五臺縣文昌學(xué)校制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國義務(wù)教育法》《中小學(xué)教育管理規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照《XX教育集團(tuán)母公司內(nèi)部控制管理辦法》及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合五臺縣文昌學(xué)校（以下簡稱“學(xué)?！保嶋H管理需求，為全面防控專項風(fēng)險、規(guī)范教育教學(xué)及行政業(yè)務(wù)流程、提升管理效能而制定。制度旨在明確專項管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，為學(xué)校各項工作的規(guī)范化、制度化提供依據(jù)。第二條本制度適用于學(xué)校各部門、各下屬單位及全體教職員工，涵蓋教育教學(xué)、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、招生就業(yè)、安全保衛(wèi)、后勤保障等所有業(yè)務(wù)場景。凡與學(xué)校管理活動相關(guān)的組織或個人，均應(yīng)遵守本制度相關(guān)規(guī)定，確保各項工作在合規(guī)、安全、高效的框架下運(yùn)行。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指學(xué)校為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險、實現(xiàn)合規(guī)運(yùn)營而建立的管理體系，包括但不限于教學(xué)管理、財務(wù)管理、安全管理、招生管理等專項制度及操作規(guī)范。（二）“XX風(fēng)險”指在管理過程中可能引發(fā)損失、危害或違規(guī)行為的不確定性因素，如教學(xué)事故風(fēng)險、財務(wù)舞弊風(fēng)險、安全責(zé)任風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指學(xué)校各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)，包括程序合規(guī)、行為合規(guī)、信息合規(guī)等維度。第四條學(xué)校專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有管理領(lǐng)域、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入專項管理范疇，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)，實行責(zé)任追究制度。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先管理重大風(fēng)險、高頻風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條學(xué)校主要負(fù)責(zé)人為專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理工作的總體有效性負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體組織落實專項管理制度及工作部署。第六條學(xué)校設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由校長擔(dān)任組長，分管副校長擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全校專項管理工作，制定年度管理計劃；（二）審批重大風(fēng)險處置方案及專項管理制度修訂；（三）監(jiān)督專項管理工作的執(zhí)行情況，定期評估成效。第七條學(xué)校各部門及下屬單位應(yīng)根據(jù)專項管理要求，明確內(nèi)部管理職責(zé)，確保專項工作有效落地。具體分工如下：（一）教務(wù)處牽頭負(fù)責(zé)教學(xué)管理專項，包括教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控、教師行為規(guī)范、課程體系建設(shè)等；（二）財務(wù)處牽頭負(fù)責(zé)財務(wù)管理專項，包括預(yù)算管理、資金審批、稅務(wù)合規(guī)、資產(chǎn)管理等；（三）安全保衛(wèi)處牽頭負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)專項，包括校園安全巡查、隱患排查、應(yīng)急預(yù)案管理等；（四）辦公室牽頭負(fù)責(zé)綜合管理專項，包括制度建設(shè)、培訓(xùn)宣貫、信息報送等。第八條專責(zé)部門（如教務(wù)處、財務(wù)處、安全保衛(wèi)處）承擔(dān)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險處置職責(zé)，具體包括：（一）制定本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碇贫燃安僮髦改?；（二）審核業(yè)務(wù)部門提交的專項管理相關(guān)材料；（三）組織專項風(fēng)險評估及處置工作。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位（如各年級組、各學(xué)科組）負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅_展日常風(fēng)險防控，具體包括：（一）執(zhí)行專項管理制度，落實崗位職責(zé)；（二）開展本領(lǐng)域風(fēng)險排查，及時上報風(fēng)險隱患；（三）配合專責(zé)部門開展專項檢查及整改工作。第十條基層執(zhí)行崗（如班主任、課任教師、后勤員工）承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任，具體包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責(zé)；（二）在業(yè)務(wù)操作中遵守專項管理要求，不得違規(guī)操作；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或違規(guī)行為時，及時向直接上級或?qū)Ｘ?zé)部門報告。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條教學(xué)管理專項：學(xué)校應(yīng)建立健全教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控體系，規(guī)范教學(xué)行為，防范教學(xué)事故風(fēng)險。具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行國家課程標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范備課、授課、作業(yè)批改等環(huán)節(jié)；建立教學(xué)事故分級處理機(jī)制，明確責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隨意調(diào)整教學(xué)計劃、泄露考試信息、體罰或變相體罰學(xué)生等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)，完善教學(xué)事故應(yīng)急預(yù)案，定期開展教學(xué)檢查。第十二條財務(wù)管理專項：學(xué)校應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理、資金審批及稅務(wù)合規(guī)要求，防范財務(wù)舞弊風(fēng)險。具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)算編制需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，資金支付需履行審批權(quán)限，稅務(wù)申報需符合法規(guī)要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬、違規(guī)使用資金、虛開發(fā)票等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)資金審批權(quán)限管理，定期開展財務(wù)審計，規(guī)范資產(chǎn)管理流程。第十三條安全保衛(wèi)專項：學(xué)校應(yīng)強(qiáng)化校園安全巡查、隱患排查及應(yīng)急預(yù)案管理，防范安全事故風(fēng)險。具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立安全巡查制度，定期檢查消防設(shè)施、監(jiān)控系統(tǒng)等；制定各類安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期演練。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在教學(xué)區(qū)域使用違規(guī)電器、堵塞消防通道、組織無資質(zhì)人員開展安全培訓(xùn)等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)校園周邊安全防控，完善學(xué)生安全教育體系，建立突發(fā)事件快速響應(yīng)機(jī)制。第十四條招生就業(yè)專項：學(xué)校應(yīng)規(guī)范招生錄取及就業(yè)推薦流程，防范違規(guī)招生及虛假就業(yè)風(fēng)險。具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招生錄取需嚴(yán)格執(zhí)行政策規(guī)定，就業(yè)推薦需真實可靠，不得虛假宣傳。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過利益輸送違規(guī)錄取學(xué)生、夸大就業(yè)率或隱瞞就業(yè)去向等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)招生就業(yè)信息公開，完善舉報核查機(jī)制，建立違規(guī)行為責(zé)任追究制度。第十五條后勤保障專項：學(xué)校應(yīng)規(guī)范后勤服務(wù)管理，防范服務(wù)不到位或安全隱患風(fēng)險。具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：食堂管理需符合食品安全法規(guī)，校舍維護(hù)需定期檢查，水電供應(yīng)需保障穩(wěn)定。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁使用不合格食材、擅自改變校舍用途、違規(guī)收費(fèi)等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)食堂從業(yè)人員健康管理，完善校舍安全評估機(jī)制，優(yōu)化水電維修流程。第十六條師德師風(fēng)專項：學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)，防范師德失范風(fēng)險。具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：教師需遵守《新時代中小學(xué)教師職業(yè)行為十項準(zhǔn)則》，規(guī)范教學(xué)行為及與學(xué)生互動。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁有償補(bǔ)課、收受禮品禮金、歧視或侮辱學(xué)生等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立師德師風(fēng)監(jiān)督機(jī)制，完善違規(guī)行為舉報及處理流程。第十七條信息管理專項：學(xué)校應(yīng)規(guī)范信息管理，防范數(shù)據(jù)泄露或濫用風(fēng)險。具體要求包括：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：學(xué)生信息管理需符合隱私保護(hù)法規(guī)，信息系統(tǒng)操作需規(guī)范授權(quán)，數(shù)據(jù)備份需定期開展。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露學(xué)生個人信息、擅自篡改數(shù)據(jù)、使用非授權(quán)系統(tǒng)賬號等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，完善數(shù)據(jù)備份機(jī)制，定期開展信息安全培訓(xùn)。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：學(xué)校各部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，定期評估專項管理制度的有效性，每年至少修訂一次。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布通知全文。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：學(xué)校應(yīng)建立專項風(fēng)險識別清單，定期開展風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估（一般風(fēng)險、重大風(fēng)險），并發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險排查頻次：財務(wù)類每月開展一次，安全類每周開展一次，教學(xué)類每學(xué)期開展一次。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：學(xué)校應(yīng)將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。具體流程包括：業(yè)務(wù)部門提交申請→專責(zé)部門審查→領(lǐng)導(dǎo)小組審批→執(zhí)行實施。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：學(xué)校應(yīng)建立風(fēng)險分級處置機(jī)制，明確一般風(fēng)險及重大風(fēng)險的應(yīng)對流程。一般風(fēng)險由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，協(xié)同相關(guān)部門協(xié)同處置，并及時上報上級主管部門。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：學(xué)校對違規(guī)行為實行責(zé)任追究制度，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)（如未按要求填寫記錄）處警告或通報批評；一般違規(guī)（如違反招生規(guī)定）處罰款或扣減績效；重大違規(guī)（如財務(wù)舞弊）處解聘或移交司法機(jī)關(guān)。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：學(xué)校每年至少開展一次專項管理評估，評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險防控成效、員工合規(guī)意識等，評估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：學(xué)校主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人需明確專項管理職責(zé)，建立責(zé)任清單，確保專項管理工作有序推進(jìn)。第二十五條考核激勵機(jī)制：學(xué)校將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對專項管理工作中表現(xiàn)突出的部門或個人，給予表彰獎勵；對存在重大失職的，取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：學(xué)校分層級開展專項培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合專項領(lǐng)域特性，每年至少開展兩次集中培訓(xùn)。第二十七條信息化支撐：學(xué)校通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)專項管理流程自動化，如財務(wù)管理系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)等，提升風(fēng)險實時監(jiān)控能力。第二十八條文化建設(shè)：學(xué)校發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、會議等形式營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報告制度：學(xué)校建立風(fēng)險事