二建相關(guān)合同制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)合同管理最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控、提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力的相關(guān)規(guī)定，以及公司內(nèi)部加強(qiáng)二建相關(guān)合同管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需求，制定。旨在規(guī)范二建相關(guān)合同的盡職調(diào)查、審批流程、履行監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)處置，實(shí)現(xiàn)合同全生命周期管理，保障公司資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)合規(guī)，特此規(guī)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在二建相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景下涉及合同管理的所有活動(dòng)。二建相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于建筑施工項(xiàng)目承包、工程分包、技術(shù)服務(wù)、設(shè)備采購(gòu)、勞務(wù)派遣、工程咨詢等與二建資質(zhì)相關(guān)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)二建相關(guān)合同管理活動(dòng)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控體系，包括但不限于盡職調(diào)查、審批監(jiān)督、履行監(jiān)控、糾紛處理等管理措施。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在二建相關(guān)合同管理過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如合同主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指公司所有二建相關(guān)合同管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性與規(guī)范性。第四條二建相關(guān)合同管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：覆蓋二建相關(guān)合同管理的全過程，從前期盡職調(diào)查至后期履行監(jiān)督，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及崗位的合同管理責(zé)任，確保每項(xiàng)任務(wù)落實(shí)到具體責(zé)任人。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法規(guī)變化及風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，定期評(píng)估并優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)二建相關(guān)合同管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度完善。第六條設(shè)立二建相關(guān)合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)領(lǐng)域關(guān)鍵崗位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂二建相關(guān)合同管理制度及實(shí)施細(xì)則。（二）協(xié)調(diào)解決跨部門合同管理重大問題，決策審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，提出優(yōu)化建議。第七條設(shè)立二建相關(guān)合同管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門配合，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。辦公室主要職責(zé)包括：（一）組織落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決策，協(xié)調(diào)各部門執(zhí)行專項(xiàng)制度。（二）開展合同管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（三）收集匯總合同管理數(shù)據(jù)，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作。第八條牽頭部門（如法務(wù)部或合同管理部）作為二建相關(guān)合同管理的歸口部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定專項(xiàng)管理制度及流程，組織修訂完善。（二）牽頭開展合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)庫并動(dòng)態(tài)更新。（三）監(jiān)督考核各部門合同管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。（四）組織合同管理系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)，推動(dòng)信息化賦能。第九條專責(zé)部門（如風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部）作為二建相關(guān)合同管理的協(xié)同部門，主要職責(zé)包括：（一）風(fēng)控部：負(fù)責(zé)合同履約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，提出風(fēng)險(xiǎn)處置建議。（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)合同資金支付審核，確保資金安全合規(guī)。（三）技術(shù)部：負(fù)責(zé)合同涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)審核，確保技術(shù)方案合規(guī)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為二建相關(guān)合同管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）開展業(yè)務(wù)場(chǎng)景的合同需求分析，提出合同草案。（二）落實(shí)本領(lǐng)域合同盡職調(diào)查，確保合同主體資質(zhì)合規(guī)。（三）執(zhí)行合同審批流程，配合完成合規(guī)審查。（四）履行合同過程監(jiān)控，及時(shí)報(bào)告履約異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為合同管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格按流程操作，不得擅自變更合同條款。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。（三）發(fā)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞不報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條合同主體資質(zhì)管理：所有二建相關(guān)合同必須確認(rèn)對(duì)方主體資質(zhì)符合國(guó)家及地方要求，重點(diǎn)核查企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、二建資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等，嚴(yán)禁與資質(zhì)不符或存在經(jīng)營(yíng)異常的企業(yè)簽訂合同。第十三條盡職調(diào)查管理：在合同簽訂前，必須開展盡職調(diào)查，包括但不限于企業(yè)背景、財(cái)務(wù)狀況、訴訟記錄、履約能力等，形成盡職調(diào)查報(bào)告，作為合同決策依據(jù)。第十四條招標(biāo)采購(gòu)管理：涉及金額X萬元以上的二建相關(guān)合同必須通過招標(biāo)程序，嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)或圍標(biāo)串標(biāo)行為。第十五條合同審批管理：二建相關(guān)合同必須按權(quán)限審批，審批流程包括業(yè)務(wù)部門初審、專責(zé)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批，重大合同需報(bào)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。審批未通過的合同不得簽訂。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理：涉及關(guān)聯(lián)交易的二建相關(guān)合同必須進(jìn)行利益回避評(píng)估，確保交易價(jià)格公允，嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)交易實(shí)現(xiàn)利益輸送。第十七條履約保證金管理：所有二建相關(guān)合同必須約定履約保證金條款，保證金金額不得低于合同總價(jià)X%，并明確保證金退還條件及違約責(zé)任。第十八條保密條款管理：所有二建相關(guān)合同必須包含保密條款，明確商業(yè)秘密范圍、保密期限及違約責(zé)任，防止信息泄露。第十九條糾紛解決管理：二建相關(guān)合同必須約定爭(zhēng)議解決方式，優(yōu)先選擇協(xié)商或調(diào)解，協(xié)商不成的可通過訴訟或仲裁解決，仲裁機(jī)構(gòu)需選擇有管轄權(quán)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年X月，牽頭部門組織評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，及時(shí)修訂制度及實(shí)施細(xì)則。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)合同場(chǎng)景，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位及時(shí)整改。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將合同合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查內(nèi)容包括合同主體、條款、審批流程等，確保全流程合規(guī)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)處置制度，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反合同管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分、法律追責(zé)等措施，違規(guī)成本與違規(guī)行為相匹配。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年X月，領(lǐng)導(dǎo)小組組織評(píng)估專項(xiàng)管理體系有效性，分析數(shù)據(jù)、收集反饋，優(yōu)化制度漏洞，提升管理效率。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，將合同管理納入績(jī)效考核指標(biāo)，確保制度執(zhí)行到位。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將合同合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，激勵(lì)全員參與合規(guī)管理。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展合同管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年不少于X次。第二十一條信息化支撐：通過合同管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)電子簽章、流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率與數(shù)據(jù)安全性。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布二建相關(guān)合同合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內(nèi)刊等方式營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：每月X日前，各業(yè)務(wù)單位提交合同管理月報(bào)，內(nèi)容包括新增合同、風(fēng)險(xiǎn)事件、整改情況等；