2026年劇本殺運(yùn)營公司資金安全管理制度第一章總則第一條為規(guī)范劇本殺運(yùn)營公司（以下簡稱“公司”）資金管理行為，建立“權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、監(jiān)控到位、風(fēng)險(xiǎn)可控”的資金安全管理體系，保障公司資金資產(chǎn)安全完整，防范資金挪用、侵占、流失、詐騙等風(fēng)險(xiǎn)，提升資金使用效率，支撐公司持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《現(xiàn)金管理暫行條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合劇本殺行業(yè)運(yùn)營特性（門店分散、現(xiàn)金流頻繁、營收繳存及時(shí)等），制定本制度。第二條本制度所稱資金，涵蓋公司所有貨幣資金及相關(guān)金融資產(chǎn)，包括現(xiàn)金、銀行存款、支付寶/微信等第三方支付平臺(tái)資金、商業(yè)匯票、有價(jià)證券等；所稱資金管理，覆蓋資金籌集、審批、支付、結(jié)算、存儲(chǔ)、保管、監(jiān)控、審計(jì)及應(yīng)急處置等全流程。第三條本制度適用于公司所有部門、各門店及全體員工，包括總部行政、財(cái)務(wù)、運(yùn)營、營銷等部門，以及各線下門店的日常資金收付、營收繳存、費(fèi)用報(bào)銷等所有資金相關(guān)活動(dòng)。第四條資金安全管理遵循“安全優(yōu)先、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、流程管控、全程追溯”的核心原則，堅(jiān)持“誰審批、誰負(fù)責(zé)，誰經(jīng)辦、誰把關(guān)”的工作導(dǎo)向，確保資金流轉(zhuǎn)全環(huán)節(jié)規(guī)范可控。第五條核心目標(biāo)：建立健全資金安全管理體系，明確各環(huán)節(jié)操作標(biāo)準(zhǔn)與責(zé)任邊界；實(shí)現(xiàn)資金收付合規(guī)率100%、資金安全事故發(fā)生率為0、資金使用效率穩(wěn)步提升；防范各類資金風(fēng)險(xiǎn)，保障資金資產(chǎn)完整；確保資金管理符合法律法規(guī)要求，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二章資金管理職責(zé)分工第六條公司實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”的資金管理體制，明確財(cái)務(wù)部為資金安全管理的歸口管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)資金全流程管理工作；各部門及門店按職責(zé)分工配合落實(shí)資金安全管理要求，具體職責(zé)如下：（一）財(cái)務(wù)部：作為核心管理部門，負(fù)責(zé)制定資金安全管理流程、支付審批標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)防控措施；開設(shè)、變更、注銷銀行賬戶及第三方支付賬戶，規(guī)范賬戶管理；負(fù)責(zé)資金籌集、調(diào)度、支付、結(jié)算等日常操作；建立資金管理臺(tái)賬，定期核對(duì)資金賬目，確保賬實(shí)相符；開展資金安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，定期出具資金安全分析報(bào)告；組織資金安全審計(jì)與檢查；保管資金相關(guān)票據(jù)、印章、U盾等重要資料；（二）各門店：門店負(fù)責(zé)人為所在門店資金安全第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)督門店?duì)I收及時(shí)繳存、費(fèi)用合規(guī)支出；安排專人（或兼職收銀）負(fù)責(zé)門店日常收銀、營收統(tǒng)計(jì)、每日資金繳存及資金臺(tái)賬登記；嚴(yán)格執(zhí)行公司資金支付審批流程，杜絕無審批支出；及時(shí)向財(cái)務(wù)部報(bào)送門店資金日?qǐng)?bào)、周報(bào)；配合財(cái)務(wù)部開展資金安全檢查與整改；（三）行政部：負(fù)責(zé)協(xié)助財(cái)務(wù)部管理資金相關(guān)印章（除財(cái)務(wù)專用章、法人章外的其他輔助印章）；統(tǒng)籌門店收銀設(shè)備、監(jiān)控設(shè)備的采購、安裝與維護(hù)，保障收銀環(huán)節(jié)安全；負(fù)責(zé)資金安全相關(guān)制度的宣貫培訓(xùn)；配合財(cái)務(wù)部開展資金安全應(yīng)急處置；（四）運(yùn)營部：負(fù)責(zé)監(jiān)督各門店運(yùn)營過程中的資金規(guī)范使用，包括營收繳存、活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出等；協(xié)助財(cái)務(wù)部核查門店資金使用的真實(shí)性、合理性；發(fā)現(xiàn)門店資金管理違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)；（五）法務(wù)部：負(fù)責(zé)審核資金管理相關(guān)合同、協(xié)議的合規(guī)性，包括融資合同、支付合作協(xié)議等；為資金安全管理提供法律支持，協(xié)助防范法律風(fēng)險(xiǎn)；參與資金安全事故的調(diào)查與處理，提供法律意見；（六）各業(yè)務(wù)部門（營銷、劇本采購等）：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)資金支出的前期審核，確保支出需求真實(shí)、合規(guī)；按要求提供資金支付所需的合同、憑證等資料；配合財(cái)務(wù)部完成資金支付的后續(xù)核查工作；（七）全體員工：嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，規(guī)范辦理資金收付、費(fèi)用報(bào)銷等業(yè)務(wù)；發(fā)現(xiàn)資金異常情況（如疑似詐騙、賬戶異常、票據(jù)偽造等）立即上報(bào)；妥善保管個(gè)人經(jīng)辦的資金相關(guān)資料，配合資金安全檢查與審計(jì)。第三章資金籌集與審批管理第七條資金籌集管理：公司資金籌集包括自有資金、銀行貸款、合作融資等方式，所有資金籌集活動(dòng)均需按以下規(guī)范執(zhí)行：（一）籌集規(guī)劃：財(cái)務(wù)部根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展需求，編制年度、季度資金籌集計(jì)劃，明確籌集額度、方式、期限及成本，報(bào)公司管理層審批同意后實(shí)施；（二）合規(guī)審核：融資相關(guān)合同、協(xié)議需經(jīng)法務(wù)部審核，確保條款合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控；涉及重大融資（融資額度超過公司規(guī)定限額）的，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過；（三）資金入賬：籌集資金到賬后，財(cái)務(wù)部需及時(shí)核對(duì)資金金額，登記資金臺(tái)賬，并存入公司指定銀行賬戶；嚴(yán)禁將籌集資金存入私人賬戶或非公司指定賬戶。第八條資金審批管理：所有資金支出均需履行嚴(yán)格的審批流程，未經(jīng)審批不得支付任何資金；審批流程實(shí)行“分級(jí)審批、逐級(jí)把關(guān)”，具體規(guī)范如下：（一）審批層級(jí)劃分：根據(jù)資金支出金額及用途，劃分不同審批層級(jí)：1.小額支出（單次支出金額低于規(guī)定限額）：由部門負(fù)責(zé)人/門店負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)財(cái)務(wù)部審核支付；2.中額支出（單次支出金額在規(guī)定限額至大額限額之間）：由部門負(fù)責(zé)人/門店負(fù)責(zé)人審核、分管副總經(jīng)理審批后，報(bào)財(cái)務(wù)部審核支付；3.大額支出（單次支出金額超過大額限額）：由部門負(fù)責(zé)人審核、分管副總經(jīng)理復(fù)核、總經(jīng)理審批后，報(bào)財(cái)務(wù)部審核支付；4.重大資金支出（如融資、重大投資、大額合同付款等）：需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，由財(cái)務(wù)部按決議執(zhí)行；（二）審批要求：審批人需對(duì)資金支出的真實(shí)性、合理性、合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審核，核實(shí)支出依據(jù)（如合同、費(fèi)用清單、驗(yàn)收證明等）是否完整；對(duì)不符合規(guī)定的支出，有權(quán)拒絕審批；審批意見需明確、清晰，嚴(yán)禁口頭審批或越權(quán)審批；（三）審批流程規(guī)范：資金支出需由經(jīng)辦人事先填寫《資金支付申請(qǐng)表》，注明支出用途、金額、收款方信息、支付方式等，附相關(guān)支撐材料（合同、發(fā)票、費(fèi)用單據(jù)等），按審批層級(jí)逐級(jí)提交審批；審批完成后，將申請(qǐng)表及支撐材料提交財(cái)務(wù)部審核，審核通過后方可辦理支付。第四章資金支付與結(jié)算管理第九條資金支付管理：所有資金支付均需由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一辦理，其他部門及門店不得擅自辦理資金支付；支付過程需嚴(yán)格遵守以下規(guī)范：（一）支付審核：財(cái)務(wù)部收到審批完成的《資金支付申請(qǐng)表》后，需再次審核申請(qǐng)材料的完整性、審批流程的合規(guī)性、收款方信息的準(zhǔn)確性；審核無誤后，方可啟動(dòng)支付流程；對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問題的，需退回經(jīng)辦人補(bǔ)充完善，不符合規(guī)定的堅(jiān)決不予支付；（二）支付方式規(guī)范：1.現(xiàn)金支付：僅適用于小額零星支出（如門店零星雜費(fèi)、小額備用金支出等），單次現(xiàn)金支付金額不得超過規(guī)定限額；超過限額的支出，一律通過銀行轉(zhuǎn)賬或第三方支付平臺(tái)轉(zhuǎn)賬支付；2.銀行轉(zhuǎn)賬：適用于中大額支出、對(duì)公付款等，需準(zhǔn)確填寫收款方名稱、銀行賬號(hào)、開戶行等信息，確保信息與合同、發(fā)票一致；3.第三方支付（支付寶/微信等）：主要用于門店日常收銀、小額費(fèi)用支付，需綁定公司指定賬戶，嚴(yán)禁綁定私人賬戶；（三）支付操作規(guī)范：財(cái)務(wù)部支付操作人員需嚴(yán)格按照審批意見及審核通過的信息辦理支付，支付過程中需核對(duì)支付金額、收款方信息等關(guān)鍵要素；支付完成后，及時(shí)在資金管理臺(tái)賬中登記支付記錄，留存支付憑證（如銀行回單、支付截圖等）；（四）門店收銀規(guī)范：各門店收銀人員需使用公司統(tǒng)一配備的收銀系統(tǒng)，準(zhǔn)確錄入消費(fèi)金額、付款方式等信息；收取現(xiàn)金時(shí)需核對(duì)真?zhèn)?，通過掃碼收款時(shí)需確認(rèn)資金到賬；每日營業(yè)結(jié)束后，核對(duì)收銀系統(tǒng)數(shù)據(jù)與實(shí)際收款金額，編制《門店每日營收?qǐng)?bào)表》，由門店負(fù)責(zé)人審核簽字后，將當(dāng)日營收全額繳存至公司指定賬戶，嚴(yán)禁截留、挪用營收資金；（五）費(fèi)用報(bào)銷規(guī)范：員工因工作產(chǎn)生的費(fèi)用（如差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、采購費(fèi)等），需在費(fèi)用發(fā)生后規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交報(bào)銷申請(qǐng)，附合法、完整的費(fèi)用單據(jù)（發(fā)票、收據(jù)、消費(fèi)清單等）；報(bào)銷申請(qǐng)需按審批層級(jí)履行審批流程，經(jīng)財(cái)務(wù)部審核單據(jù)真實(shí)性、合規(guī)性后，辦理報(bào)銷支付；嚴(yán)禁虛報(bào)、冒領(lǐng)費(fèi)用，嚴(yán)禁使用虛假票據(jù)報(bào)銷。第十條資金結(jié)算管理：財(cái)務(wù)部需及時(shí)辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)，確保資金流轉(zhuǎn)順暢；定期與銀行、第三方支付平臺(tái)核對(duì)資金結(jié)算數(shù)據(jù)，每月編制《資金結(jié)算匯總表》；對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)，需及時(shí)查明原因，編制銀行余額調(diào)節(jié)表，確保賬實(shí)相符；結(jié)算過程中產(chǎn)生的各類憑證、單據(jù)，需及時(shí)整理歸檔，留存?zhèn)洳?。第五章資金存儲(chǔ)與保管管理第十一條銀行賬戶管理：公司銀行賬戶的開設(shè)、變更、注銷均需由財(cái)務(wù)部提出申請(qǐng)，報(bào)總經(jīng)理審批同意后，按國家相關(guān)規(guī)定到銀行辦理；嚴(yán)禁任何部門或個(gè)人擅自開設(shè)、變更、注銷公司銀行賬戶；財(cái)務(wù)部需建立《銀行賬戶管理臺(tái)賬》，詳細(xì)記錄賬戶名稱、開戶行、賬號(hào)、開設(shè)時(shí)間、賬戶狀態(tài)等信息；定期對(duì)銀行賬戶進(jìn)行清查盤點(diǎn)，對(duì)長期未使用、無業(yè)務(wù)需求的賬戶，及時(shí)辦理注銷手續(xù)；銀行賬戶資金需按規(guī)定用途使用，嚴(yán)禁出租、出借銀行賬戶，嚴(yán)禁利用銀行賬戶從事違法違規(guī)活動(dòng)。第十二條第三方支付賬戶管理：公司第三方支付賬戶（支付寶、微信商戶號(hào)等）的申請(qǐng)、綁定、解綁均需由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一辦理，報(bào)總經(jīng)理審批；賬戶信息需與公司名稱一致，嚴(yán)禁綁定私人銀行卡或第三方支付賬戶；財(cái)務(wù)部需建立《第三方支付賬戶管理臺(tái)賬》，記錄賬戶名稱、賬號(hào)、綁定銀行卡、資金余額等信息；定期核對(duì)第三方支付賬戶資金，確保與公司財(cái)務(wù)賬目一致；嚴(yán)格管控第三方支付賬戶的登錄密碼、支付密碼，定期更換密碼，防范賬戶被盜風(fēng)險(xiǎn)。第十三條現(xiàn)金保管管理：各門店及總部的現(xiàn)金需存放在指定的安全保險(xiǎn)柜中，保險(xiǎn)柜鑰匙由專人保管，密碼定期更換；每日營業(yè)結(jié)束后，門店現(xiàn)金需全部繳存至公司指定賬戶，僅可留存少量備用金（備用金限額由公司統(tǒng)一規(guī)定）用于日常零星支出；備用金需定期盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符；嚴(yán)禁將現(xiàn)金存放在非保險(xiǎn)柜區(qū)域（如抽屜、柜臺(tái)等），嚴(yán)禁白條抵庫、挪用備用金；財(cái)務(wù)部需定期對(duì)各門店備用金進(jìn)行核查。第十四條重要票據(jù)及印章保管：資金相關(guān)重要票據(jù)（支票、匯票、發(fā)票等）由財(cái)務(wù)部指定專人保管，建立《票據(jù)管理臺(tái)賬》，記錄票據(jù)購入、領(lǐng)用、作廢、核銷等信息；票據(jù)領(lǐng)用需履行審批手續(xù)，領(lǐng)用人員需簽字確認(rèn)；作廢票據(jù)需完整留存，不得隨意丟棄。資金相關(guān)印章（財(cái)務(wù)專用章、法人章、發(fā)票專用章等）實(shí)行“專人保管、分開存放”制度，財(cái)務(wù)專用章由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人保管，法人章由指定專人保管，嚴(yán)禁一人同時(shí)保管所有資金支付相關(guān)印章；印章使用需履行審批手續(xù)，建立《印章使用登記臺(tái)賬》，詳細(xì)記錄使用時(shí)間、使用人、使用用途、蓋章次數(shù)等信息；嚴(yán)禁擅自使用印章，嚴(yán)禁在空白票據(jù)、空白憑證上加蓋印章。第十五條支付設(shè)備及密碼管理：公司資金支付相關(guān)設(shè)備（網(wǎng)銀U盾、收銀設(shè)備、POS機(jī)等）由財(cái)務(wù)部或門店指定專人保管，定期檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，確保設(shè)備安全；網(wǎng)銀U盾、支付密碼器等支付工具需設(shè)置復(fù)雜密碼，定期更換，嚴(yán)禁向他人泄露密碼；收銀設(shè)備、POS機(jī)需安裝安全防護(hù)軟件，定期進(jìn)行病毒查殺，防范設(shè)備被入侵、數(shù)據(jù)被竊?。辉O(shè)備出現(xiàn)故障或異常時(shí)，需及時(shí)聯(lián)系專業(yè)人員維修，嚴(yán)禁擅自拆卸、改裝設(shè)備。第六章資金監(jiān)控與審計(jì)管理第十六條日常監(jiān)控：財(cái)務(wù)部需建立資金實(shí)時(shí)監(jiān)控機(jī)制，每日核對(duì)銀行賬戶、第三方支付賬戶資金余額，與公司財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行核對(duì)，確保賬實(shí)相符；各門店需每日向財(cái)務(wù)部報(bào)送《門店資金日?qǐng)?bào)》，匯報(bào)當(dāng)日營收金額、繳存情況、費(fèi)用支出情況；財(cái)務(wù)部每周匯總各部門及門店資金情況，編制《資金周報(bào)表》，報(bào)公司管理層；每月開展資金安全風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查資金支付合規(guī)性、賬戶安全性、票據(jù)及印章管理規(guī)范性等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。第十七條定期審計(jì)：公司建立資金安全審計(jì)制度，由財(cái)務(wù)部牽頭，聯(lián)合行政部、法務(wù)部，每季度開展一次資金安全專項(xiàng)審計(jì)；每年開展一次全面資金安全審計(jì)；審計(jì)內(nèi)容包括資金審批流程執(zhí)行情況、資金支付合規(guī)性、賬戶管理規(guī)范性、票據(jù)及印章保管情況、門店?duì)I收繳存情況等；審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，需形成《資金安全審計(jì)報(bào)告》，明確整改責(zé)任人、整改要求及整改時(shí)限；財(cái)務(wù)部跟蹤督促整改落實(shí)，確保問題整改到位。第十八條數(shù)據(jù)監(jiān)控與分析：財(cái)務(wù)部需利用財(cái)務(wù)軟件、收銀系統(tǒng)等工具，建立資金數(shù)據(jù)監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)資金流入、流出、余額等數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)分析；定期出具《資金安全分析報(bào)告》，分析資金流動(dòng)規(guī)律、潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議，為公司管理層決策提供數(shù)據(jù)支撐；對(duì)資金異常流動(dòng)（如大額資金頻繁劃轉(zhuǎn)、非業(yè)務(wù)相關(guān)資金支出等），需立即核查原因，及時(shí)上報(bào)公司管理層。第七章資金安全應(yīng)急處置第十九條應(yīng)急處置預(yù)案：財(cái)務(wù)部牽頭制定《資金安全應(yīng)急處置預(yù)案》，明確資金安全突發(fā)事件（如資金被盜、賬戶被盜刷、票據(jù)丟失、印章被盜、詐騙事件等）的處置流程、責(zé)任人員、應(yīng)急措施、聯(lián)絡(luò)方式等；預(yù)案需報(bào)公司管理層審批通過后實(shí)施；各部門及門店需熟悉應(yīng)急處置流程，確保突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠快速響應(yīng)、有效處置。第二十條應(yīng)急處置流程：發(fā)生資金安全突發(fā)事件時(shí)，相關(guān)責(zé)任人需立即向財(cái)務(wù)部及公司管理層報(bào)告，不得隱瞞、拖延；財(cái)務(wù)部接到報(bào)告后，立即啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，組織人員核查事件情況（如資金損失金額、事件原因、涉及范圍等）；根據(jù)事件類型采取相應(yīng)應(yīng)急措施：如賬戶被盜刷，立即聯(lián)系銀行或第三方支付平臺(tái)凍結(jié)賬戶、掛失密碼，協(xié)助調(diào)查取證；如現(xiàn)金被盜，立即報(bào)警，保護(hù)現(xiàn)場，配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查；如票據(jù)、印章丟失，立即向相關(guān)部門掛失，發(fā)布聲明，防范損失擴(kuò)大；事件處置過程中，需及時(shí)記錄處置進(jìn)展，整理相關(guān)證據(jù)；事件處置完成后，形成《資金安全突發(fā)事件處置報(bào)告》，報(bào)公司管理層，分析事件原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第二十一條應(yīng)急演練：公司每年至少組織一次資金安全應(yīng)急演練，模擬各類資金安全突發(fā)事件，檢驗(yàn)應(yīng)急處置預(yù)案的可行性、應(yīng)急響應(yīng)速度及相關(guān)人員的應(yīng)急處置能力；演練結(jié)束后，及時(shí)總結(jié)演練效果，針對(duì)存在的問題優(yōu)化應(yīng)急處置預(yù)案。第八章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究第二十二條監(jiān)督檢查機(jī)制：公司建立資金安全管理監(jiān)督檢查機(jī)制，由財(cái)務(wù)部牽頭，聯(lián)合行政部、人力資源部，每季度開展一次資金安全專項(xiàng)檢查，每年開展一次全面檢查；檢查范圍覆蓋各部門、各門店的資金管理全流程，重點(diǎn)檢查資金審批流程執(zhí)行情況、資金支付合規(guī)性、賬戶管理規(guī)范性、票據(jù)及印章保管情況、門店?duì)I收繳存情況等；對(duì)重大節(jié)假日、業(yè)務(wù)高峰期，增加檢查頻次；檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，需及時(shí)向相關(guān)部門及責(zé)任人反饋，明確整改要求與整改時(shí)限；檢查完成后形成《資金安全監(jiān)督檢查報(bào)告》，報(bào)送公司管理層，并跟蹤督促整改落實(shí)。第二十三條舉報(bào)機(jī)制：公司鼓勵(lì)員工對(duì)資金管理過程中的違規(guī)行為（如擅自開設(shè)賬戶、挪用資金、虛報(bào)費(fèi)用、偽造票據(jù)、泄露支付密碼等）進(jìn)行舉報(bào)，舉報(bào)渠道（如舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話）向全體員工公示；財(cái)務(wù)部聯(lián)合法務(wù)部對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人500-2000元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益，嚴(yán)禁打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人。第二十四條責(zé)任追究：公司建立資金安全管理責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、資金管理成效顯著、及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大資金安全隱患的部門及個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)（如績效加分、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)優(yōu)優(yōu)先等）；對(duì)違反本制度規(guī)定，未履行或未正確履行資金管理職責(zé)，導(dǎo)致資金損失、資金安全事故或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門及個(gè)人，根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理：（一）輕微違規(guī)：有下列情形之一的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)教育、書面警告：1.資金支付審批流程不完整，經(jīng)提醒后及時(shí)整改的；2.費(fèi)用報(bào)銷單據(jù)不規(guī)范，未造成資金損失的；3.未按規(guī)定登記資金管理臺(tái)賬、票據(jù)領(lǐng)用臺(tái)賬等，經(jīng)提醒后及時(shí)補(bǔ)充的；4.門店?duì)I收繳存延遲，未造成資金風(fēng)險(xiǎn)的；（二）較重違規(guī)：有下列情形之一的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予績效扣減（5-15分/次）、經(jīng)濟(jì)處罰（200-1000元/次）；情節(jié)嚴(yán)重的，給予崗位調(diào)整：1.擅自使用備用金，或備用金管理混亂，造成少量資金損失的；2.虛報(bào)、冒領(lǐng)費(fèi)用，或使用虛假票據(jù)報(bào)銷，金額較小的；3.未按規(guī)定保管票據(jù)、印章，導(dǎo)致票據(jù)