信訪三項追責制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的相關(guān)要求制定，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，旨在明確信訪三項追責工作的管理標準、組織職責及運行機制，有效防控專項風險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信訪事項受理、調(diào)查、處理、追責等全流程管理，以及相關(guān)風險防控、合規(guī)審查、責任追究等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“信訪三項追責”是指對公司信訪事項中的失職瀆職、違規(guī)違紀、違法行為的責任追究，包括失職追責、違紀追責、違法追責三個層次。（二）“專項管理”是指公司對信訪三項追責工作的系統(tǒng)性管理，包括制度體系建設(shè)、風險識別、流程規(guī)范、責任落實、監(jiān)督考核等。（三）“XX風險”是指因管理缺陷或行為違規(guī)可能引發(fā)的責任事故、經(jīng)濟損失、聲譽損害等風險，包括操作風險、合規(guī)風險、管理風險等。（四）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在信訪三項追責工作中，嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部管理制度的行為準則。第四條信訪三項追責工作應(yīng)遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的原則。（一）“全面覆蓋”要求管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門層級、所有員工崗位。（二）“責任到人”要求明確各級管理者和執(zhí)行者的責任邊界，確保責任可追溯。（三）“風險導(dǎo)向”要求聚焦高風險環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風險點，優(yōu)先配置管理資源。（四）“持續(xù)改進”要求定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司信訪三項追責工作負總責，領(lǐng)導(dǎo)決策層對專項管理工作的重大事項進行統(tǒng)籌部署，確保管理工作的方向性與有效性。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責專項管理工作的組織實施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司信訪三項追責管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責包括：（一）審議專項管理制度及重大事項；（二）決策重大風險事件的處置方案；（三）監(jiān)督評價專項管理工作的有效性。第七條設(shè)立專項管理辦公室（由XX部門牽頭），負責專項管理工作的日常運行，主要職責包括：（一）統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織開展專項風險排查與評估；（三）監(jiān)督落實責任追究措施；（四）開展培訓宣貫與文化建設(shè)。第八條牽頭部門職責：（一）XX部門負責牽頭制定、修訂專項管理制度，組織開展專項培訓，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。（二）XX部門負責專項領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提出風險防控建議。第九條專責部門職責：（一）XX部門負責專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，對業(yè)務(wù)操作進行事前、事中、事后審查。（二）XX部門負責專項領(lǐng)域的風險處置，制定應(yīng)急預(yù)案，協(xié)調(diào)資源處置風險事件。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責：（一）落實專項管理要求，開展本領(lǐng)域風險防控，建立風險臺賬，定期上報風險信息。（二）配合專項管理辦公室開展調(diào)查處理，落實責任追究措施。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）嚴格遵守專項管理操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾。（二）及時上報風險隱患，參與風險處置，配合調(diào)查處理。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：（一）信訪事項受理：應(yīng)遵循“統(tǒng)一受理、分類處理”原則，確保受理流程規(guī)范、記錄完整。（二）信訪調(diào)查：應(yīng)客觀公正，收集證據(jù)確鑿，形成調(diào)查報告，確保事實認定清晰。（三）責任認定：應(yīng)依據(jù)事實和法律，明確責任主體和責任類型，確保追責依據(jù)充分。第十三條禁止性行為：（一）嚴禁瞞報、漏報信訪事項，導(dǎo)致風險擴大或責任認定不清；（二）嚴禁干預(yù)調(diào)查處理，阻撓責任追究；（三）嚴禁利用信訪事項謀取私利，如利益輸送、人情操作等。第十四條專項風險防控點：（一）信訪事項處置不及時導(dǎo)致矛盾激化風險；（二）調(diào)查處理不公正引發(fā)輿情風險；（三）責任追究不到位形成管理漏洞。第十五條失職追責要求：（一）對未按規(guī)定履行職責導(dǎo)致風險事件的責任人，依規(guī)進行失職追責。（二）失職追責包括警告、通報批評、績效考核扣分等，情節(jié)嚴重的取消評優(yōu)資格。第十六條違紀追責要求：（一）對違反信訪三項追責相關(guān)規(guī)定的行為，依規(guī)進行違紀追責。（二）違紀追責包括誡勉談話、降職降級、紀律處分等，構(gòu)成犯罪的依法移送司法機關(guān)。第十七條違法追責要求：（一）對違反國家法律法規(guī)的行為，依法進行違法追責。（二）違法追責包括行政處罰、刑事責任追究等，依規(guī)解除勞動合同或予以辭退。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）專項管理制度應(yīng)每年至少修訂一次，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時完善。（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整或風險事件后，應(yīng)立即組織評估，修訂制度缺陷。第十九條風險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風險排查，識別高風險環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風險點。（二）對重大風險發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位及時采取防控措施。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)事項不得實施，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第二十一條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由專項管理辦公室協(xié)調(diào)處置。（二）風險處置應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責任分工及上報要求。第二十二條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形、處罰標準，建立責任追究臺賬。（二）責任追究與績效考核、紀律處分掛鉤，形成正向約束。第二十三條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，形成評估報告。（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)落實專項管理推進責任，定期研究解決管理問題。（二）專項管理辦公室應(yīng)配備專職人員，保障管理工作順利開展。第二十五條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對專項管理工作突出的單位和個人予以獎勵，對失職瀆職的予以處罰。第二十六條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范。（二）定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率。（二）建立專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、協(xié)同處置。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范，引導(dǎo)員工自覺合規(guī)。（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識，構(gòu)建合規(guī)文化。第二十九條報告制度：（一）風險事件應(yīng)在X