農(nóng)產(chǎn)品管制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的整體要求，結(jié)合公司農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈特性與內(nèi)部控制實(shí)際需求，為防控農(nóng)產(chǎn)品采購、加工、流通等環(huán)節(jié)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各子公司及全體員工，覆蓋農(nóng)產(chǎn)品采購、倉儲(chǔ)、加工、銷售、售后等全業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與第三方合作方的協(xié)同管理。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）農(nóng)產(chǎn)品專項(xiàng)管理：指公司圍繞農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)，通過制度規(guī)范、流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的管理活動(dòng)。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中可能引發(fā)食品安全事故、質(zhì)量瑕疵、合規(guī)處罰、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在因素。（三）合規(guī)要求：指公司及業(yè)務(wù)相關(guān)方在農(nóng)產(chǎn)品管理活動(dòng)中必須遵守的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部規(guī)章及商業(yè)道德規(guī)范。第四條農(nóng)產(chǎn)品專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)場(chǎng)景均納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與關(guān)鍵控制點(diǎn)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化管控力度；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷完善管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)農(nóng)產(chǎn)品專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督制度的落實(shí)。第六條設(shè)立農(nóng)產(chǎn)品專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括采購、品控、法務(wù)、財(cái)務(wù)、倉儲(chǔ)、銷售等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度；研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；監(jiān)督考核各環(huán)節(jié)管理成效；定期聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室（暫由品控部牽頭），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，具體職能包括：（一）制定專項(xiàng)管理制度細(xì)則與操作指南；（二）組織開展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，推動(dòng)問題整改；（四）牽頭開展全員培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。第八條明確牽頭部門職責(zé)：品控部統(tǒng)籌農(nóng)產(chǎn)品專項(xiàng)管理全流程，負(fù)責(zé)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、標(biāo)準(zhǔn)制定、供應(yīng)商準(zhǔn)入與管理、質(zhì)量抽檢與追溯等工作。第九條明確專責(zé)部門職責(zé)：（一）采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)合規(guī)審核、合同風(fēng)險(xiǎn)控制；（二）倉儲(chǔ)部負(fù)責(zé)庫存管理、批次隔離、先進(jìn)先出執(zhí)行監(jiān)督；（三）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)采購資金審批、發(fā)票合規(guī)審核、成本核算監(jiān)督；（四）銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品溯源信息傳遞、客訴處理與質(zhì)量反饋。第十條明確業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：各子公司及業(yè)務(wù)單元承擔(dān)本區(qū)域、本業(yè)務(wù)線的主體責(zé)任，落實(shí)制度要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條明確基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時(shí)制止不當(dāng)行為。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商資質(zhì)審核，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、檢驗(yàn)報(bào)告等，建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。禁止采購無資質(zhì)或存在重大合規(guī)問題的供應(yīng)商。第十三條采購流程規(guī)范：采購需求需經(jīng)品控部與業(yè)務(wù)部門聯(lián)合確認(rèn)，通過集中招標(biāo)或比價(jià)采購，禁止私下交易或利益輸送，重大采購事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十四條質(zhì)量檢驗(yàn)管理：所有入庫農(nóng)產(chǎn)品必須經(jīng)品控部抽檢，建立檢驗(yàn)記錄與不合格品隔離機(jī)制，檢驗(yàn)合格后方可入庫或加工，不合格品需查明原因并按規(guī)定處置。第十五條加工過程控制：制定標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，嚴(yán)格管控溫度、濕度、添加劑使用等關(guān)鍵參數(shù)，實(shí)施留樣制度，確保產(chǎn)品符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第十六條倉儲(chǔ)管理要求：實(shí)施分區(qū)分類管理，確保不同批次產(chǎn)品物理隔離，定期檢查庫存狀態(tài)，防止交叉污染，先進(jìn)先出。第十七條銷售渠道管控：明確經(jīng)銷商資質(zhì)審核標(biāo)準(zhǔn)，禁止向無資質(zhì)渠道銷售，建立銷售回溯機(jī)制，確保產(chǎn)品可追溯。第十八條客戶投訴處理：建立客訴快速響應(yīng)機(jī)制，7日內(nèi)調(diào)查處理并反饋，重大客訴需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。第十九條追溯體系管理：建立農(nóng)產(chǎn)品從源頭到消費(fèi)端的全程追溯檔案，確保問題產(chǎn)品可快速定位、精準(zhǔn)召回。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條實(shí)施制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由品控部牽頭，聯(lián)合各部門對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，修訂后需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求。第十四條實(shí)施合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括采購招標(biāo)、合同簽訂、加工生產(chǎn)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施。第十五條設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任部門及上報(bào)要求；（三）建立跨部門協(xié)同機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)處置高效聯(lián)動(dòng)。第十六條建立責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)。第十七條設(shè)立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，明確優(yōu)化方向，持續(xù)完善管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，將專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃，定期聽取匯報(bào)并督促落實(shí)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年不少于2次。第二十一條信息化支撐：通過供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)采購、質(zhì)檢、倉儲(chǔ)等環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升風(fēng)險(xiǎn)防控效率。第二十二條文化建設(shè)：編制《農(nóng)產(chǎn)品專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，組織全員簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳欄、培訓(xùn)等方式營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大事件需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）每年12月