中控室一套制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團母公司關(guān)于強化專項風險管控的實施意見》，結(jié)合公司實際運營需求，旨在規(guī)范中控室管理流程，防范系統(tǒng)性風險，提升運營效率，保障企業(yè)資產(chǎn)安全、信息安全及合規(guī)運營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋中控室日常管理、應(yīng)急處置、設(shè)備維護、信息安全、操作規(guī)范等全流程場景，包括但不限于生產(chǎn)調(diào)度、設(shè)備監(jiān)控、應(yīng)急響應(yīng)、數(shù)據(jù)傳輸?shù)群诵臉I(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“中控室專項管理”指通過制度、流程、技術(shù)及文化手段，對中控室運行風險實施系統(tǒng)性識別、評估、控制和改進的綜合性管理活動；（二）“專項風險”指在中控室運營過程中可能引發(fā)設(shè)備故障、數(shù)據(jù)泄露、生產(chǎn)中斷、法律責任等不良后果的潛在不確定性因素；（三）“XX合規(guī)”指中控室操作及管理活動須嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保合法合規(guī)性；（四）“XX管控”指通過權(quán)限管理、流程審批、技術(shù)防護等手段，對中控室關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施精細化監(jiān)督與控制。第四條中控室專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋中控室所有業(yè)務(wù)場景及操作崗位，不留管理盲區(qū)；（二）責任到人：明確各級人員管理職責，實現(xiàn)責任可追溯；（三）風險導(dǎo)向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化重點防控；（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對中控室專項管理負總責，統(tǒng)籌決策、資源配置及考核監(jiān)督；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責制度落實、風險處置及日常管理監(jiān)督。第六條設(shè)立中控室專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，相關(guān)部門負責人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)中控室專項管理工作，制定年度管理計劃；（二）審批重大風險應(yīng)對方案及專項管理制度修訂；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理履職情況，定期通報結(jié)果。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門：由運營管理部擔任牽頭部門，負責統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、風險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保制度體系完整有效；（二）專責部門：由技術(shù)保障部、合規(guī)風控部擔任專責部門，分別負責技術(shù)安全、操作合規(guī)的審核優(yōu)化，牽頭開展風險處置及流程改進；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負責落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風險防控，確保制度執(zhí)行到位。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任：（一）中控室操作人員應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守操作規(guī)程，杜絕無授權(quán)操作；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風險，須立即上報至專責部門，嚴禁隱瞞或遲報；（三）參與專項培訓(xùn)考核，不合格者不得上崗。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條設(shè)備運行管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立設(shè)備操作權(quán)限清單，實施分級授權(quán)管理；定期開展設(shè)備巡檢，確保運行狀態(tài)正常；（二）禁止性行為：嚴禁超負荷運行、擅自修改參數(shù)、忽視預(yù)警信號；（三）重點防控點：防范因設(shè)備老化、維護不當導(dǎo)致的生產(chǎn)中斷或安全事故。第十條數(shù)據(jù)安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：落實數(shù)據(jù)分類分級管理，敏感數(shù)據(jù)傳輸須加密；建立數(shù)據(jù)訪問日志，定期審計操作記錄；（二）禁止性行為：嚴禁非授權(quán)拷貝、外傳核心數(shù)據(jù)；嚴禁使用非安全網(wǎng)絡(luò)傳輸涉密信息；（三）重點防控點：防范黑客攻擊、內(nèi)部人員惡意泄露、存儲介質(zhì)丟失。第十一條應(yīng)急響應(yīng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定專項應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、聯(lián)系方式及物資準備；定期組織演練，確保人員熟練掌握；（二）禁止性行為：嚴禁在應(yīng)急狀態(tài)未報告情況下擅自處置；嚴禁因責任推諉導(dǎo)致響應(yīng)遲緩；（三）重點防控點：防范因溝通不暢、決策失誤導(dǎo)致事態(tài)擴大。第十二條訪問控制管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：實施“雙人雙鎖”管理，非授權(quán)人員不得進入中控室；采用人臉識別等技術(shù)手段強化身份驗證；（二）禁止性行為：嚴禁臨時訪客無登記進入；嚴禁擅自調(diào)試門禁系統(tǒng)；（三）重點防控點：防范外部人員非法闖入或內(nèi)部人員越權(quán)操作。第十三條操作記錄管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：所有操作須完整記錄，包括時間、人員、內(nèi)容、參數(shù)等；記錄需不可篡改，保存期限符合法規(guī)要求；（二）禁止性行為：嚴禁偽造、刪除操作記錄；嚴禁擅自修改歷史數(shù)據(jù)；（三）重點防控點：防范因記錄缺失導(dǎo)致責任認定困難。第十四條能源管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：執(zhí)行節(jié)能降耗計劃，重點設(shè)備采用智能控制；建立能源消耗臺賬，定期分析異常波動；（二）禁止性行為：嚴禁設(shè)備空轉(zhuǎn)、長明燈；嚴禁未評估擅自變更能源配置；（三）重點防控點：防范因能源管理不當導(dǎo)致運營成本超支。第十五條系統(tǒng)維護管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：定期更新系統(tǒng)補丁，禁止使用來源不明的軟件；建立變更管理流程，測試通過后方可上線；（二）禁止性行為：嚴禁擅自修改系統(tǒng)配置；嚴禁在系統(tǒng)運行時進行高危操作；（三）重點防控點：防范因系統(tǒng)漏洞導(dǎo)致數(shù)據(jù)損壞或服務(wù)中斷。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年牽頭評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）專責部門對技術(shù)標準、合規(guī)要求進行跟蹤，提出修訂建議；（三）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，確保制度與時俱進。第十七條風險識別預(yù)警機制：（一）每年開展專項風險排查，識別高頻風險點；（二）實施風險分級，對重大風險發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對措施；（三）建立風險臺賬，動態(tài)跟蹤整改進度。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的方案、合同一律不得實施；（三）專責部門對審查結(jié)果負責，確保審查質(zhì)量。第十九條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）明確應(yīng)急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保快速響應(yīng)；（三）處置完畢后須提交報告，分析原因并優(yōu)化預(yù)防措施。第二十條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形、處罰標準，與績效考核、紀律處分掛鉤；（二）重大責任事故須啟動問責程序，嚴肅處理相關(guān)責任人；（三）定期發(fā)布典型案例，強化警示教育。第二十一條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、風險控制效果等；（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能；（三）評估結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須明確專項管理推進責任，定期聽取工作匯報；（二）牽頭部門配置專項管理專員，確保工作落實；（三）下屬單位須設(shè)立對應(yīng)崗位，執(zhí)行公司統(tǒng)一要求。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對表現(xiàn)突出的集體和個人給予獎勵，對履職不力的予以處罰；（三）考核結(jié)果與干部任用、評優(yōu)評先直接關(guān)聯(lián)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，強化責任意識；（二）一線員工須參加操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，營造學習氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化，減少人為干預(yù)；（二）建立風險實時監(jiān)控平臺，預(yù)警異常情況；（三）數(shù)據(jù)加密傳輸，保障信息安全。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）通過宣傳欄、內(nèi)部會議等方式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風險事件須及時上報至專責部門，內(nèi)容包括時間、地點、原因