優(yōu)同超市罰款制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及優(yōu)同超市集團(tuán)母公司《關(guān)于深化內(nèi)部合規(guī)管理的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及政策要求制定，旨在防控內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范運(yùn)營行為、提升管理效能，保障優(yōu)同超市持續(xù)健康發(fā)展。同時(shí)，針對(duì)超市運(yùn)營中易發(fā)的商品質(zhì)量、價(jià)格欺詐、服務(wù)侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立系統(tǒng)性管理機(jī)制，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，確保企業(yè)經(jīng)營管理符合國家及行業(yè)規(guī)范，滿足消費(fèi)者合法權(quán)益需求。第二條本制度適用于優(yōu)同超市全體員工（包括但不限于管理人員、業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員、采購人員、門店員工等）、下屬連鎖門店及各職能部門，覆蓋商品采購、銷售、庫存管理、價(jià)格公示、客戶服務(wù)、促銷活動(dòng)等全業(yè)務(wù)場(chǎng)景。各層級(jí)單位及人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項(xiàng)管理：指為防控商品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格欺詐風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理體系，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因管理漏洞、制度缺失或違規(guī)操作可能導(dǎo)致的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害等潛在威脅。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)、人員行為及管理流程符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及層級(jí)單位，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的合規(guī)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先治理高發(fā)、頻發(fā)、重大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)。各級(jí)單位負(fù)責(zé)人對(duì)本單位專項(xiàng)管理承擔(dān)首要責(zé)任，確保制度要求在本層級(jí)落實(shí)到位。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司專項(xiàng)管理工作；審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；監(jiān)督考核各層級(jí)管理成效；研究決策制度修訂事項(xiàng)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如合規(guī)管理部）：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)；定期組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求；開展合規(guī)培訓(xùn)與宣貫；協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如采購領(lǐng)域供應(yīng)商盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)領(lǐng)域資金審批權(quán)限管理等；參與流程優(yōu)化，堵塞管理漏洞；指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；建立崗位合規(guī)操作指引；及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件；配合專責(zé)部門開展審查與處置。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）全體員工應(yīng)簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人對(duì)合規(guī)操作的責(zé)任。（二）員工發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為，須立即向直接上級(jí)或合規(guī)管理部門報(bào)告，不得隱瞞或遲報(bào)。（三）門店員工須嚴(yán)格執(zhí)行商品驗(yàn)貨、價(jià)格標(biāo)識(shí)、服務(wù)規(guī)范等操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條商品采購環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、經(jīng)營許可、信用記錄等進(jìn)行全面核查；實(shí)施采購流程規(guī)范，采用公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，確保采購價(jià)格合理；嚴(yán)格執(zhí)行索證索票制度，確保采購商品來源可追溯。（二）禁止行為：嚴(yán)禁采購假冒偽劣商品、來源不明的食品；嚴(yán)禁與供應(yīng)商進(jìn)行利益輸送或利益交換；嚴(yán)禁超權(quán)限采購或規(guī)避采購流程。（三）重點(diǎn)防控：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格串通、虛假交易等風(fēng)險(xiǎn)。第十條商品銷售環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)制度，價(jià)格標(biāo)識(shí)清晰、準(zhǔn)確；開展商品質(zhì)量檢查，確保在售商品符合國家標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范促銷活動(dòng)，確保宣傳內(nèi)容真實(shí)、承諾有效。（二）禁止行為：嚴(yán)禁價(jià)格欺詐，如虛標(biāo)原價(jià)、虛假折扣；嚴(yán)禁銷售過期、變質(zhì)商品；嚴(yán)禁強(qiáng)制交易或搭售商品。（三）重點(diǎn)防控：防范價(jià)格誤導(dǎo)、商品質(zhì)量瑕疵、服務(wù)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條庫存管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立庫存臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)商品出入庫可追溯；執(zhí)行先進(jìn)先出原則，避免商品過期；定期盤點(diǎn)庫存，確保賬實(shí)相符。（二）禁止行為：嚴(yán)禁隱匿庫存、虛報(bào)庫存數(shù)量；嚴(yán)禁擅自調(diào)換商品規(guī)格或批次；嚴(yán)禁超儲(chǔ)存期限存放商品。（三）重點(diǎn)防控：防范庫存失竊、商品損耗、賬實(shí)差異等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條客戶服務(wù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定服務(wù)規(guī)范，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及流程；建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)并解決客戶訴求；保護(hù)客戶個(gè)人信息，防止泄露。（二）禁止行為：嚴(yán)禁推諉客戶投訴、拒絕履行售后服務(wù)義務(wù)；嚴(yán)禁泄露客戶隱私或用于其他用途；嚴(yán)禁服務(wù)過程中收取額外費(fèi)用。（三）重點(diǎn)防控：防范服務(wù)侵權(quán)、信息泄露、聲譽(yù)損害等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條促銷活動(dòng)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：促銷方案須符合法律法規(guī)，避免虛假宣傳；明確促銷規(guī)則，提前公示并執(zhí)行一致；確保促銷商品質(zhì)量可靠。（二）禁止行為：嚴(yán)禁夸大宣傳、虛假促銷；嚴(yán)禁設(shè)置不合理交易條件；嚴(yán)禁利用促銷活動(dòng)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（三）重點(diǎn)防控：防范促銷欺詐、合同糾紛、市場(chǎng)壟斷等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商分級(jí)管理制度，實(shí)施差異化管控；定期評(píng)估供應(yīng)商履約情況，淘汰不合格供應(yīng)商；開展供應(yīng)商培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁與不合格供應(yīng)商合作；嚴(yán)禁收受供應(yīng)商賄賂或回扣；嚴(yán)禁泄露企業(yè)商業(yè)信息。（三）重點(diǎn)防控：防范供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)。第十五條價(jià)格公示環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：價(jià)格標(biāo)識(shí)須清晰、規(guī)范，與實(shí)際售價(jià)一致；特殊商品（如進(jìn)口商品）須注明原產(chǎn)地及匯率信息；價(jià)格調(diào)整應(yīng)提前公示。（二）禁止行為：嚴(yán)禁模糊價(jià)格標(biāo)識(shí)、隱藏實(shí)際價(jià)格；嚴(yán)禁不按規(guī)定公示價(jià)格信息；嚴(yán)禁擅自調(diào)整價(jià)格而不通知消費(fèi)者。（三）重點(diǎn)防控：防范價(jià)格信息不對(duì)稱、價(jià)格歧視、監(jiān)管處罰等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度梳理，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等情況修訂制度。（二）專責(zé)部門及時(shí)反饋業(yè)務(wù)中的合規(guī)問題，牽頭部門納入制度修訂計(jì)劃。（三）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)管理。（二）專責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如投訴率、退貨率等。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息通過系統(tǒng)平臺(tái)發(fā)布，相關(guān)單位須及時(shí)響應(yīng)處置。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購審批、促銷方案、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)方案不得實(shí)施，違者按制度追究責(zé)任。（三）專責(zé)部門定期抽查審查記錄，確保審查質(zhì)量。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案，明確上報(bào)流程、處置措施及責(zé)任分工。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果須及時(shí)反饋牽頭部門，納入管理臺(tái)賬。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：違反采購規(guī)定、價(jià)格欺詐、服務(wù)侵權(quán)等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕度違規(guī)通報(bào)批評(píng)，中度違規(guī)扣減績效；嚴(yán)重違規(guī)解除勞動(dòng)合同。（三）處罰決定需經(jīng)合規(guī)管理部門審核，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系開展有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程、調(diào)整管理重點(diǎn)。（三）評(píng)估報(bào)告需報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人審閱。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)單位負(fù)責(zé)人須在季度會(huì)議上匯報(bào)XX專項(xiàng)管理進(jìn)展。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開一次會(huì)議，研究解決重大合規(guī)問題。（三）明確牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門的協(xié)同機(jī)制，確保責(zé)任貫通。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門年度考核，占考核比重不低于20%。（二）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，給予獎(jiǎng)金或評(píng)優(yōu)傾斜。（三）連續(xù)兩次考核不合格的單位，主要負(fù)責(zé)人須承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4小時(shí)。（二）一線員工須接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，每月不少于2小時(shí)。（三）通過內(nèi)部刊物、電子屏等方式宣傳合規(guī)知識(shí)，營造合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、分析。（二）系統(tǒng)支持業(yè)務(wù)流程線上化，如采購審批、投訴管理等。（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)用于動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)，輔助決策。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果。（二）全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)箱，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小