供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《關(guān)于加強供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，結(jié)合公司供應(yīng)鏈質(zhì)量管理實際需求，為防控供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險、規(guī)范采購行為、提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量、完善責(zé)任追溯體系，制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性管理，實現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險的源頭防控、過程監(jiān)控與責(zé)任追究，確保公司業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，維護公司及客戶利益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋采購、生產(chǎn)、研發(fā)、質(zhì)檢等所有涉及供應(yīng)商選擇、合作與管理的行為場景，包括但不限于原材料采購、技術(shù)服務(wù)引進、設(shè)備租賃、咨詢服務(wù)外包等業(yè)務(wù)活動。任何部門或個人在執(zhí)行相關(guān)工作時，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“供應(yīng)商質(zhì)量專項管理”：指公司圍繞供應(yīng)商準(zhǔn)入、合作、績效評價、風(fēng)險防控與責(zé)任追溯等環(huán)節(jié)，建立系統(tǒng)性管理機制，以保障供應(yīng)鏈質(zhì)量穩(wěn)定的過程管理活動。（二）“供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險”：指因供應(yīng)商資質(zhì)不合規(guī)、產(chǎn)品質(zhì)量不達標(biāo)、履約能力不足、違規(guī)操作或道德風(fēng)險等導(dǎo)致的潛在損失或影響公司聲譽、客戶信任的風(fēng)險。（三）“供應(yīng)商合規(guī)”：指供應(yīng)商及其產(chǎn)品、服務(wù)、操作流程等符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理要求的狀態(tài)。第四條供應(yīng)商質(zhì)量專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有供應(yīng)商及業(yè)務(wù)場景納入管理范圍，不留監(jiān)管死角。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理人員與執(zhí)行崗位的職責(zé)，實現(xiàn)質(zhì)量責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險供應(yīng)商與環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源進行防控。（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司供應(yīng)商質(zhì)量專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策與資源保障；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。所有部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險承擔(dān)管理責(zé)任，員工對崗位操作合規(guī)性負(fù)責(zé)。第六條設(shè)立“供應(yīng)商質(zhì)量專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括采購部、法務(wù)部、質(zhì)檢部、財務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定與修訂供應(yīng)商質(zhì)量專項管理制度。（二）審批重大質(zhì)量風(fēng)險事件的處置方案與責(zé)任追究決定。（三）監(jiān)督考核各層級供應(yīng)商質(zhì)量管理工作成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠采購部，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險處置工作。（二）組織開展供應(yīng)商質(zhì)量專項培訓(xùn)與宣傳。（三）匯總分析質(zhì)量風(fēng)險數(shù)據(jù)，形成管理報告。第八條牽頭部門（采購部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的制定與動態(tài)更新。（二）組織供應(yīng)商盡職調(diào)查、資質(zhì)審核與績效評估。（三）監(jiān)督采購合同中質(zhì)量條款的執(zhí)行情況。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）法務(wù)部：審核供應(yīng)商合規(guī)性，處理違規(guī)法律糾紛。（二）質(zhì)檢部：制定產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督抽檢與不合格品處置。（三）財務(wù)部：監(jiān)控供應(yīng)商付款風(fēng)險，核查發(fā)票合規(guī)性。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）明確本領(lǐng)域供應(yīng)商質(zhì)量需求，配合開展盡職調(diào)查。（二）落實首件檢驗與過程監(jiān)控要求，及時上報質(zhì)量問題。（三）參與供應(yīng)商績效改進計劃的執(zhí)行與評估。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）崗位人員須簽署合規(guī)承諾書，確保操作符合標(biāo)準(zhǔn)。（二）主動上報發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商質(zhì)量異?；驖撛陲L(fēng)險。（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的采購指令或質(zhì)量要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：供應(yīng)商準(zhǔn)入須嚴(yán)格遵循“先審核、后合作”原則，包括但不限于：資質(zhì)審查（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證等）、財務(wù)狀況評估、法律合規(guī)性核查、業(yè)務(wù)能力驗證（如樣品測試、案例驗證）。嚴(yán)禁與存在重大法律糾紛、失信記錄或質(zhì)量事故的供應(yīng)商合作。第十三條招標(biāo)采購規(guī)范：（一）公開招標(biāo)項目須通過合規(guī)平臺發(fā)布采購需求，確保流程透明。（二）邀請招標(biāo)需提供充分理由，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）禁止向特定供應(yīng)商傾斜評分標(biāo)準(zhǔn)，避免利益輸送。第十四條合同質(zhì)量條款：采購合同須明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（引用國標(biāo)/行標(biāo)）、檢驗方法、違約責(zé)任、退換貨機制。核心設(shè)備或服務(wù)采購應(yīng)設(shè)置質(zhì)量保證金條款，分階段支付以約束履約。第十五條供應(yīng)商績效考核：（一）建立年度考核機制，指標(biāo)包括質(zhì)量合格率、客戶投訴率、整改落實率。（二）考核結(jié)果分為“優(yōu)秀”“合格”“不合格”，與后續(xù)合作直接掛鉤。第十六條不合格供應(yīng)商處置：（一）對質(zhì)量不合格供應(yīng)商，須發(fā)出整改通知，限期整改；逾期未達標(biāo)者，解除合作。（二）建立“黑名單”制度，違規(guī)供應(yīng)商及其關(guān)聯(lián)方禁止再合作。第十七條供應(yīng)商動態(tài)監(jiān)控：（一）采購部每季度開展供應(yīng)商履約評估，重點監(jiān)控高風(fēng)險領(lǐng)域。（二）質(zhì)檢部對供應(yīng)商生產(chǎn)過程進行不定期抽查，確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。第十八條異常信息上報：（一）業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量事故或合規(guī)問題，須24小時內(nèi)上報至采購部。（二）重大事件（如產(chǎn)品召回）須同步法務(wù)部與領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動應(yīng)急程序。第十九條供應(yīng)鏈協(xié)同改進：（一）定期組織供應(yīng)商質(zhì)量交流會，分享改進經(jīng)驗。（二）對優(yōu)秀供應(yīng)商提供技術(shù)支持，提升其質(zhì)量保障能力。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）采購部每年聯(lián)合法務(wù)部、質(zhì)檢部評估制度適用性。（二）根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法規(guī)修訂或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化，30日內(nèi)完成制度修訂。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）采購部每半年組織供應(yīng)商風(fēng)險評估，采用“風(fēng)險矩陣法”確定優(yōu)先級。（二）高風(fēng)險供應(yīng)商（如連續(xù)2次考核不合格）納入“重點關(guān)注名單”，每月追蹤整改。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）新供應(yīng)商資質(zhì)審核須經(jīng)法務(wù)部技術(shù)確認(rèn)，方可簽訂合同。（二）采購訂單執(zhí)行前，質(zhì)檢部對質(zhì)量條款進行抽查，未通過者不得發(fā)貨。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報采購部備案。（二）重大風(fēng)險（如涉及群體性投訴）須成立專項小組，采購部牽頭協(xié)調(diào)資源。第二十四條責(zé)任追究機制：（一）供應(yīng)商質(zhì)量事故按責(zé)任劃分處罰：直接責(zé)任人通報批評，主管降級處理。（二）累計3次供應(yīng)商違規(guī)，取消該部門次年采購額度。第二十五條評估改進機制：（一）每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機構(gòu)對制度有效性進行評估。（二）根據(jù)評估報告，制定次年改進計劃，明確責(zé)任人與完成時限。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人在季度經(jīng)營會上聽取供應(yīng)商質(zhì)量工作匯報。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議，解決跨部門協(xié)調(diào)難題。第二十七條考核激勵機制：（一）將供應(yīng)商質(zhì)量考核結(jié)果納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀團隊獎勵預(yù)算額度5%。（二）個人違規(guī)計入績效考核，連續(xù)2次者調(diào)崗或待崗培訓(xùn)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制：（一）新員工入職必須接受供應(yīng)商質(zhì)量專項培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）每月發(fā)布《供應(yīng)商質(zhì)量簡報》，通報典型案例與合規(guī)要點。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)供應(yīng)商管理平臺，實現(xiàn)資質(zhì)信息電子化存檔。（二）通過系統(tǒng)自動預(yù)警高風(fēng)險合作（如付款周期異常）。第三十條文化建設(shè)：（一）制作《供應(yīng)商合規(guī)手冊》，人手一冊并定期更新。（二）每年開展“質(zhì)量合作伙伴日”活動，表彰優(yōu)秀供應(yīng)商。第三十一條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告須包括時間、地點、原因、處置措施、責(zé)任認(rèn)定。（二）年度管理報告須于次年3月前提交至領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容包括：1.全年供應(yīng)商合作總量、質(zhì)量投訴數(shù)量、重大事故發(fā)生情況；2.制度執(zhí)行情況分析，未達標(biāo)環(huán)節(jié)