農(nóng)村老人協(xié)會(huì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控及規(guī)范化管理需求制定。為規(guī)范農(nóng)村老人協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）的運(yùn)營管理，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，保障老年人合法權(quán)益，維護(hù)組織公信力，特明確以下管理要求。第二條本制度適用于企業(yè)各部門、下屬單位及全體員工在協(xié)會(huì)設(shè)立、運(yùn)營、監(jiān)管等環(huán)節(jié)的履職行為，覆蓋協(xié)會(huì)的日常管理、活動(dòng)組織、資源調(diào)配、風(fēng)險(xiǎn)防控等場景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)協(xié)會(huì)管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置及持續(xù)改進(jìn)的全流程管理機(jī)制；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指協(xié)會(huì)運(yùn)營中可能對(duì)老年人權(quán)益、組織穩(wěn)定性或企業(yè)聲譽(yù)造成損害的潛在問題；（三）“XX合規(guī)”指協(xié)會(huì)各項(xiàng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、政策要求及企業(yè)內(nèi)部規(guī)范。第四條協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋，確保管理要求滲透至協(xié)會(huì)運(yùn)營各環(huán)節(jié)；（二）責(zé)任到人，明確各級(jí)管理主體的履職邊界；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，優(yōu)先防控重大、高頻風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)，根據(jù)內(nèi)外部變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源保障、重大風(fēng)險(xiǎn)決策及考核督導(dǎo)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的落地執(zhí)行及日常監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及管理資源調(diào)配；（三）組織專項(xiàng)管理成效的年度評(píng)估。第七條協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理職責(zé)劃分如下：第八條牽頭部門（如社會(huì)責(zé)任部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理制度；（二）定期組織協(xié)會(huì)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展績效考核；（四）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)及合規(guī)宣貫。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、內(nèi)控部）職責(zé)：（一）審核協(xié)會(huì)章程、協(xié)議等文件的合規(guī)性；（二）優(yōu)化協(xié)會(huì)資金管理、活動(dòng)組織的業(yè)務(wù)流程；（三）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，指導(dǎo)基層風(fēng)險(xiǎn)防控；（四）出具專項(xiàng)管理合規(guī)性意見。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域協(xié)會(huì)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）按權(quán)限審批協(xié)會(huì)活動(dòng)方案，確保資金使用合規(guī)；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況，配合專責(zé)部門開展調(diào)查處置；（四）確保基層執(zhí)行崗位的合規(guī)操作培訓(xùn)到位。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范；（二）主動(dòng)報(bào)告業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，必要時(shí)向上級(jí)或?qū)Ｘ?zé)部門反映。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條協(xié)會(huì)設(shè)立管理：（一）設(shè)立協(xié)會(huì)需提交可行性報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施；（二）協(xié)會(huì)章程須明確服務(wù)范圍、治理結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)防控條款；（三）禁止以協(xié)會(huì)名義開展?fàn)I利性活動(dòng)，嚴(yán)禁利用協(xié)會(huì)資源謀取私利。第十三條活動(dòng)組織管理：（一）協(xié)會(huì)活動(dòng)方案須通過業(yè)務(wù)部門審核，大型活動(dòng)需經(jīng)專責(zé)部門備案；（二）禁止設(shè)置強(qiáng)制消費(fèi)環(huán)節(jié)，不得向老年人收取不合理費(fèi)用；（三）活動(dòng)結(jié)束后需提交成效報(bào)告，專責(zé)部門定期抽查真實(shí)性。第十四條資金使用管理：（一）協(xié)會(huì)資金須?？顚Ｓ?，支出范圍限于服務(wù)老年人相關(guān)事務(wù)；（二）大額資金使用需經(jīng)三人以上審批，并留存完整審批記錄；（三）嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫”，定期接受第三方審計(jì)。第十五條人員管理：（一）協(xié)會(huì)工作人員需簽署廉潔從業(yè)承諾，定期開展背景核查；（二）禁止誘導(dǎo)老年人加入非法組織或參與投機(jī)活動(dòng)；（三）離職人員須辦理交接手續(xù)，防止信息泄露或資源侵占。第十六條信息管理：（一）老年人個(gè)人信息須嚴(yán)格保密，建立脫敏處理機(jī)制；（二）協(xié)會(huì)運(yùn)營數(shù)據(jù)需定期備份，禁止擅自對(duì)外披露；（三）禁止利用協(xié)會(huì)信息進(jìn)行商業(yè)推廣，嚴(yán)禁數(shù)據(jù)買賣行為。第十七條合作方管理：（一）合作方準(zhǔn)入需開展盡職調(diào)查，重點(diǎn)審核資質(zhì)及合規(guī)記錄；（二）合作協(xié)議須明確雙方權(quán)責(zé)，禁止轉(zhuǎn)包服務(wù)內(nèi)容；（三）定期評(píng)估合作方履約情況，對(duì)違規(guī)行為終止合作。第十八條投訴處理管理：（一）設(shè)立投訴渠道，24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)老年人訴求；（二）重大投訴需成立調(diào)查組，公正處理并反饋結(jié)果；（三）禁止干預(yù)投訴調(diào)查，嚴(yán)禁對(duì)舉報(bào)人實(shí)施報(bào)復(fù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月前評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化或業(yè)務(wù)調(diào)整修訂；（二）重大政策出臺(tái)后30日內(nèi)完成制度銜接；（三）修訂稿需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布正式通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知及應(yīng)對(duì)指南；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，提前預(yù)判潛在問題。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“一票否決”；（二）協(xié)會(huì)協(xié)議簽訂前必須經(jīng)專責(zé)部門審核，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果納入部門年度考核，重大問題抄送領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報(bào)處置進(jìn)度；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)工作組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后提交報(bào)告，經(jīng)專責(zé)部門驗(yàn)收合格。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為警告、罰款、降級(jí)、解除合同等級(jí)次；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與問題性質(zhì)、影響范圍掛鉤，最高可追責(zé)至部門負(fù)責(zé)人；（三）建立違規(guī)案例庫，定期通報(bào)學(xué)習(xí)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年10月開展專項(xiàng)管理成效評(píng)估，形成報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）評(píng)估結(jié)果與部門績效掛鉤，對(duì)管理漏洞制定整改計(jì)劃；（三）評(píng)估指標(biāo)包括老年人滿意度、投訴率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率等。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在月度會(huì)議上聽取協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理情況匯報(bào)；（二）牽頭部門設(shè)立專項(xiàng)管理崗位，明確人員編制及權(quán)限；（三）建立聯(lián)席會(huì)議制度，定期協(xié)調(diào)跨部門工作。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理納入部門年度考核，占比不低于15%；（二）對(duì)管理優(yōu)秀單位授予稱號(hào)，與資源分配掛鉤；（三）連續(xù)兩次考核不合格的部門負(fù)責(zé)人需進(jìn)行約談。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核結(jié)果登記存檔；（三）制作專項(xiàng)管理手冊(cè)，在辦公區(qū)域張貼宣傳海報(bào)。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)協(xié)會(huì)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過數(shù)據(jù)接口自動(dòng)抓取異常交易，生成預(yù)警報(bào)告；（三）建立知識(shí)庫，存儲(chǔ)典型案例及操作指引。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《協(xié)會(huì)管理人員行為規(guī)范》，簽訂合規(guī)承諾書；（二）設(shè)立“合規(guī)之星”評(píng)選，樹立先進(jìn)典型；（三）將合規(guī)理念融入企業(yè)文化手冊(cè)，開展主題宣導(dǎo)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，8小時(shí)內(nèi)提交初步調(diào)查報(bào)告；（二）年度管理情況報(bào)告需在次年1月31日前提交領(lǐng)