]；如不包含，則稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。5.4逾期付款：若甲方未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付金額的[百分比，如：萬(wàn)分之五]向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[天數(shù)]日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，直至甲方付清全部款項(xiàng)及違約金。第六條合同期限與終止6.1合同期限：本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專(zhuān)用章）之日起生效，有效期為[期限，如：壹年]，自______年______月______日起至______年______月______日止。6.2續(xù)約：本合同期限屆滿(mǎn)前[天數(shù)，如：三十]日，若雙方均未提出書(shū)面終止要求，本合同自動(dòng)續(xù)展[期限，如：壹年]。續(xù)展次數(shù)不限/最多續(xù)展[次數(shù)]次。每次續(xù)展，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定服務(wù)范圍、費(fèi)用等條款，并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。6.3提前終止：(a)經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書(shū)面形式提前終止本合同。(b)若一方嚴(yán)重違反本合同約定，且在收到另一方要求糾正的書(shū)面通知后[天數(shù)，如：三十]日內(nèi)未能糾正，守約方有權(quán)書(shū)面通知違約方終止本合同。違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。(c)發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，雙方均可書(shū)面通知對(duì)方終止本合同。(d)甲方發(fā)生合并、分立、解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等情形，導(dǎo)致其無(wú)法繼續(xù)履行合同的，本合同自動(dòng)終止。乙方有權(quán)要求甲方支付至終止之日已提供服務(wù)的相應(yīng)費(fèi)用。(e)終止合同時(shí)，乙方應(yīng)向甲方交付所有未提交的服務(wù)報(bào)告和成果，并根據(jù)甲方要求返還或銷(xiāo)毀包含甲方保密信息的資料。6.4終止后果：合同終止后，雙方應(yīng)結(jié)清所有未付款項(xiàng)。保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、法律適用與爭(zhēng)議解決條款、責(zé)任限制條款等在本合同終止后仍然有效。第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1乙方在履行本合同前已擁有或獨(dú)立開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括但不限于軟件、工具、方法論、模型等）及其相關(guān)權(quán)益，仍歸乙方所有。甲方有權(quán)在為本合同之目的使用乙方提供的工具、模板等，但不得用于其他任何目的，也不得向第三方披露或授權(quán)使用。7.2乙方為履行本合同而專(zhuān)門(mén)為甲方開(kāi)發(fā)或制作的報(bào)告、分析、建議、模型等成果（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“服務(wù)成果”）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在甲方付清全部服務(wù)費(fèi)用后，歸甲方所有。甲方可以復(fù)制、使用和分發(fā)服務(wù)成果，但不得侵犯乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且不得將其用于本合同約定之外的用途。7.3乙方有權(quán)在其內(nèi)部文件、宣傳材料中提及為甲方提供了合規(guī)管理服務(wù)（在不泄露甲方商業(yè)秘密的前提下）。第八條保密條款8.1甲乙雙方同意對(duì)在本合同履行過(guò)程中獲悉的對(duì)方的保密信息承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)。該義務(wù)不因本合同的終止而解除。8.2接收方僅可將其獲知的保密信息用于履行本合同之目的，不得以任何方式（包括但不限于披露、使用、許可）向任何第三方（包括關(guān)聯(lián)公司，除非事先獲得披露方書(shū)面同意）披露，但以下情況除外：(a)接收方根據(jù)法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)的要求披露，且已盡力通知披露方采取合理措施保護(hù)該等信息不被進(jìn)一步披露；(b)該等信息在接收方接收之前已為公眾所知；(c)該等信息非因接收方違反本合同而由第三方合法獲得。8.3雙方應(yīng)采取不低于保護(hù)自身同類(lèi)保密信息的謹(jǐn)慎程度（但無(wú)論如何不應(yīng)低于合理的謹(jǐn)慎程度）來(lái)保護(hù)對(duì)方的保密信息，防止其泄露、丟失或被未經(jīng)授權(quán)使用。8.4任何一方在合同終止時(shí)，應(yīng)根據(jù)另一方要求返還或銷(xiāo)毀所有包含對(duì)方保密信息的文件、資料和記錄，但甲方為履行自身合法合規(guī)義務(wù)而需要保留的副本除外。第九條違約責(zé)任9.1除本合同另有約定外，任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因其違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.2若乙方未能按合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期合規(guī)目標(biāo)，并造成甲方損失的，乙方應(yīng)在合理范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過(guò)甲方在本合同項(xiàng)下已支付的總服務(wù)費(fèi)用[百分比，如：百分之五十]。9.3若甲方未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，除支付逾期違約金外，還應(yīng)承擔(dān)乙方為催收該等款項(xiàng)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。9.4本合同約定的賠償責(zé)任為上限責(zé)任，任何一方均不對(duì)另一方的間接損失、預(yù)期利益損失或可得利益損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第十條責(zé)任限制10.1除非本合同另有明確約定，任何一方在本合同履行過(guò)程中，對(duì)因其履行或未能履行本合同而產(chǎn)生的任何索賠、要求、訴訟、費(fèi)用（包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)）不承擔(dān)責(zé)任。該責(zé)任限制不適用于因故意或重大過(guò)失、違反本合同保密義務(wù)、人身傷害或死亡造成的責(zé)任。10.2乙方的服務(wù)是基于其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)提供的意見(jiàn)，甲方應(yīng)自行根據(jù)自身判斷決定是否采納。乙方不對(duì)甲方基于乙方意見(jiàn)所做決策的后果承擔(dān)責(zé)任。第十一條不可抗力11.1若本合同任何一方因不可抗力事件而無(wú)法履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，該方不應(yīng)被視為違約，并應(yīng)立即通知另一方，說(shuō)明該不可抗力事件的影響。雙方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后[天數(shù)，如：十五]日內(nèi)提供不可抗力事件的證明文件。11.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或終止本合同。因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第十二條爭(zhēng)議解決凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[選擇一項(xiàng)：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決/[指定仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁]，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十三條法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（