中國(guó)檢察官制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及本公司為防范專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定。本制度旨在明確專(zhuān)項(xiàng)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、運(yùn)行機(jī)制、保障措施等，確保專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平持續(xù)提升。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域開(kāi)展的業(yè)務(wù)活動(dòng)。各部門(mén)、下屬單位及員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本制度，落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。第三條本制度下列用語(yǔ)的含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等）的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理活動(dòng)，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任。（三）“XX合規(guī)”是指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的要求，確保經(jīng)營(yíng)行為的合法性與規(guī)范性。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保專(zhuān)項(xiàng)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各部門(mén)、崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先管理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工，對(duì)分管領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，確保專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效運(yùn)行。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議專(zhuān)項(xiàng)管理制度，批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案。（二）協(xié)調(diào)解決專(zhuān)項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題，推動(dòng)跨部門(mén)協(xié)作。（三）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估管理成效，提出改進(jìn)要求。（四）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位的專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任落實(shí)情況。第八條牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)。（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位的專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。（四）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)與操作能力。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與流程優(yōu)化，主要職責(zé)包括：（一）審核專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)流程、合同條款、操作規(guī)范，確保符合合規(guī)要求。（二）推動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程再造，降低操作風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效率。（三）處置專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)落實(shí)整改措施。（四）收集行業(yè)動(dòng)態(tài)與監(jiān)管政策，及時(shí)調(diào)整專(zhuān)項(xiàng)管理策略。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)管理制度，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)。（二）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域自查，發(fā)現(xiàn)并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，推動(dòng)整改落實(shí)。（三）配合牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理監(jiān)督考核，提供必要支持。（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)合規(guī)意識(shí)與操作能力。第十一條基層執(zhí)行崗應(yīng)當(dāng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守專(zhuān)項(xiàng)管理制度，按照操作規(guī)范開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。（二）主動(dòng)報(bào)告業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在專(zhuān)項(xiàng)管理中的責(zé)任義務(wù)。（四）參與專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力，避免違規(guī)行為發(fā)生。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)開(kāi)展盡職調(diào)查，確保其資質(zhì)合規(guī)、信譽(yù)良好；招標(biāo)流程應(yīng)當(dāng)規(guī)范，嚴(yán)格按照公司招標(biāo)管理制度執(zhí)行。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：防范供應(yīng)商選擇中的舞弊風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)流程中的操作風(fēng)險(xiǎn)、合同履行中的違約風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)明確，嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行；稅務(wù)處理應(yīng)當(dāng)合規(guī)，確保依法納稅。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用資金，嚴(yán)禁虛列成本，嚴(yán)禁逃稅漏稅。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：防范資金使用中的挪用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)處理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)報(bào)告中的造假風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)領(lǐng)域管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)安全。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、泄露數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)訪問(wèn)，嚴(yán)禁數(shù)據(jù)篡改。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全事件。第十五條安全領(lǐng)域管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：安全設(shè)施應(yīng)當(dāng)定期維護(hù)，安全檢查應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)行；隱患排查應(yīng)當(dāng)全面徹底，整改措施應(yīng)當(dāng)及時(shí)有效。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作，嚴(yán)禁忽視安全隱患，嚴(yán)禁偽造安全記錄。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：防范安全事故發(fā)生、安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全責(zé)任不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條合規(guī)審查管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁忽視合規(guī)審查，嚴(yán)禁偽造審查記錄，嚴(yán)禁擅自變更審查意見(jiàn)。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：防范合規(guī)審查缺位風(fēng)險(xiǎn)、審查流于形式風(fēng)險(xiǎn)、審查意見(jiàn)未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)處置管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程應(yīng)當(dāng)記錄完整。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)禁拖延處置，嚴(yán)禁不配合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：防范風(fēng)險(xiǎn)處置不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條責(zé)任追究管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任，處罰標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確，責(zé)任追究程序應(yīng)當(dāng)規(guī)范。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁包庇違規(guī)行為，嚴(yán)禁責(zé)任追究不力，嚴(yán)禁處罰標(biāo)準(zhǔn)不一。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：防范責(zé)任追究缺位風(fēng)險(xiǎn)、處罰標(biāo)準(zhǔn)模糊風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任追究不公正風(fēng)險(xiǎn)。第十九條評(píng)估改進(jìn)管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性，收集反饋意見(jiàn)，優(yōu)化管理流程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁評(píng)估流于形式，嚴(yán)禁忽視反饋意見(jiàn)，嚴(yán)禁整改不力。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：防范評(píng)估不全面風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)不到位風(fēng)險(xiǎn)、管理體系失效風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，及時(shí)修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保制度的適用性與有效性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：公司將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：公司將風(fēng)險(xiǎn)事件分為一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)、下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：公司將違規(guī)行為分為不同情形，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，確保責(zé)任追究的嚴(yán)肅性與公正性。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性開(kāi)展評(píng)估，收集各部門(mén)、下屬單位的反饋意見(jiàn)，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期研究部署專(zhuān)項(xiàng)管理工作，確保制度要求落實(shí)到位。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：公司將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)、個(gè)人的年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，激勵(lì)全員參與專(zhuān)項(xiàng)管理。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司分層級(jí)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十九條信息化支撐：公司將專(zhuān)項(xiàng)管理納入信息化系統(tǒng)，通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)：公司發(fā)布XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)