兩都巡幸制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)全面風(fēng)險管理的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范兩都巡幸業(yè)務(wù)流程，防控專項風(fēng)險，提升管理效能，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與合規(guī)運營。結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際，針對兩都巡幸場景下的資源調(diào)配、成本控制、服務(wù)品質(zhì)及安全風(fēng)險等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定本制度以實現(xiàn)全流程管控。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋兩都巡幸業(yè)務(wù)的規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)督及評價全過程。具體包括但不限于以下場景：（一）兩都巡幸路線的勘察與設(shè)計；（二）巡幸車輛、設(shè)備、物資的采購與維護(hù)；（三）服務(wù)供應(yīng)商的選擇與績效管理；（四）巡幸過程中的成本核算與預(yù)算控制；（五）突發(fā)事件的應(yīng)急處置與合規(guī)檢查。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）兩都巡幸專項管理：指公司針對兩都巡幸業(yè)務(wù)開展的系統(tǒng)性風(fēng)險防控、流程規(guī)范、資源調(diào)配及績效評估活動，涵蓋業(yè)務(wù)全生命周期管理。（二）專項風(fēng)險：指在兩都巡幸過程中可能引發(fā)資產(chǎn)損失、安全事件、合規(guī)糾紛或聲譽損害的潛在因素，如路線規(guī)劃不合理、供應(yīng)商資質(zhì)不達(dá)標(biāo)、成本超支等。（三）XX合規(guī)：指兩都巡幸業(yè)務(wù)在運營中必須遵守的法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章，包括但不限于招投標(biāo)合規(guī)、合同履約合規(guī)、數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)等。第四條兩都巡幸專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有巡幸業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的管理責(zé)任與執(zhí)行責(zé)任；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，提升管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度落實的第一責(zé)任人，對兩都巡幸專項管理的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項決策。第六條設(shè)立兩都巡幸專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，具體職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌兩都巡幸專項管理的頂層設(shè)計，審批關(guān)鍵管理制度與資源預(yù)算；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）定期聽取工作匯報，監(jiān)督考核落實情況。第七條設(shè)立專項管理辦公室（由XX部門牽頭），負(fù)責(zé)日常管理，主要職責(zé)包括：（一）制定并修訂專項管理制度，組織培訓(xùn)宣貫；（二）開展風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)性，審核重大事項；（四）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（XX部門）：1.統(tǒng)籌專項管理制度體系建設(shè)，確保與集團(tuán)母公司要求一致；2.每季度組織一次風(fēng)險排查，更新風(fēng)險庫；3.負(fù)責(zé)年度管理報告的編制與匯報；4.開展全員合規(guī)培訓(xùn)，年度覆蓋率達(dá)100%。（二）專責(zé)部門（XX部門、XX部門）：1.XX部門：負(fù)責(zé)巡幸業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，重點監(jiān)督招投標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)；2.XX部門：負(fù)責(zé)成本控制，建立預(yù)算動態(tài)監(jiān)控機(jī)制；3.對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問題，限期整改并跟蹤閉環(huán)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實巡幸路線規(guī)劃，確保安全合規(guī)；2.選擇服務(wù)供應(yīng)商時嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查，避免關(guān)聯(lián)交易；3.每月提交成本報表，配合專項審計。第九條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位須簽署《合規(guī)操作承諾書》，明確個人職責(zé)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或違規(guī)行為，立即上報至專責(zé)部門；（三）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，不得擅自變更巡幸方案。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條巡幸路線規(guī)劃管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.路線設(shè)計需結(jié)合天氣、交通、安全等因素，由XX部門牽頭勘察論證；2.長途巡幸需制定應(yīng)急預(yù)案，明確緊急?？奎c與救援方案。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)勘察擅自變更路線，杜絕因規(guī)劃缺陷導(dǎo)致安全事故。重點防控點：實時監(jiān)控路線風(fēng)險，如山區(qū)道路需提前排查塌方隱患。第十一條車輛與設(shè)備管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.車輛采購需符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，招標(biāo)文件明確能耗、維保要求；2.設(shè)備使用前需進(jìn)行安全檢測，建立維保臺賬。禁止性行為：嚴(yán)禁使用未年檢車輛，禁止超負(fù)荷運行設(shè)備。重點防控點：輪胎磨損、制動系統(tǒng)需重點檢查，防止因設(shè)備故障引發(fā)事故。第十二條服務(wù)供應(yīng)商管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商準(zhǔn)入需審查資質(zhì)，包括企業(yè)信用、行業(yè)口碑、服務(wù)能力等；2.簽訂合同時明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任及退出機(jī)制。禁止性行為：嚴(yán)禁向供應(yīng)商輸送利益，防止圍標(biāo)串標(biāo)。重點防控點：定期抽查服務(wù)品質(zhì)，如餐飲供應(yīng)商需確保食品安全。第十三條成本預(yù)算與核算：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.巡幸項目需編制詳細(xì)預(yù)算，明確資金來源與使用范圍；2.實行“一支筆”審批，重大支出需領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：嚴(yán)禁虛列成本，杜絕資金挪用。重點防控點：差旅、餐飲支出需符合集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)，避免超標(biāo)報銷。第十四條安全風(fēng)險管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.巡幸前進(jìn)行全員安全培訓(xùn)，考核合格后方可參與；2.配備急救包、對講機(jī)等應(yīng)急物資，制定分級響應(yīng)預(yù)案。禁止性行為：嚴(yán)禁酒后駕駛、疲勞作業(yè)，杜絕無證操作特種設(shè)備。重點防控點：山區(qū)巡幸需提前預(yù)警滑坡風(fēng)險，城市道路注意人車混行。第十五條信息安全管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.巡幸過程中的影像、數(shù)據(jù)需加密存儲，專人保管；2.禁止泄露客戶信息或敏感行程安排。禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員訪問管理平臺，防止數(shù)據(jù)泄露。重點防控點：外聯(lián)單位需簽署保密協(xié)議，確保行程信息不被泄露。第十六條應(yīng)急處置管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.明確突發(fā)事件分類（如交通事故、惡劣天氣、群體性事件）；2.指定現(xiàn)場總指揮，協(xié)調(diào)救援、上報與善后處理。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報，導(dǎo)致事件擴(kuò)大。重點防控點：交通事故需立即報警，同時聯(lián)系保險公司。第十七條合規(guī)審查管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.招標(biāo)環(huán)節(jié)需第三方機(jī)構(gòu)見證，確保過程透明；2.巡幸報告需經(jīng)專責(zé)部門審核，確認(rèn)無合規(guī)風(fēng)險后方可執(zhí)行。禁止性行為：嚴(yán)禁先斬后奏，規(guī)避審查程序。重點防控點：審查報告需存檔備查，作為年度考核依據(jù)。第四章專項管理運行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：1.每年6月30日前，牽頭部門根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；2.遇重大政策變動（如環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)提升），立即啟動修訂程序。更新程序：草案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：1.每季度開展風(fēng)險排查，形成《風(fēng)險清單》并分級管理（一般/重大）；2.預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險即時通知相關(guān)部門，一般風(fēng)險納入月度會議討論。防控措施：建立風(fēng)險臺賬，明確整改責(zé)任人及完成時限。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：1.關(guān)鍵節(jié)點嵌入審查流程：招標(biāo)文件、合同簽訂、預(yù)算審批等環(huán)節(jié)必須經(jīng)專責(zé)部門審查；2.審查標(biāo)準(zhǔn)：參照《XX合規(guī)手冊》，不合格項不得實施。責(zé)任追溯：審查不嚴(yán)的部門負(fù)責(zé)人將納入績效考核。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：1.一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報專責(zé)部門備案；2.重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場總指揮統(tǒng)籌救援，同時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。處置要求：事后提交《事件報告》，分析原因并完善流程。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：1.違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：-違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失，責(zé)任部門承擔(dān)30%以上損失；-重大違規(guī)（如泄露信息）直接解除勞動合同，并移交司法；2.聯(lián)動措施：違規(guī)行為記入個人檔案，影響年度評優(yōu)。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：1.年度評估：12月31日前，領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)評估管理有效性；2.優(yōu)化措施：根據(jù)評估結(jié)果修訂制度，并納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：1.各級領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署《責(zé)任書》，明確分管領(lǐng)域的管理責(zé)任；2.遇重大事項，領(lǐng)導(dǎo)小組召開聯(lián)席會議協(xié)調(diào)解決。第二十五條考核激勵機(jī)制：1.考核內(nèi)容：專項合規(guī)情況納入部門年度考核（占比20%）；2.獎勵：優(yōu)秀管理案例予以表彰，獎勵金額不超過年度績效的10%；3.懲罰：連續(xù)兩次考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.分層級培訓(xùn)：-管理層：每半年一次合規(guī)履職培訓(xùn)；-一線員工：每月一次操作規(guī)范培訓(xùn)；2.宣傳方式：制作《合規(guī)手冊》、張貼宣傳欄、組織知識競賽。第二十七條信息化支撐：1.開發(fā)“兩都巡幸管理平臺”，實現(xiàn)流程線上化（如預(yù)算申請、風(fēng)險上報）；2.系統(tǒng)功能：-實時監(jiān)控車輛狀態(tài)，異常報警；-數(shù)據(jù)可視化，自動生成管理報告。第二十八條文化建設(shè)：1.每年4月設(shè)立“合規(guī)月”，開展主題宣傳；2.全員簽署《合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化意識。第二十九條報告制度：1.風(fēng)險事件上報：重大事件24小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，一般事件3日內(nèi)匯總；2.年度報告：次年1月31日前提交《專項管理報告》，內(nèi)容包括：-本年風(fēng)險