PAGE食品生產(chǎn)記錄檔案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)食品生產(chǎn)過程追溯管理，規(guī)范食品生產(chǎn)記錄檔案工作，確保食品質(zhì)量安全，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司食品生產(chǎn)全過程的記錄檔案管理，包括原材料采購、生產(chǎn)加工、成品檢驗、銷售等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.真實性原則：記錄應(yīng)如實反映食品生產(chǎn)經(jīng)營活動的實際情況，不得虛假記錄。2.完整性原則：涵蓋食品生產(chǎn)全過程各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵信息，確保記錄檔案完整無缺。3.可追溯性原則：通過記錄檔案能夠清晰追溯食品從原材料到成品的流向及相關(guān)信息。4.規(guī)范性原則：記錄的格式、內(nèi)容、填寫要求等應(yīng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，保持統(tǒng)一規(guī)范。二、記錄檔案內(nèi)容及要求（一）原材料采購記錄1.供應(yīng)商信息詳細(xì)記錄供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式、營業(yè)執(zhí)照注冊號、食品生產(chǎn)許可證編號等基本信息。對供應(yīng)商進(jìn)行定期評估，記錄評估結(jié)果，包括供貨質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)等方面。2.采購訂單記錄采購食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、采購日期、訂單編號等信息。采購訂單應(yīng)與實際到貨情況相符，如有變更應(yīng)及時記錄變更原因及相關(guān)信息。3.進(jìn)貨查驗記錄如實記錄所采購物資的到貨日期、批次編號、保質(zhì)期、感官性狀、檢驗合格證明等內(nèi)容。對每一批次采購物資進(jìn)行嚴(yán)格的進(jìn)貨查驗，包括外觀、包裝、標(biāo)識、數(shù)量、質(zhì)量證明文件等，查驗結(jié)果應(yīng)詳細(xì)記錄。如發(fā)現(xiàn)不合格物資，應(yīng)記錄不合格情況、處理措施（如退貨、換貨、銷毀等）及處理結(jié)果。（二）生產(chǎn)過程記錄1.生產(chǎn)計劃制定詳細(xì)的生產(chǎn)計劃，包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)批次、生產(chǎn)數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)班組等信息。生產(chǎn)計劃應(yīng)根據(jù)市場需求、庫存情況等合理安排，確保生產(chǎn)有序進(jìn)行。2.生產(chǎn)工藝記錄按照食品生產(chǎn)工藝流程，詳細(xì)記錄各工序的操作步驟、工藝參數(shù)（如溫度、時間、壓力、轉(zhuǎn)速等）、操作人員等信息。對于關(guān)鍵工序，應(yīng)重點記錄關(guān)鍵控制點的監(jiān)控情況，包括監(jiān)控時間、監(jiān)控結(jié)果、異常處理等。生產(chǎn)過程中如采用新的生產(chǎn)工藝或?qū)ΜF(xiàn)有工藝進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)及時記錄工藝變更的原因、內(nèi)容、審批情況及實施效果評估。3.設(shè)備運行記錄記錄生產(chǎn)設(shè)備的運行情況，包括開機(jī)時間、關(guān)機(jī)時間、運行時長、維護(hù)保養(yǎng)記錄等。對設(shè)備的故障情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括故障發(fā)生時間、故障現(xiàn)象、維修情況、維修人員等信息。定期對設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和驗證，記錄校準(zhǔn)和驗證的時間、結(jié)果、校準(zhǔn)人員等內(nèi)容。4.人員操作記錄記錄生產(chǎn)操作人員的出勤情況、操作崗位、操作時間等信息。對操作人員的培訓(xùn)情況進(jìn)行記錄，包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)考核結(jié)果等。監(jiān)督操作人員遵守操作規(guī)程，對違規(guī)操作情況進(jìn)行記錄，并及時采取糾正措施。（三）成品檢驗記錄1.檢驗計劃制定成品檢驗計劃，明確檢驗項目、檢驗方法、檢驗頻次、抽樣數(shù)量等內(nèi)容。檢驗計劃應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求及客戶需求制定，確保成品質(zhì)量符合規(guī)定。2.檢驗記錄對每一批次成品進(jìn)行檢驗，詳細(xì)記錄檢驗日期、檢驗項目、檢驗結(jié)果、檢驗人員等信息。檢驗結(jié)果應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，如有不合格情況，應(yīng)記錄不合格產(chǎn)品的批次編號、數(shù)量、不合格項目及處理措施（如返工、返修、報廢等）。定期對檢驗數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，總結(jié)質(zhì)量狀況，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量趨勢異常時及時采取措施改進(jìn)。3.留樣記錄按規(guī)定對成品進(jìn)行留樣，記錄留樣產(chǎn)品的批次編號、留樣數(shù)量、留樣時間、留樣位置等信息。留樣產(chǎn)品應(yīng)妥善保存，保存期限應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，以備后續(xù)追溯和檢驗。（四）銷售記錄1.銷售訂單記錄銷售產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、銷售日期、訂單編號、客戶名稱、客戶地址、聯(lián)系方式等信息。銷售訂單應(yīng)與實際發(fā)貨情況相符，如有變更應(yīng)及時記錄變更原因及相關(guān)信息。2.發(fā)貨記錄記錄產(chǎn)品的發(fā)貨日期、發(fā)貨批次、發(fā)貨數(shù)量、運輸方式、運輸單號等信息。對發(fā)貨產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量跟蹤，如發(fā)現(xiàn)客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題，應(yīng)及時記錄并追溯相關(guān)信息，采取相應(yīng)措施處理。3.客戶反饋記錄收集客戶對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)等方面的反饋意見，詳細(xì)記錄反饋日期、客戶名稱、反饋內(nèi)容、處理情況等信息。對客戶反饋的問題進(jìn)行及時處理和回復(fù)，將處理結(jié)果記錄在案，并跟蹤處理效果。三、記錄檔案管理流程（一）記錄的填寫1.各崗位操作人員應(yīng)按照本制度及相關(guān)操作規(guī)程的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地填寫各項記錄。2.記錄應(yīng)使用鋼筆、中性筆或計算機(jī)打印，不得使用鉛筆、圓珠筆等易褪色的書寫工具。記錄內(nèi)容應(yīng)字跡清晰、工整，不得隨意涂改。3.如發(fā)現(xiàn)記錄有誤需要更正時，應(yīng)采用劃改方式，在錯誤處劃一條橫線，在其上方填寫正確內(nèi)容，并由更正人簽字確認(rèn)。（二）記錄的收集與整理1.各崗位操作人員應(yīng)在工作結(jié)束后，將填寫好的記錄及時整理，按類別、時間順序進(jìn)行裝訂或歸檔。2.車間、倉庫、質(zhì)檢等部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)記錄的收集工作，定期對本部門的記錄進(jìn)行收集、匯總，確保記錄無遺漏。3.收集后的記錄應(yīng)進(jìn)行初步整理，檢查記錄的完整性、準(zhǔn)確性，對不符合要求的記錄及時返回相關(guān)崗位進(jìn)行補(bǔ)充或更正。（三）記錄的保管1.設(shè)立專門的記錄檔案室或檔案柜，對記錄檔案進(jìn)行集中保管。檔案室應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件，確保記錄檔案的安全。2.按照記錄檔案的類別、年份、批次等進(jìn)行分類存放，建立清晰的檔案索引，便于查找和查閱。3.記錄檔案應(yīng)妥善保管，保存期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。一般情況下，食品生產(chǎn)記錄檔案應(yīng)保存不少于[X]年。4.對超過保存期限的記錄檔案，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀處理，并做好銷毀記錄，包括銷毀日期、檔案名稱、數(shù)量、銷毀方式、監(jiān)銷人員等信息。（四）記錄的查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱記錄檔案時，應(yīng)填寫《記錄檔案查閱申請表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時間等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后到檔案室查閱。2.檔案室管理人員應(yīng)按照申請表的要求提供記錄檔案，并對查閱情況進(jìn)行登記，包括查閱人姓名、部門、查閱時間、查閱內(nèi)容等。3.如需借閱記錄檔案，借閱人應(yīng)填寫《記錄檔案借閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人及檔案室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個工作日，如需延長借閱期限，應(yīng)重新辦理審批手續(xù)。4.借閱人應(yīng)妥善保管借閱的記錄檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在記錄檔案上涂改、標(biāo)記、污損，不得擅自復(fù)制。借閱期滿后應(yīng)及時歸還檔案室，檔案室管理人員應(yīng)對歸還的記錄檔案進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時與借閱人溝通處理。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司質(zhì)量安全管理部門負(fù)責(zé)對食品生產(chǎn)記錄檔案制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括記錄的填寫、收集、整理、保管、查閱與借閱等環(huán)節(jié)。2.監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場查看、記錄查閱、人員訪談等方式進(jìn)行，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。3.定期對監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，評估記錄檔案制度的有效性，針對存在的問題提出改進(jìn)措施，不斷完善制度和管理流程。（二）考核機(jī)制1.將食品生產(chǎn)記錄檔案制度的執(zhí)行情況納入員工績效考核體系，對嚴(yán)格執(zhí)行制度、記錄檔案工作質(zhì)量高的部門和員工給予獎勵。2.對違反記錄檔案制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、罰款、績效扣分等處罰。如因記錄檔案管理不善導(dǎo)致食品