主板新股停牌制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《證券法》等國家法律法規(guī)，結(jié)合《上市公司信息披露管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及X集團(tuán)母公司關(guān)于資本市場信息披露管理的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)為規(guī)范公司主板新股發(fā)行期間的信息披露行為，防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)管理水平，經(jīng)公司研究決定制定本制度。本制度旨在明確新股停牌期間的管理要求，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋新股發(fā)行審核、申報(bào)、審核問詢回復(fù)、發(fā)行公告、上市交易等全流程及各環(huán)節(jié)。任何涉及新股停牌決策、信息披露、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)活動(dòng)，均須遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列用語的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞主板新股發(fā)行全流程，建立的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)的管理體系。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在新股停牌期間可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于信息披露違規(guī)、決策失誤、內(nèi)幕交易、操作差錯(cuò)等。（三）“XX合規(guī)”指公司及全體員工在新股停牌相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部制度的行為準(zhǔn)則。第四條新股停牌專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：覆蓋新股停牌全流程所有環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的責(zé)任主體，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施重點(diǎn)防控，平衡發(fā)行效率與風(fēng)險(xiǎn)控制。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、市場變化及內(nèi)部管理需求，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對新股停牌專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)最終責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度要求，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門工作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括財(cái)務(wù)部、證券部、法務(wù)部、審計(jì)部、業(yè)務(wù)部門等關(guān)鍵單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)新股停牌期間的重大事項(xiàng)決策、監(jiān)督制度執(zhí)行、處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）制定和修訂新股停牌管理制度，審批重大事項(xiàng)決策。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門在新股停牌期間的工作，解決跨部門協(xié)作問題。（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，定期組織評估管理有效性。（四）對重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，發(fā)布應(yīng)急指令。第八條牽頭部門為財(cái)務(wù)部，職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定新股停牌專項(xiàng)管理制度，明確業(yè)務(wù)流程、操作標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)防控要求。（二）組織風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，定期開展檢查與考核。（四）組織開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門為證券部，職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)新股停牌期間的信息披露審核，確保符合監(jiān)管要求。（二）優(yōu)化信息披露流程，提升審核效率。（三）協(xié)助處理異常情況，及時(shí)響應(yīng)監(jiān)管問詢。（四）配合法務(wù)部開展合規(guī)審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)新股停牌相關(guān)業(yè)務(wù)要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）按要求提供真實(shí)、完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，配合信息披露工作。（三）及時(shí)上報(bào)異常情況，協(xié)助處置風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展自查與整改。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人職責(zé)。（二）嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為。（三）主動(dòng)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合風(fēng)險(xiǎn)處置。（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，提升專業(yè)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條新股發(fā)行審核階段管控要求：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：確保申報(bào)材料真實(shí)完整，符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核要求；及時(shí)響應(yīng)審核問詢，確保回復(fù)內(nèi)容準(zhǔn)確、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)；配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查，提供真實(shí)有效的佐證材料。禁止性行為包括：嚴(yán)禁提供虛假材料、隱瞞重大信息、誤導(dǎo)性陳述等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：申報(bào)材料真實(shí)性、審核問詢回復(fù)時(shí)效性、跨部門協(xié)作有效性。第十三條發(fā)行公告階段管控要求：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：公告內(nèi)容應(yīng)完整涵蓋發(fā)行條款、發(fā)行價(jià)格、募集資金用途等關(guān)鍵信息，確保表述清晰、無歧義；公告發(fā)布時(shí)間應(yīng)與交易所要求一致，避免延誤；公告渠道應(yīng)合規(guī)，確保投資者及時(shí)獲取信息。禁止性行為包括：嚴(yán)禁提前泄露發(fā)行價(jià)格、發(fā)行規(guī)模等敏感信息；嚴(yán)禁通過非合規(guī)渠道發(fā)布公告。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：公告內(nèi)容準(zhǔn)確性、發(fā)布時(shí)效性、渠道合規(guī)性。第十四條資金募集階段管控要求：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：確保募集資金用途符合申報(bào)承諾，避免擅自改變用途；建立資金專戶管理制度，確保資金使用透明；及時(shí)披露資金使用進(jìn)展，回應(yīng)投資者關(guān)切。禁止性行為包括：嚴(yán)禁挪用募集資金、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、虛增資金使用規(guī)模等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：資金用途合規(guī)性、專戶管理有效性、信息披露及時(shí)性。第十五條信息披露階段管控要求：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：確保信息披露口徑一致，避免矛盾或歧義；及時(shí)響應(yīng)監(jiān)管問詢，配合監(jiān)管要求；建立信息披露審批流程，確保責(zé)任到人。禁止性行為包括：嚴(yán)禁擅自發(fā)布未披露信息、泄露內(nèi)幕信息、惡意操縱市場等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：信息披露一致性、問詢回復(fù)時(shí)效性、審批流程合規(guī)性。第十六條發(fā)行上市階段管控要求：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：確保上市公告書內(nèi)容真實(shí)完整，符合交易所要求；及時(shí)披露股票交易異常波動(dòng)信息；建立投資者關(guān)系管理機(jī)制，回應(yīng)投資者合理關(guān)切。禁止性行為包括：嚴(yán)禁內(nèi)幕交易、市場操縱、誤導(dǎo)性宣傳等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：上市公告書合規(guī)性、交易異常波動(dòng)監(jiān)控、投資者關(guān)系管理有效性。第十七條內(nèi)部決策管控要求：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立三級決策機(jī)制（管理層初審、領(lǐng)導(dǎo)小組審批、監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案），確保決策程序合規(guī)；決策過程應(yīng)留痕，便于追溯；重大事項(xiàng)需經(jīng)多人審議，避免個(gè)人專斷。禁止性行為包括：嚴(yán)禁越級決策、擅自變更決策程序、利益輸送等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：決策程序合規(guī)性、決策過程透明度、多人審議有效性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)隔離管控要求：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立業(yè)務(wù)部門與信息披露部門的隔離墻，避免利益沖突；關(guān)鍵崗位實(shí)行AB角制度，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性；定期開展內(nèi)部審計(jì)，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。禁止性行為包括：嚴(yán)禁交叉任職、違規(guī)串通、泄露敏感信息等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：部門隔離有效性、崗位制衡合理性、審計(jì)覆蓋全面性。第十九條異常情況處置要求：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立異常情況上報(bào)機(jī)制，確保問題及時(shí)反映；對重大異常情況啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，快速響應(yīng)；多部門協(xié)同處置，避免延誤。禁止性行為包括：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、拖延處置、推諉責(zé)任等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：異常情況上報(bào)時(shí)效性、應(yīng)急響應(yīng)有效性、協(xié)同處置合理性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：財(cái)務(wù)部牽頭，每年結(jié)合監(jiān)管動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)調(diào)整及內(nèi)控評估，修訂新股停牌管理制度。重大法規(guī)變化或監(jiān)管要求調(diào)整時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)修訂程序，并在X日內(nèi)完成更新。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布實(shí)施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：財(cái)務(wù)部聯(lián)合證券部、法務(wù)部，每季度開展新股停牌期間風(fēng)險(xiǎn)排查，評估各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級分為一般、重大兩級，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求及責(zé)任部門。預(yù)警通知需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并通報(bào)相關(guān)部門。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：證券部負(fù)責(zé)將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，在申報(bào)材料提交、審核問詢回復(fù)、信息披露發(fā)布等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。審查結(jié)果需留痕，并納入個(gè)人績效考核。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，多部門協(xié)同處置。應(yīng)急流程包括風(fēng)險(xiǎn)評估、決策審批、執(zhí)行監(jiān)督、結(jié)果報(bào)告四個(gè)環(huán)節(jié)，處置過程需留痕，并定期復(fù)盤。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為界定如下：輕微違規(guī)（如程序瑕疵）扣績效分；一般違規(guī)（如信息披露遺漏）通報(bào)批評并罰款；重大違規(guī)（如內(nèi)幕交易）解除勞動(dòng)合同并移送司法。處罰標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并通報(bào)相關(guān)部門。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：財(cái)務(wù)部牽頭，每年對新股停牌管理制度有效性開展評估，評估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、執(zhí)行效率等。評估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少召開X次專題會(huì)議，部署新股停牌管理工作；分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少召開X次會(huì)議，協(xié)調(diào)跨部門問題；各部門負(fù)責(zé)人需簽署責(zé)任書，明確年度目標(biāo)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將新股停牌管理情況納入部門年度考核，考核指標(biāo)包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、合規(guī)舉報(bào)率等?？己私Y(jié)果與績效、評優(yōu)直接掛鉤，優(yōu)秀部門獎(jiǎng)勵(lì)X萬元，不合格部門通報(bào)批評并限期整改。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：財(cái)務(wù)部聯(lián)合人力資源部，每年開展X次分層級培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。培訓(xùn)需考核，考核合格方可上崗，培訓(xùn)內(nèi)容需納入個(gè)人檔案。第二十一條信息化支撐：通過OA系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)新股停牌流程自動(dòng)化，通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，通過CRM系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)投資者關(guān)系管理，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：定期發(fā)布《XX合規(guī)手冊》，發(fā)布合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。每年開展合規(guī)知識競賽、合規(guī)故事分享等活動(dòng)，增強(qiáng)員工合規(guī)意識。