(完整版)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度一、總則（一）目的為了全面辨識(shí)、評(píng)估和控制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，有效降低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性，保障員工的生命安全和公司財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)國(guó)家相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有部門、車間、班組及全體員工的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。（三）引用文件1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》2.《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》3.《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》4.《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》二、術(shù)語(yǔ)和定義（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生生產(chǎn)安全事故的可能性和后果的組合。（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)。（四）較大風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為較大的風(fēng)險(xiǎn)。（五）一般風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為一般的風(fēng)險(xiǎn)。（六）低風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為低的風(fēng)險(xiǎn)。三、職責(zé)分工（一）公司主要負(fù)責(zé)人1.全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的第一責(zé)任人。2.組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度、目標(biāo)和計(jì)劃。3.提供風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控所需的人力、物力和財(cái)力支持。4.定期聽取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作匯報(bào)，研究解決工作中的重大問題。（二）安全管理部門1.負(fù)責(zé)制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的具體實(shí)施細(xì)則和工作流程。2.組織開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)工作。3.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案和數(shù)據(jù)庫(kù)。4.監(jiān)督檢查各部門風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下達(dá)整改通知，并跟蹤整改情況。5.組織開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)和宣傳教育工作。（三）各部門負(fù)責(zé)人1.負(fù)責(zé)本部門的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作要求。2.組織本部門員工開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作。3.制定并實(shí)施本部門的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)。4.定期向安全管理部門匯報(bào)本部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作情況。（四）員工1.積極參與本崗位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作。2.嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管控措施和操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)報(bào)告。3.接受風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)和教育，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)急處置能力。四、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（一）辨識(shí)范圍1.規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段。2.常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)。3.事故及潛在的緊急情況。4.所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)。5.原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程。6.作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品。7.人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度。8.丟棄、廢棄、拆除與處置。9.氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。（二）辨識(shí)方法1.工作危害分析法（JHA）識(shí)別步驟：將一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素。適用范圍：適用于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。2.安全檢查表法（SCL）識(shí)別步驟：依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制定安全檢查表，對(duì)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行逐項(xiàng)檢查，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)。適用范圍：適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。3.危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）識(shí)別步驟：通過引導(dǎo)詞激發(fā)參會(huì)人員思考，對(duì)工藝過程中的偏差進(jìn)行分析，識(shí)別可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。適用范圍：適用于對(duì)復(fù)雜工藝系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。（三）辨識(shí)流程1.成立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組由安全管理部門組織，各部門選派熟悉業(yè)務(wù)、具有一定安全知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員組成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組。2.收集資料收集與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程、設(shè)備說明書等資料。3.開展辨識(shí)工作風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組按照確定的辨識(shí)方法和范圍，對(duì)公司的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。4.記錄辨識(shí)結(jié)果將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)因素填入《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單》，詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致的事故類型等信息。五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過對(duì)事故發(fā)生的可能性（L）和后果的嚴(yán)重性（S）進(jìn)行打分，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。1.事故發(fā)生可能性（L）的判定根據(jù)事故發(fā)生的頻率、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度等因素，將事故發(fā)生可能性分為5個(gè)等級(jí)，分別為：1級(jí)：可能性極小，基本不會(huì)發(fā)生。2級(jí)：可能性小，偶爾可能發(fā)生。3級(jí)：可能性中等，有一定的發(fā)生概率。4級(jí)：可能性大，經(jīng)?？赡馨l(fā)生。5級(jí)：可能性極大，隨時(shí)可能發(fā)生。2.事故后果嚴(yán)重性（S）的判定根據(jù)事故可能造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等因素，將事故后果嚴(yán)重性分為5個(gè)等級(jí)，分別為：1級(jí)：輕微，僅造成輕微的人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失。2級(jí)：較小，造成一定的人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失，但不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行。3級(jí)：中等，造成較大的人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有一定的影響。4級(jí)：較大，造成嚴(yán)重的人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成較大影響。5級(jí)：重大，造成特別嚴(yán)重的人員傷亡或巨大財(cái)產(chǎn)損失，可能導(dǎo)致公司停產(chǎn)或破產(chǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定根據(jù)事故發(fā)生可能性（L）和后果的嚴(yán)重性（S）的乘積，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為4個(gè)等級(jí)，分別為：重大風(fēng)險(xiǎn)（R≥16）：風(fēng)險(xiǎn)值在16及以上。較大風(fēng)險(xiǎn)（8≤R＜16）：風(fēng)險(xiǎn)值在8至15之間。一般風(fēng)險(xiǎn)（4≤R＜8）：風(fēng)險(xiǎn)值在4至7之間。低風(fēng)險(xiǎn)（R＜4）：風(fēng)險(xiǎn)值在4以下。（二）評(píng)估流程1.確定評(píng)估小組由安全管理部門組織，邀請(qǐng)相關(guān)技術(shù)專家、管理人員和一線員工代表組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。2.對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估評(píng)估小組按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單》中的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定其事故發(fā)生可能性（L）、后果的嚴(yán)重性（S）和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.記錄評(píng)估結(jié)果將評(píng)估結(jié)果填入《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單》，詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、事故類型、可能導(dǎo)致的后果等信息。六、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，并實(shí)行分級(jí)管控。（一）重大風(fēng)險(xiǎn)由公司主要負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)管控，制定專項(xiàng)管控方案，明確管控措施、責(zé)任人員、完成期限等，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（二）較大風(fēng)險(xiǎn)由分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)管控，組織相關(guān)部門制定管控措施，定期檢查措施的落實(shí)情況，及時(shí)解決存在的問題。（三）一般風(fēng)險(xiǎn)由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，組織本部門員工落實(shí)管控措施，加強(qiáng)日常檢查和監(jiān)控。（四）低風(fēng)險(xiǎn)由崗位員工負(fù)責(zé)管控，按照操作規(guī)程和安全要求進(jìn)行作業(yè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。七、風(fēng)險(xiǎn)管控措施（一）工程技術(shù)措施1.對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行更新改造，提高其本質(zhì)安全水平。2.安裝安全防護(hù)裝置、報(bào)警裝置等，降低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性。3.優(yōu)化工藝流程，減少危險(xiǎn)有害因素的產(chǎn)生和擴(kuò)散。（二）管理措施1.建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)員工的安全管理。2.加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。3.定期進(jìn)行安全檢查和隱患排查治理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。4.制定應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。（三）培訓(xùn)教育措施1.對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程等方面的培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和法律意識(shí)。2.對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控等方面的培訓(xùn)，使員工掌握風(fēng)險(xiǎn)管控的方法和技能。3.對(duì)新員工、轉(zhuǎn)崗員工等進(jìn)行專門的安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可上崗作業(yè)。（四）應(yīng)急處置措施1.制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)程序等。2.配備必要的應(yīng)急救援物資和設(shè)備，定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其處于完好狀態(tài)。3.定期組織應(yīng)急演練，提高員工的應(yīng)急處置能力和協(xié)同配合能力。八、風(fēng)險(xiǎn)管控檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單等。2.風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)文件。3.風(fēng)險(xiǎn)管控檢查記錄、隱患排查治理記錄等。4.風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)教育記錄等。（二）檔案管理要求1.安全管理部門負(fù)責(zé)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案，指定專人進(jìn)行管理。2.檔案應(yīng)分類存放，便于查閱和檢索。3.檔案應(yīng)定期進(jìn)行更新和維護(hù)，確保其內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。4.檔案保存期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。九、風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)督檢查（一）檢查內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)工作的開展情況。2.風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。3.風(fēng)險(xiǎn)管控檔案的建立和管理情況。4.員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)的掌握情況。（二）檢查方式1.定期檢查：安全管理部門每月組織一次全面的風(fēng)險(xiǎn)管控檢查。2.不定期檢查：各部門根據(jù)實(shí)際情況，不定期開展風(fēng)險(xiǎn)管控檢查。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)等，組織開展專項(xiàng)檢查。（三）檢查結(jié)果處理1.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，明確整改要求、責(zé)任人員和完成期限。2.對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到及時(shí)解決。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作成績(jī)突出的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力的進(jìn)行批評(píng)和處罰。十、持續(xù)改進(jìn)（一）評(píng)審公司每年