修訂各項(xiàng)制度第一章總則第一條為適應(yīng)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，貫徹落實(shí)集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際情況及防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部管理需求，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的專項(xiàng)管理，提升公司治理水平，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營與發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對各項(xiàng)管理制度進(jìn)行修訂與完善。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的所有環(huán)節(jié)，包括但不限于采購、招標(biāo)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域，以及業(yè)務(wù)拓展、項(xiàng)目執(zhí)行、合規(guī)審查等場景。各部門及下屬單位必須嚴(yán)格遵照執(zhí)行，確保制度要求落實(shí)到位。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防范特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)而建立的一整套管理制度、流程與控制措施，包括但不限于供應(yīng)商管理、合同管控、信息安全等，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、處置與持續(xù)改進(jìn)的全流程閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在經(jīng)營活動中可能面臨的法律、財(cái)務(wù)、安全、聲譽(yù)等各類潛在損失，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指公司及其員工在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保經(jīng)營活動的合法性、合規(guī)性與正當(dāng)性。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域與層級，不留管理空白。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級、各部門及崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：以風(fēng)險(xiǎn)等級為核心，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，動態(tài)調(diào)整管理資源。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理任務(wù)落地。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決執(zhí)行中的重大問題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，定期通報(bào)管理成效。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室（由[牽頭部門名稱]牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）組織修訂完善專項(xiàng)管理制度，推動制度落地執(zhí)行；（二）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理績效，提出改進(jìn)建議。第八條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門職責(zé)：1.制定專項(xiàng)管理制度框架，統(tǒng)籌管理流程設(shè)計(jì)；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.監(jiān)督專項(xiàng)管理考核，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；4.負(fù)責(zé)專項(xiàng)培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，出具審查意見；2.優(yōu)化專項(xiàng)管理流程，推動數(shù)字化工具應(yīng)用；3.協(xié)助處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)；4.編制專項(xiàng)管理報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.組織員工學(xué)習(xí)制度規(guī)定，確保操作合規(guī)；3.及時上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置與調(diào)查；4.按要求提交專項(xiàng)管理自查報(bào)告。第九條基層執(zhí)行崗位的合規(guī)操作責(zé)任：（一）員工必須嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理制度，在崗位操作中落實(shí)合規(guī)要求；（二）新入職員工須簽署合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為，須第一時間上報(bào)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購領(lǐng)域管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商必須通過盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄；采購流程需符合招標(biāo)、比選或集中采購制度，嚴(yán)禁暗箱操作。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)指定供應(yīng)商、截留采購需求等；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范虛假供應(yīng)商、價格串通、合同違約等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)采購合同全生命周期管理。第十一條招標(biāo)投標(biāo)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)公告需依法發(fā)布，評標(biāo)過程須保密，中標(biāo)結(jié)果應(yīng)公示；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底、違規(guī)變更招標(biāo)條件等；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)評標(biāo)專家管理，防止利益沖突；對電子招標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行安全防護(hù)，防止數(shù)據(jù)篡改。第十二條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限需嚴(yán)格按制度執(zhí)行，大額資金使用應(yīng)經(jīng)集體決策；稅務(wù)申報(bào)須依法合規(guī)，發(fā)票管理需符合規(guī)定。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立小金庫、虛列支出、違規(guī)拆分項(xiàng)目套取資金等；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控，防范資金挪用風(fēng)險(xiǎn)；定期開展財(cái)務(wù)審計(jì)，確保賬實(shí)相符。第十三條數(shù)據(jù)安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類分級制度，敏感數(shù)據(jù)需脫敏處理；數(shù)據(jù)訪問權(quán)限須嚴(yán)格授權(quán)，定期變更密碼；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、傳輸或泄露客戶信息，禁止越權(quán)訪問數(shù)據(jù)資源；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份；對數(shù)據(jù)泄露事件設(shè)置應(yīng)急響應(yīng)流程。第十四條安全生產(chǎn)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高危作業(yè)須執(zhí)行許可制度，安全設(shè)施應(yīng)定期檢測；員工需按標(biāo)準(zhǔn)接受安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域、違規(guī)操作設(shè)備、隱瞞事故隱患等；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：開展安全生產(chǎn)檢查，對隱患整改進(jìn)行閉環(huán)管理；建立事故應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練。第十五條合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前須進(jìn)行法律審核，關(guān)鍵條款應(yīng)經(jīng)審批；合同履行中需跟蹤履約情況，及時變更或解除合同；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、惡意違約、偽造合同印章等；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合同臺賬，防范違約索賠風(fēng)險(xiǎn)；對長期合作方進(jìn)行信用評估。第十六條人力資源管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘需遵循公平原則，薪酬發(fā)放須符合稅務(wù)規(guī)定；員工離職須完成檔案交接，競業(yè)限制協(xié)議簽訂需規(guī)范；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘禁入人員、拖欠工資、違規(guī)處理離職員工等；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)勞務(wù)派遣用工管理，防范勞動爭議；對核心崗位人員簽訂保密協(xié)議。第十七條法律合規(guī)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大決策須進(jìn)行合規(guī)審查，法律文件需經(jīng)律師審閱；對外合作需評估法律風(fēng)險(xiǎn)，簽訂合規(guī)協(xié)議；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、違規(guī)發(fā)布信息等；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立法律顧問制度，防范訴訟風(fēng)險(xiǎn)；定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工法律意識。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年第一季度匯總法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求，修訂專項(xiàng)制度；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件或監(jiān)管要求變化時，應(yīng)立即啟動制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員宣貫。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自查，填寫風(fēng)險(xiǎn)清單，報(bào)送牽頭部門匯總；（二）牽頭部門每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需明確責(zé)任部門、整改時限及應(yīng)對措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購申請需經(jīng)合規(guī)部門審查、合同簽訂前需進(jìn)行法律審核；（二）設(shè)置“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的硬性規(guī)定，對違規(guī)行為嚴(yán)肅處理；（三）建立合規(guī)審查臺賬，確保過程可追溯。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）處置重大風(fēng)險(xiǎn)后需提交報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評，重者取消評優(yōu)資格；（二）違規(guī)行為與績效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重者按紀(jì)律處分；（三）建立責(zé)任追究臺賬，確保處罰公平公正。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末牽頭部門組織專項(xiàng)管理評估，對制度有效性進(jìn)行評分；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化流程漏洞，提升管理效率；（三）評估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并納入年度管理總結(jié)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須履行專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報(bào)；（二）牽頭部門應(yīng)配備專職人員，確保管理任務(wù)落實(shí)；（三）下屬單位須指定分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）個人績效與崗位合規(guī)履職掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先評優(yōu)；（三）對專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)者給予專項(xiàng)獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時；（二）一線員工須掌握操作規(guī)范，定期開展考核；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道發(fā)布合規(guī)手冊，營造合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控；（二）通過數(shù)據(jù)報(bào)表功能，提升管理決策效率；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露或篡改。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確制度紅線與行為規(guī)范；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）開展合規(guī)文化月活動，樹立合規(guī)標(biāo)桿案例。第二十九條報(bào)告制度：