低保戶定期回訪制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)社會(huì)救助暫行辦法》《最低生活保障審核確認(rèn)辦法》等國(guó)家法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于社會(huì)救助領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定。同時(shí)，為規(guī)范公司社會(huì)救助領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，保障低保戶定期回訪工作精準(zhǔn)、高效、合規(guī)開(kāi)展，結(jié)合企業(yè)實(shí)際需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋低保戶定期回訪工作的全流程管理，包括但不限于需求受理、資格核實(shí)、回訪實(shí)施、信息更新、風(fēng)險(xiǎn)防控等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)低保戶定期回訪工作建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，旨在確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、管理高效。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指低保戶定期回訪工作中可能出現(xiàn)的政策理解偏差、操作流程不規(guī)范、信息泄露、利益輸送、數(shù)據(jù)造假等風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指低保戶定期回訪工作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、規(guī)范、透明。第四條低保戶定期回訪工作必須遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求回訪工作覆蓋所有符合條件的低保戶；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)、各部門職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)并強(qiáng)化管控；持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司低保戶定期回訪工作的整體推進(jìn)負(fù)總責(zé)，對(duì)專項(xiàng)管理工作的有效性、合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核、資源保障等具體工作。第六條設(shè)立低保戶定期回訪專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，定期聽(tīng)取工作報(bào)告。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)低保戶定期回訪工作的全流程管理，確保制度執(zhí)行到位；（二）研究決策專項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題，審批關(guān)鍵環(huán)節(jié)的流程優(yōu)化方案；（三）定期組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置，提出整改要求并跟蹤落實(shí)。第八條牽頭部門（如社會(huì)責(zé)任部）作為低保戶定期回訪工作的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂與發(fā)布，組織開(kāi)展培訓(xùn)宣貫；（二）牽頭開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出優(yōu)化建議；（四）收集整理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，定期分析工作成效，形成管理報(bào)告。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）主要職責(zé)包括：（一）合規(guī)部負(fù)責(zé)審核業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，優(yōu)化流程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核資金審批權(quán)限，確保資金使用合法合規(guī)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）協(xié)助牽頭部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理制度要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保回訪工作準(zhǔn)確、高效；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合開(kāi)展調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗（如回訪專員、社區(qū)聯(lián)絡(luò)員）主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確?；卦L信息真實(shí)、完整；（二）履行崗位合規(guī)承諾，對(duì)業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé)；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或異常情況及時(shí)上報(bào)，協(xié)助開(kāi)展調(diào)查處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）需求受理階段，嚴(yán)格按照《最低生活保障審核確認(rèn)辦法》審核申請(qǐng)材料，確保信息完整、真實(shí)；（二）資格核實(shí)階段，通過(guò)多種渠道（如社區(qū)訪談、入戶調(diào)查、數(shù)據(jù)比對(duì)）核實(shí)低保戶資格，確保精準(zhǔn)識(shí)別；（三）回訪實(shí)施階段，采用標(biāo)準(zhǔn)化回訪流程，確保覆蓋所有目標(biāo)群體，記錄完整、規(guī)范；（四）信息更新階段，及時(shí)更新低保戶動(dòng)態(tài)信息，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、同步。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁違規(guī)干預(yù)低保戶資格審核，杜絕利益輸送；（二）嚴(yán)禁泄露低保戶個(gè)人信息，確保數(shù)據(jù)安全；（三）嚴(yán)禁虛報(bào)、瞞報(bào)回訪結(jié)果，確保業(yè)務(wù)真實(shí)；（四）嚴(yán)禁擅自調(diào)整回訪頻率或方式，確保規(guī)范執(zhí)行。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）政策理解偏差風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)政策培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)人員準(zhǔn)確理解相關(guān)法規(guī)要求；（二）信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：建立數(shù)據(jù)安全管理制度，規(guī)范信息采集、存儲(chǔ)、使用流程；（三）操作不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)：制定標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，防范操作失誤；（四）數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)交叉驗(yàn)證、隨機(jī)抽查等方式核實(shí)數(shù)據(jù)真實(shí)性，防范造假行為。第十五條特殊群體保護(hù)要求：（一）對(duì)殘疾人、老年人等特殊群體，采取適當(dāng)方式（如上門訪談、語(yǔ)音回訪）確?；卦L效果；（二）對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的家庭，及時(shí)上報(bào)并協(xié)助開(kāi)展幫扶救助；（三）對(duì)存在違規(guī)行為的低保戶，依法依規(guī)進(jìn)行處理，確保公平公正。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂制度；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，立即啟動(dòng)制度修訂程序；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施，并組織全員培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度至少開(kāi)展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）專責(zé)部門對(duì)排查結(jié)果進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位根據(jù)預(yù)警要求制定應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)牽頭部門備案。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”；（二）合規(guī)部對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行抽查復(fù)核，確保審查質(zhì)量；（三）對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，限期整改并跟蹤落實(shí)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門及下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）明確應(yīng)急流程，涉及違規(guī)行為的，依法依規(guī)進(jìn)行處理；（三）建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，各部門分工協(xié)作，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效處置。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分；（二）將違規(guī)行為納入績(jī)效考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（三）涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，持續(xù)改進(jìn)管理流程；（三）對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定整改方案并跟蹤落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少召開(kāi)一次專題會(huì)議，研究推進(jìn)具體工作；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，確保制度執(zhí)行到位。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對(duì)違規(guī)行為的，依法依規(guī)進(jìn)行處理，形成正向激勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）每年至少組織兩次全員培訓(xùn)，確保制度宣貫到位；（三）通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)、宣傳欄等方式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）依托信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)回訪流程自動(dòng)化，提高工作效率；（二）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全管理，確保數(shù)據(jù)安全。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確合規(guī)要求和行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)；（三）開(kāi)展合規(guī)文化活動(dòng)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門及下屬單位2小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，牽頭部門4小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）每年12月31日前，牽頭部門完成年度管理情況報(bào)告，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、處置情況、管理成效等，確保信息完整、準(zhǔn)確。第六章