《員工紀律制度》引言沒有規(guī)矩，不成方圓。使命、愿景和價值觀引領每一個阿里人堅持為客戶創(chuàng)造真實價值，堅持簡單開放的文化，共同建設一家能活102年的好公司。紀律制度則是對我們前述實踐的托底保障。通過紀律制度，我們約定了共同的底線和罰則，以懲罰損害客戶、員工、投資者和公司利益的行為，保護每一個正直的阿里人，以及我們“因為信任，所以簡單”的文化。當然，任何一份紀律制度都不可能羅列應該遵守的全部規(guī)則，也無法窮盡每一種錯誤行為，更無法替代每一個阿里人內心的價值判斷。讓我們保持正念，保持敬畏之心。第一章總則一、目的為落實《阿里巴巴集團商業(yè)行為準則》（以下簡稱“《準則》），并維護公司必要的經(jīng)營管理秩序，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于阿里控股（以下簡稱“公司”）全體員工。在公司工作的實習生、退休返聘人員、顧問（外部合作顧問除外）、博士后等人員以及外包人員參照本制度執(zhí)行。三、處分的種類和影響1、員工須遵守國家法律法規(guī)及公司各項規(guī)章制度，對員工的違法和違規(guī)行為（以下統(tǒng)稱“違規(guī)行為”），公司將視違規(guī)行為的性質、情節(jié)和后果等因素予以以下處分：（1）一類處分：辭退。取消年度13薪和年終獎資格（如已發(fā)放有權追回），并可并處永不錄用。情節(jié)特別嚴重的，阿里控股紀律管理委員會有權裁定取消或追回相應的股權激勵/長期激勵或其收益。（2）二類處分：記過。自處分生效日起一年內不得晉升并取消年度股權激勵/長期激勵獎勵資格（如有），并可并處降級降薪處分。（3）三類處分：書面警告。自處分生效日起一年內不得晉升（經(jīng)阿里控股的CEO和CPO特批的除外），并對年度股權激勵/長期激勵獎勵資格（如有）等決定產(chǎn)生影響。（4）四類處分：訓誡。2、除前述處分外，公司還有權采取相應管理措施，如調整違規(guī)行為當期績效考核結果，取消或減少年終獎（或相應的傭金/提成（如有）），取消或減少年度股權激勵/長期激勵獎勵，取消晉升等。3、違規(guī)員工擔任管理職務的，公司同時有權視管理職責履行情況撤銷相應的管理職務。4、前述任何處分和管理措施均不影響公司就員工的違規(guī)行為所造成的侵害和損失另行追究違規(guī)員工相應的民事責任和/或刑事責任的權利。四、處分的適用1、連續(xù)12個月內先后（指在被處分后又有違規(guī)行為）有兩次記過或以上處分的違規(guī)行為，或四次書面警告或以上處分的違規(guī)行為的，予以辭退并永不錄用。但本制度對再次從事同一性質違規(guī)行為有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。2、一次性發(fā)現(xiàn)多個違規(guī)行為的，按照其中性質最嚴重的違規(guī)行為予以處分。3、一個違規(guī)行為同時觸犯本制度第二章“違規(guī)行為及處分”中多條具體規(guī)定的，按照其中最嚴厲的規(guī)定予以處分。教唆、協(xié)助他人從事違規(guī)行為的，按其所教唆、協(xié)助的違規(guī)行為予以相應處分。五、可減輕或免除處分的情形1、違規(guī)員工在被投訴或被舉報前主動并如實向公司交待違規(guī)情形，或在調查中積極配合調查并完整如實交待違規(guī)情形，或在違規(guī)行為發(fā)生后積極主動并有效消除不良影響，或其他情節(jié)輕微的，可以減輕或免除處分。如管理者指使或要求員工從事違規(guī)行為的，可視情況減輕對員工的處分。在群體性違規(guī)（指三人或三人以上集體性從事同一性質違規(guī)行為）中，如管理者明知或應知但沒有及時制止甚至錯誤指示的，可視情況減輕對員工的處分。有教唆、脅迫或指使他人違規(guī)，或打擊、報復、威脅投訴人、舉報人或證人等人員，或在連續(xù)12個月內已經(jīng)有同一性質違規(guī)行為的，不能減輕或免除處分。第二章違規(guī)行為及處分一、違反法律1.1違反國家刑事法律，被追究刑事責任或被采取刑事強制措施的，予以辭退處分。1.2違反《治安管理處罰法》等法律法規(guī)，有盜竊、詐騙、吸毒、猥褻、賭博、嫖娼、偷窺或偷拍他人身體隱私等對員工安全、公司管理秩序形成威脅的行為，或有其他嚴重損害公司形象或聲譽的行為的，予以辭退處分；有其他違反《治安管理處罰法》等法律法規(guī)的違法行為，損害公司形象或聲譽，但情節(jié)和后果相對較輕的，予以記過或書面警告處分。二、違反保密義務2.1未經(jīng)授權，打聽、討論、獲取或泄露員工工資、獎金、津貼補貼、股權激勵/長期激勵等個人待遇信息的，予以辭退處分。2.2以謀利、破壞公司經(jīng)營、違規(guī)對外提供/披露等不當目的，或以盜取、騙取等不當手段，獲取、使用、泄露、傳播、出售任何保密信息（指在工作中獲知的公司、客戶、合作伙伴、政府機構等組織或相關個人的任何非對外公開信息/數(shù)據(jù)，包括但不限于集團數(shù)據(jù)安全規(guī)范定義的L2、L3和L4級數(shù)據(jù)，以及相關協(xié)議中特別約定的保密內容，下同）或試圖從事前述行為（無論是否達成或是否有后果發(fā)生）的，予以辭退處分。2.3非因工作需要或未經(jīng)授權，或有其他違反集團數(shù)據(jù)安全規(guī)范等制度的情形，獲取、使用、泄露、傳播任何保密信息，或給公司造成經(jīng)濟、聲譽損失或使公司面臨風險的，予以以下處分：（1）獲取、使用、泄露、傳播L2級數(shù)據(jù)，或給公司造成經(jīng)濟、聲譽損失或使公司面臨風險的，予以書面警告處分；（2）獲取、使用、泄露、傳播L3級數(shù)據(jù)，或給公司造成較大經(jīng)濟、聲譽損失或使公司面臨較大風險的，予以記過處分；（3）獲取、使用、泄露、傳播L4級數(shù)據(jù)，或給公司造成重大經(jīng)濟、聲譽損失或使公司面臨重大風險的，予以辭退處分。2.4未經(jīng)授權，但確有證據(jù)證明系因工作需要而下載任何保密信息至個人存儲介質，未再泄露或傳播的，予以書面警告處分；但在被處分后再犯的，予以記過處分。（注：在“二、違反保密義務”中，1、未經(jīng)批準，存儲或外發(fā)任何保密信息至本人或他人個人存儲介質或網(wǎng)絡空間的，按泄露論處；2、相關數(shù)據(jù)等級以集團數(shù)據(jù)安全規(guī)范定義為準）三、弄虛作假3.1為個人或團隊業(yè)績弄虛作假的，予以辭退處分；故意將違法內容作為業(yè)績，或故意通過違法違規(guī)手段獲取業(yè)績的，視為業(yè)績造假，予以辭退處分。（注：管理者默許、縱容、放任前述行為的，以業(yè)績造假行為論處）3.2虛假報銷，即報銷實際未發(fā)生或非因工作需要發(fā)生的費用的，予以辭退處分；因工作需要發(fā)生費用，但以虛假理由或虛假票據(jù)報銷，或故意拆單報銷的，予以書面警告處分，但在被處分后再犯的，予以記過處分。3.3偽造公司、客戶或合作伙伴信息/資料，或明知前述信息/資料是偽造但仍故意掩飾、隱瞞或提交的，予以辭退處分。3.4在工作中對客戶、合作伙伴、政府機構等組織或相關個人虛假承諾，弄虛作假，造成嚴重后果或使公司面臨重大風險的，予以辭退處分。3.5隱瞞/偽造或有意提供虛假的個人身份、教育背景、工作和培訓經(jīng)歷、體檢結果、資質資格、醫(yī)療診斷和休假憑證等人事或薪酬福利類信息，影響或可能影響人事決定的，予以辭退處分。3.6以捏造/歪曲/夸大/隱瞞事實或偽造證據(jù)等方式，誣告陷害或打擊報復他人的，予以辭退處分。3.7在公司的工作檢查、內部調查、審計等過程中，故意隱瞞/捏造/歪曲事實，提供不真實的信息，或者銷毀證據(jù)的，予以辭退處分；尚未造成實際影響或不良后果的，予以記過處分。3.8為影響績效評定、晉升、推優(yōu)、評獎等榮譽決定，偽造/虛構工作成果或工作質量的，予以記過處分；情節(jié)惡劣或后果嚴四、違反利益沖突規(guī)定辭退處分。4.1利用職務便利，為本人或他人謀取不正當利益的（無論該利益是現(xiàn)實的財產(chǎn)利益或其他利益，還是潛在的競爭優(yōu)勢），予以4.2索取、收受、給予賄賂，或試圖從事前述行為的，予以辭退處分。4.3主動索取或收受禮品，或主動索要或接受娛樂或其他款待的（公司允許收受/接受且規(guī)定無需申報的除外），予以以下處分：（1）主動索取禮品，或主動索要娛樂或其他款待的，予以辭退處分；（2）收受禮品據(jù)為己有，或接受娛樂或其他款待，價值累計≥5000元的，予以辭退處分；價值累計＜5000元的，予以書面警告處分（價值累計<200元的，可免予處分，但在被批評教育后再犯的，按照前述規(guī)定予以相應處分，不得免予處分）。（注：相關禮品、娛樂及其他款待的管理政策詳見《準則》及《阿里控股禮品處理條例》）4.4以任何身份實際經(jīng)營或參與經(jīng)營本人關聯(lián)業(yè)務的任何平臺店鋪的，予以辭退處分。4.5員工本人或配偶未經(jīng)批準投資員工本人關聯(lián)業(yè)務的供應商、合作伙伴、簽約商戶及/或競爭方（以下統(tǒng)稱“四類實體”），或員工本人或配偶未經(jīng)批準在轉崗后一年內投資轉崗前關聯(lián)業(yè)務的前述四類實體的，予以辭退處分；員工本人、配偶或其他關聯(lián)方與員工本人關聯(lián)業(yè)務的四類實體或其工作人員在外共同投資而未申報的，予以書面警告處分。未按照公司要求對員工本人、配偶或其他關聯(lián)方投資非本人關聯(lián)業(yè)務的前述四類實體進行報備的，予以訓誡處分。4.6員工在本人關聯(lián)業(yè)務的四類實體處任職或提供服務的，予以辭退處分；在非本人關聯(lián)業(yè)務的前述實體處任職或提供服務但未報備的，予以訓誡處分。員工的配偶或其他關聯(lián)方在其本人關聯(lián)業(yè)務的四類實體處擔任董監(jiān)高等關鍵崗位或直接負責與阿里控股對接，未按公司要求報備的，予以訓誡處分。4.7員工在職期間違反競業(yè)限制義務的，予以辭退處分。員工離職后違反前述義務的，內部追記一類處分。（公司同時有權追究相應的違約責任）4.8員工從本人關聯(lián)業(yè)務的四類實體或其工作人員取得借款或財產(chǎn)性權益（詳見《準則》定義，下同）的，予以辭退處分；從非本人關聯(lián)業(yè)務的前述實體或其工作人員取得借款或財產(chǎn)性權益，未按照公司要求進行報備的，予以訓誡處分。對提供借款或財產(chǎn)性權益給前述實體或其工作人員（不論本人關聯(lián)業(yè)務或非本人關聯(lián)業(yè)務），未按照公司要求進行報備的，予以訓誡處分。4.9員工和親屬或關系密切人士（詳見《準則》“關聯(lián)方”定義，下同）在公司內部或對外工作對接上可能形成利益沖突關系而未申報4.9員工和親屬或關系密切人士（詳見《準則》“關聯(lián)方”定義，下同）在公司內部或對外工作對接上可能形成利益沖突關系而未申報的，對未申報的員工予以書面警告處分；造成重大不良影響或有利益輸送的，對涉及的員工均予以辭退處分。（注：前述可能形成利益沖突關系的場景詳見《準則》第3.2條“與同事的利益沖突”規(guī)定，以及《阿里控股利益沖突細則及解析》第三條之“關于任職或服務”規(guī)定）4.10負有管理/監(jiān)督職責的員工和本人所管理/監(jiān)督范圍內的人員間有婚外情關系的，包括但不限于主管（含直接和間接）與下屬、內控與其所對接團隊人員等，對負有管理/監(jiān)督職責的員工予以辭退處分，并視相對方是否有被脅迫、被欺騙等情節(jié)，決定給予相同處分或減輕、免予處分。4.11負有管理/監(jiān)督職責的員工與本人所管理/監(jiān)督范圍內的人員間有借款或財產(chǎn)性權益往來，借款余額或財產(chǎn)性權益價值≥1萬元且未按公司要求報備，并在被批評教育后再犯的，對未報備的當事人予以訓誡處分。4.12以本人或他人名義參加公司禁止員工參加的營銷活動，或者未按照公司規(guī)定對在公司組織的營銷活動中單次獲利超出公司規(guī)定標準進行披露或報備的，予以訓誡處分（并由公司追回收益）。4.13故意以公司工作人員身份在阿里巴巴集團旗下任何網(wǎng)站進行個人交易或主張個人權利的，予以訓誡處分；情節(jié)惡劣的，予以書面警告處分。4.14未按照公司要求對需要回避/退出的采購、決策等流程做回避/退出的，予以書面警告處分；如有利益輸送的，予以辭退處分。4.15未按照公司要求對員工本人、配偶及/或其他關聯(lián)方可能形成利益沖突的其他行為進行披露或報備的，予以訓誡處分。五、損害公司權益5.1挪用、侵占或故意毀損公司資產(chǎn)（含有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)，例如公司應收款項）的，予以書面警告處分；金額或價值較大的，予以記過處分；金額或價值重大的，予以辭退處分。5.2工作失職（含濫用職權），給公司造成經(jīng)濟、聲譽損失或使公司面臨風險的，予以書面警告處分；情節(jié)或后果較重的，予以記過處分；情節(jié)或后果嚴重的，予以辭退處分。5.3團隊員工發(fā)生違規(guī)行為，如管理者負有管理責任的，予以書面警告處分；情節(jié)或后果較重的，予以記過處分；情節(jié)或后果嚴重的，予以辭退處分。5.4違反阿里巴巴集團相關證券交易規(guī)章制度或證券交易法律，利用在工作中獲知的內幕信息從事內幕交易的，予以辭退處分；情節(jié)和后果較輕的，予以記過處分。（注：不構成內幕交易，但違規(guī)獲取、使用、泄露或傳播在工作中獲知的內幕信息的，拉本制度“違反保密義務”的規(guī)定予以相應處分）5.5受限制人士（詳見《阿里巴巴集團證券交易指引》定義）違反集團證券交易指引，故意或多次（指三次或三次以上）交與阿里巴巴集團股票的，予以書面警告處分；情節(jié)或后果嚴重的，予以記過處分。5.6未經(jīng)授權以公司/公司授權代表名義從事各類活動（例如以公司名義簽訂各類合同），或未經(jīng)授權發(fā)布、傳播公司尚未正主公開的信息的，予以記過處分；情節(jié)或后果嚴重的，予以辭退處分。5.7惡意攻擊、詆毀公司，或對外發(fā)表或傳播不當言論造成惡劣影響的，予以辭退處分；情節(jié)和后果較輕的，予以記過處分。5.8故意捏造、散布虛構的信息，或傳播未經(jīng)證實的消息的，予以記過處分；情節(jié)或后果嚴重的，予以辭退處分。5.9未經(jīng)公司授權，擅自就公司事務接受外部付費訪談的，予以辭退處分。未經(jīng)公司授權，擅自以公司代表身份或就公司業(yè)務問題，向媒體、團體或組織發(fā)表言論的，予以書面警告處分；情節(jié)或后果嚴重的，予以辭退處分。5.10利用公司的財產(chǎn)或資源從事兼職活動，或因從事兼職活動對在公司正常履行工作職責造成不良影響的，予以書面警告處分。5.11本人實施或教唆、協(xié)助他人實施虛假交易（刷單）等破壞平臺管理規(guī)則的行為的，予以書面警告處分；但在被處分后再犯的，予以辭退處分。5.12在對外工作接待或溝通中消極怠慢，語言不得體，或有違背基本商業(yè)禮儀的其他言行，造成不良影響的，予以書面警告處分；在對外工作接待或溝通中態(tài)度傲慢，或有嚴重違背基本商業(yè)禮儀的其他言行，造成不良影響的，予以記過處分。5.13在工作中抄襲外部他人技術成果，或在工作電腦上安裝、使用未經(jīng)授權的計算機軟件，給公司造成經(jīng)濟、聲譽損失的，予以書面警告處分；給公司造成重大經(jīng)濟、聲譽損失的，予以辭退處分。5.14在公司的工作檢查、內部調查、審計等過程中，拒不配合調查的，予以訓誡處分；在被批評教育后仍拒不配合調查的，予以書面警告處分。5.15違反公司規(guī)定，倒賣利用公司員工身份而獲得的員工福利性資源、機會或利益謀利的，予以書面警告處分；情節(jié)或后果較重的，予以記過處分；情節(jié)或后果嚴重的，予以辭退處分。六、擾亂辦公秩序6.1曠工三天以內的，予以記過處分；連續(xù)12個月內曠工兩次或兩次以上，或