供應(yīng)商質(zhì)量處罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國采購法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)商管理的總要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化目標(biāo)制定。旨在規(guī)范供應(yīng)商準(zhǔn)入、履約、退出全流程質(zhì)量管理，通過明確責(zé)任、強(qiáng)化管控、完善機(jī)制，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性防范與動(dòng)態(tài)治理。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、生產(chǎn)、服務(wù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及供應(yīng)商管理的全部活動(dòng)。具體范圍涵蓋但不限于：（1）供應(yīng)商信息的收集、評(píng)估與選擇；（2）合同簽訂、交付驗(yàn)收、質(zhì)量異議處理；（3）績效評(píng)價(jià)、關(guān)系維護(hù)與淘汰退出；（4）涉及供應(yīng)商質(zhì)量問題的跨部門協(xié)同處置。第三條本制度的核心術(shù)語定義如下：（1）供應(yīng)商質(zhì)量專項(xiàng)管理：指企業(yè)圍繞供應(yīng)商全生命周期建立的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防控與持續(xù)改進(jìn)的管理體系，包括供應(yīng)商資質(zhì)審查、質(zhì)量協(xié)議簽訂、履約監(jiān)督、異常處置等標(biāo)準(zhǔn)化流程。（2）供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：指因供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量缺陷、交付延誤、合規(guī)問題等引發(fā)的潛在損失或責(zé)任事件，如導(dǎo)致的產(chǎn)品召回、客戶投訴、訴訟糾紛等。（3）供應(yīng)商合規(guī)：指供應(yīng)商必須滿足法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)范的要求，包括但不限于資質(zhì)認(rèn)證、社會(huì)責(zé)任、反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全等領(lǐng)域。第四條供應(yīng)商質(zhì)量專項(xiàng)管理遵循以下原則：（1）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景的供應(yīng)商管理活動(dòng)納入制度管控范圍，不留盲區(qū)；（2）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織、部門及崗位在質(zhì)量管控中的具體職責(zé)；（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防范重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控措施；（4）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司供應(yīng)商質(zhì)量專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)處置方案；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、資源協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立供應(yīng)商質(zhì)量專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括戰(zhàn)略、采購、法務(wù)、質(zhì)量、審計(jì)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（1）統(tǒng)籌制定與修訂供應(yīng)商質(zhì)量管理制度；（2）決策重大質(zhì)量事件處置方案與供應(yīng)商淘汰標(biāo)準(zhǔn)；（3）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況與績效考核結(jié)果。第七條供應(yīng)商質(zhì)量專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠采購部門，承擔(dān)日常協(xié)調(diào)功能，具體負(fù)責(zé)：（1）組織跨部門專項(xiàng)會(huì)議與信息匯總；（2）推動(dòng)制度培訓(xùn)與宣貫；（3）編制年度管理報(bào)告。第八條牽頭部門（采購部門）職責(zé)：（1）制定供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與資質(zhì)清單；（2）組織質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控；（3）監(jiān)督質(zhì)量協(xié)議執(zhí)行與績效評(píng)價(jià)；（4）推動(dòng)供應(yīng)鏈質(zhì)量數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（1）質(zhì)量部門：審核供應(yīng)商質(zhì)量體系認(rèn)證有效性；（2）法務(wù)部門：評(píng)估供應(yīng)商合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（3）技術(shù)部門：制定產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與方法；（4）審計(jì)部門：定期開展專項(xiàng)審計(jì)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（1）落實(shí)本領(lǐng)域供應(yīng)商資質(zhì)審查要求；（2）開展質(zhì)量問題現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)與處置；（3）反饋供應(yīng)商履約異常信息；（4）配合完成績效評(píng)價(jià)材料收集。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（1）崗位須簽署合規(guī)承諾書；（2）發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量異常需立即上報(bào)；（3）按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行驗(yàn)收程序并記錄；（4）禁止私自修改質(zhì)量判定結(jié)果。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：建立分層級(jí)資質(zhì)審查機(jī)制，核心供應(yīng)商需通過質(zhì)量體系認(rèn)證（如ISO9001）、行業(yè)專項(xiàng)認(rèn)證（如醫(yī)療器械NMPA認(rèn)證），并提交三年內(nèi)質(zhì)量處罰記錄；禁止性行為：嚴(yán)禁引入有重大質(zhì)量訴訟記錄的供應(yīng)商；重點(diǎn)防控點(diǎn)：核驗(yàn)資質(zhì)證書有效性及實(shí)地考察結(jié)果。第十三條招標(biāo)采購規(guī)范：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：公開招標(biāo)項(xiàng)目須同步發(fā)布質(zhì)量要求，技術(shù)分權(quán)重不低于30%；競(jìng)爭(zhēng)性談判需重點(diǎn)評(píng)估質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；禁止性行為：嚴(yán)禁因價(jià)格因素降低關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審核投標(biāo)供應(yīng)商的檢測(cè)能力報(bào)告。第十四條質(zhì)量協(xié)議簽訂：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：核心供應(yīng)商必須簽訂質(zhì)量協(xié)議，明確違約責(zé)任與召回流程；協(xié)議需包含質(zhì)量承諾條款；禁止性行為：不簽訂質(zhì)量協(xié)議即開展業(yè)務(wù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：協(xié)議中約定檢測(cè)頻次與異常處置時(shí)限。第十五條交付驗(yàn)收管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)施首件檢驗(yàn)、抽檢與免檢分類管理，關(guān)鍵部件100%檢驗(yàn)；建立質(zhì)量問題臺(tái)賬；禁止性行為：未經(jīng)檢驗(yàn)簽收；重點(diǎn)防控點(diǎn)：重大缺陷產(chǎn)品的隔離與追溯。第十六條質(zhì)量異議處理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：7日內(nèi)響應(yīng)質(zhì)量投訴，30日內(nèi)完成技術(shù)鑒定；區(qū)分責(zé)任歸屬；禁止性行為：拖延或隱瞞重大質(zhì)量問題；重點(diǎn)防控點(diǎn)：第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的客觀性保障。第十七條績效評(píng)價(jià)與淘汰：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：年度評(píng)價(jià)結(jié)果與續(xù)約掛鉤，連續(xù)兩年不達(dá)標(biāo)自動(dòng)淘汰；建立黑名單制度；禁止性行為：干預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果；重點(diǎn)防控點(diǎn)：淘汰供應(yīng)商的交接方案。第十八條合規(guī)要求管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)制要求供應(yīng)商履行社會(huì)責(zé)任承諾（如反強(qiáng)迫勞動(dòng)）；建立第三方合規(guī)審核機(jī)制；禁止性行為：收受供應(yīng)商利益輸送；重點(diǎn)防控點(diǎn)：審核供應(yīng)商環(huán)境管理體系認(rèn)證。第十九條數(shù)據(jù)安全管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：核心供應(yīng)商需簽署數(shù)據(jù)保密協(xié)議，實(shí)施分級(jí)權(quán)限管理；禁止性行為：泄露涉密工藝參數(shù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期審查數(shù)據(jù)安全措施。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（1）每年由采購部門牽頭修訂，結(jié)合法規(guī)變化調(diào)整條款；（2）重大業(yè)務(wù)調(diào)整后15個(gè)工作日內(nèi)完成制度補(bǔ)充；（3）更新內(nèi)容通過內(nèi)網(wǎng)公告發(fā)布并組織培訓(xùn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（1）每季度采購部門匯總供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)清單，分級(jí)標(biāo)注（紅/黃/綠）；（2）發(fā)布預(yù)警時(shí)明確處置時(shí)限與責(zé)任部門；（3）建立風(fēng)險(xiǎn)案例庫供參考。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（1）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入審查：招標(biāo)前、驗(yàn)收時(shí)、續(xù)約前；（2）審查不通過項(xiàng)目暫停執(zhí)行；（3）記錄存檔3年備查。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（1）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（2）應(yīng)急流程：?jiǎn)?dòng)時(shí)成立臨時(shí)處置小組，24小時(shí)內(nèi)完成評(píng)估；（3）責(zé)任協(xié)同明確牽頭人、配合人及上報(bào)路徑。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（1）違規(guī)情形與處罰對(duì)應(yīng)表見附件；（2）罰款金額最高不超過采購金額10%；（3）情節(jié)嚴(yán)重者取消評(píng)優(yōu)資格。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（1）每年6月由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方評(píng)估管理有效性；（2）評(píng)估報(bào)告需提出改進(jìn)項(xiàng)并明確完成時(shí)限；（3）優(yōu)化內(nèi)容納入次年修訂計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（1）主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)；（2）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；（3）建立跨部門聯(lián)席會(huì)議制度。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（1）將供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)納入部門KPI，權(quán)重不低于10%；（2）優(yōu)秀供應(yīng)商給予續(xù)約優(yōu)先權(quán)；（3）連續(xù)三年達(dá)標(biāo)單位授予榮譽(yù)證書。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（1）新員工入職必須培訓(xùn)制度條款；（2）每年開展質(zhì)量案例分享會(huì)；（3）發(fā)布《供應(yīng)商質(zhì)量合規(guī)手冊(cè)》。第二十一條信息化支撐：（1）開發(fā)供應(yīng)商質(zhì)量管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集；（2）設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送功能；（3）電子簽章替代紙質(zhì)協(xié)議。第二十二條文化建設(shè)：（1）設(shè)立年度質(zhì)量月活動(dòng)；（2）評(píng)選“質(zhì)量標(biāo)桿供應(yīng)商”；（3）簽訂全員合規(guī)承諾書。第二十三條報(bào)告制度：（