PAGE單位生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范單位生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估活動，識別、分析和評價潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)防和減少事故發(fā)生，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行，保護(hù)員工生命安全和身體健康，維護(hù)單位財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)單位可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于單位內(nèi)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動及其相關(guān)場所、設(shè)備設(shè)施、人員、管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)評估。（三）基本原則1.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，對生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的識別、分析和評價。2.系統(tǒng)性原則：從單位整體出發(fā)，考慮生產(chǎn)經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)、各個要素之間的相互關(guān)系，進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評估。3.動態(tài)性原則：風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的更新、新技術(shù)新工藝的應(yīng)用等情況，及時進(jìn)行調(diào)整和完善。4.全員參與原則：鼓勵全體員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)評估工作，充分發(fā)揮員工的主觀能動性，提高風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性和有效性。5.持續(xù)改進(jìn)原則：通過風(fēng)險(xiǎn)評估，不斷發(fā)現(xiàn)問題，采取措施加以改進(jìn)，持續(xù)提高單位的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。二、風(fēng)險(xiǎn)評估組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組成立以單位主要負(fù)責(zé)人為組長，各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和決策單位的風(fēng)險(xiǎn)評估工作，審定風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等重要文件，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)評估工作中的重大問題。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組由安全管理部門牽頭，各相關(guān)職能部門和生產(chǎn)車間的專業(yè)技術(shù)人員組成。工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估工作，包括制定風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃、組織開展風(fēng)險(xiǎn)識別與分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價、編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等。（三）各部門職責(zé)1.安全管理部門負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)評估制度和年度風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃，并組織實(shí)施。組織開展風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評價工作，指導(dǎo)各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。匯總、審核各部門的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，編制單位整體風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。跟蹤風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，對風(fēng)險(xiǎn)評估工作進(jìn)行總結(jié)和改進(jìn)。2.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)本部門生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)識別與分析，配合安全管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價。制定并實(shí)施本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時反饋風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況。參與單位整體風(fēng)險(xiǎn)評估工作，提供相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)資料和數(shù)據(jù)。3.設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)識別與分析，評估設(shè)備設(shè)施故障、損壞等對生產(chǎn)安全的影響。制定設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃和安全操作規(guī)程，確保設(shè)備設(shè)施安全運(yùn)行。配合安全管理部門進(jìn)行設(shè)備設(shè)施相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評價，提供設(shè)備設(shè)施技術(shù)資料和數(shù)據(jù)。4.技術(shù)研發(fā)部門負(fù)責(zé)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)識別與分析，評估其對生產(chǎn)安全的潛在影響。在研發(fā)過程中充分考慮安全因素，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，確保新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的安全性。參與單位整體風(fēng)險(xiǎn)評估工作，提供相關(guān)技術(shù)資料和數(shù)據(jù)。5.人力資源部門負(fù)責(zé)員工的安全培訓(xùn)教育工作，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識和安全技能。將風(fēng)險(xiǎn)評估納入員工績效考核體系，激勵員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。配合安全管理部門進(jìn)行人員相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評價，提供員工信息資料。6.財(cái)務(wù)部門保障風(fēng)險(xiǎn)評估工作所需的經(jīng)費(fèi)，確保風(fēng)險(xiǎn)評估工作的順利開展。對風(fēng)險(xiǎn)控制措施所需的費(fèi)用進(jìn)行預(yù)算審核，合理安排資金。7.其他部門各部門按照“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別與分析，配合安全管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價，制定并實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。三、風(fēng)險(xiǎn)評估范圍與內(nèi)容（一）評估范圍1.生產(chǎn)工藝：包括工藝流程、工藝參數(shù)、操作規(guī)程等。2.設(shè)備設(shè)施：如生產(chǎn)設(shè)備、動力設(shè)備、安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)備等。3.作業(yè)環(huán)境：工作場所的布局、通風(fēng)、照明、溫度、濕度等。4.人員行為：員工的操作技能、安全意識、工作態(tài)度等。5.管理活動：安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等的制定與執(zhí)行情況。（二）評估內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)識別識別生產(chǎn)過程中可能存在的危險(xiǎn)有害因素，如物理性危險(xiǎn)有害因素（噪聲危害、高溫、輻射等）、化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素（有毒氣體、易燃易爆物質(zhì)等）、生物性危險(xiǎn)有害因素（致病微生物等）、人機(jī)工程學(xué)危險(xiǎn)有害因素（勞動強(qiáng)度、工作姿勢等）、其他危險(xiǎn)有害因素（管理缺陷、環(huán)境不良等）。分析危險(xiǎn)有害因素可能導(dǎo)致的事故類型，如火災(zāi)、爆炸、中毒、窒息、觸電、灼燙、高處墜落、坍塌等。2.風(fēng)險(xiǎn)分析評估危險(xiǎn)有害因素發(fā)生的可能性，考慮其發(fā)生的頻次、概率等因素。分析危險(xiǎn)有害因素一旦發(fā)生可能造成的后果嚴(yán)重程度，包括人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等方面。3.風(fēng)險(xiǎn)評價根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，采用科學(xué)的評價方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價法（LEC法）等，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級一般分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個等級。四、風(fēng)險(xiǎn)評估方法與流程（一）風(fēng)險(xiǎn)評估方法1.安全檢查表法：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及以往事故案例，制定安全檢查表，對生產(chǎn)過程中的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）：在項(xiàng)目建設(shè)、工藝設(shè)計(jì)等前期階段，對可能存在的危險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)先分析，評估其危險(xiǎn)性等級。3.故障模式與影響分析（FMEA）：針對設(shè)備設(shè)施，分析其可能出現(xiàn)的故障模式及其對系統(tǒng)功能和安全的影響，采取相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。4.危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）：對生產(chǎn)工藝過程進(jìn)行系統(tǒng)的審查，識別工藝過程中潛在的偏離設(shè)計(jì)意圖的情況，分析其原因、后果及應(yīng)采取的措施。5.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，通過矩陣圖表確定風(fēng)險(xiǎn)等級。6.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價法（LEC法）：以與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估流程1.計(jì)劃制定安全管理部門每年年初根據(jù)單位生產(chǎn)經(jīng)營情況、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求等，制定年度風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃，明確評估的范圍、內(nèi)容、方法、時間安排、人員分工等。2.資料收集各部門按照風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃的要求，收集與本部門相關(guān)的資料，如生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施清單、操作規(guī)程、安全管理制度、事故案例等。3.現(xiàn)場勘查風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地勘查，觀察生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀況、作業(yè)環(huán)境等情況，并與員工進(jìn)行交流，了解實(shí)際操作情況。4.風(fēng)險(xiǎn)識別與分析各部門組織本部門人員對收集的資料和現(xiàn)場勘查情況進(jìn)行分析，識別本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)有害因素，分析其發(fā)生的可能性和可能造成的后果。安全管理部門匯總各部門的風(fēng)險(xiǎn)識別與分析結(jié)果，進(jìn)行綜合分析，確保全面識別單位生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。5.風(fēng)險(xiǎn)評價采用選定的風(fēng)險(xiǎn)評價方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。6.編制報(bào)告安全管理部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，編制單位風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評估的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)識別與分析結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評價結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議等。7.評審與發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制完成后，提交風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行評審。評審?fù)ㄟ^后，由單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)發(fā)布，并將風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果通報(bào)各部門。8.跟蹤與改進(jìn)各部門按照風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告中提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議，制定具體的實(shí)施方案并組織實(shí)施。安全管理部門對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。同時，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題以及生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化，對風(fēng)險(xiǎn)評估制度和方法進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。五、風(fēng)險(xiǎn)控制措施（一）風(fēng)險(xiǎn)控制策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于不可接受的重大風(fēng)險(xiǎn)，采取停止相關(guān)活動、放棄項(xiàng)目等方式，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取技術(shù)措施、管理措施等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方，如購買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，減少單位自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對于風(fēng)險(xiǎn)較低且采取控制措施成本過高的情況，可以選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)制定相應(yīng)的監(jiān)測和預(yù)警措施，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。（二）具體控制措施1.工程技術(shù)措施對存在危險(xiǎn)有害因素的生產(chǎn)工藝進(jìn)行優(yōu)化，采用先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，消除或降低風(fēng)險(xiǎn)。安裝必要的安全設(shè)施，如防火、防爆、防毒、防泄漏等設(shè)施，確保生產(chǎn)安全。對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)保養(yǎng)和更新改造，提高設(shè)備設(shè)施的可靠性和安全性。2.管理措施完善安全管理制度，明確各部門和人員的安全職責(zé)，加強(qiáng)安全管理。加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育，提高員工的安全意識和操作技能，規(guī)范員工行為。制定并嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程，確保員工按照規(guī)定的程序進(jìn)行操作。加強(qiáng)安全檢查和隱患排查治理，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。制定應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。3.教育措施開展新員工入職安全培訓(xùn)，使其了解單位的安全規(guī)章制度和工作環(huán)境，掌握必要的安全知識和技能。定期組織全員安全培訓(xùn)，包括法律法規(guī)、安全操作規(guī)程、事故案例分析等內(nèi)容，不斷提高員工的安全素質(zhì)。根據(jù)不同崗位的特點(diǎn)，開展針對性的安全培訓(xùn)，如特種作業(yè)人員培訓(xùn)、危險(xiǎn)化學(xué)品操作人員培訓(xùn)等。4.應(yīng)急措施建立應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急救援人員和裝備。制定完善的應(yīng)急預(yù)案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案。定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急救援能力。確保應(yīng)急救援物資和設(shè)備的儲備充足、完好，隨時處于可用狀態(tài)。六、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)用（一）安全決策依據(jù)**單位在制定安全生產(chǎn)規(guī)劃、安全投入計(jì)劃、技術(shù)改造方案等決策時，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，優(yōu)先解決重大風(fēng)險(xiǎn)問題，合理安排資源，確保安全生產(chǎn)。（二）安全目標(biāo)設(shè)定**根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，設(shè)定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，并將目標(biāo)分解到各部門和崗位，明確責(zé)任人和完成期限，確保安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（三）安全績效考核**將風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果納入安全績效考核體系，對各部門和員工的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行量化考核，激勵各部門和員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，提高安全生產(chǎn)管理水平。（四）培訓(xùn)教育針對性**根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，分析員工在安全生產(chǎn)方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地開展培訓(xùn)教育，提高員工的安全意識和操作技能，減少人為因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.安全管理部門定期對各部門的風(fēng)險(xiǎn)評估工作和風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時