農(nóng)村飲水安全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理辦法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部要求制定。為有效防控農(nóng)村飲水安全領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，保障人民群眾飲水健康，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋農(nóng)村飲水工程項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)、水源保護(hù)、設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)、水質(zhì)監(jiān)測(cè)、應(yīng)急保障等全流程管理場(chǎng)景，以及與第三方合作涉及的質(zhì)量、安全、合規(guī)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）農(nóng)村飲水安全專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)農(nóng)村飲水安全領(lǐng)域開展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置及持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，旨在確保飲用水水質(zhì)達(dá)標(biāo)、供水穩(wěn)定、服務(wù)規(guī)范。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在農(nóng)村飲水安全領(lǐng)域可能引發(fā)水質(zhì)污染、供水中斷、群體性健康事件或重大安全責(zé)任事故的內(nèi)外部因素，包括自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）專項(xiàng)合規(guī)：指公司在農(nóng)村飲水安全業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、合理。第四條農(nóng)村飲水安全專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋農(nóng)村飲水安全業(yè)務(wù)全流程及所有參與主體，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)農(nóng)村飲水安全專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督導(dǎo)落實(shí)及風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立農(nóng)村飲水安全專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，確保管理要求落實(shí)到位。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）制定、修訂專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理履職情況；（四）組織專項(xiàng)培訓(xùn)與宣傳，提升全員防控意識(shí)。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期評(píng)估制度有效性；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門落實(shí)專項(xiàng)管理要求，實(shí)施考核獎(jiǎng)懲；（四）建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享機(jī)制，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)同處置。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保流程符合規(guī)范；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程，推廣先進(jìn)技術(shù)與管理方法；（三）牽頭處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)資源支持應(yīng)急響應(yīng)；（四）定期開展合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行水源保護(hù)、設(shè)施運(yùn)維、水質(zhì)監(jiān)測(cè)等關(guān)鍵操作規(guī)程；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)隱患臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）配合專責(zé)部門開展合規(guī)檢查及風(fēng)險(xiǎn)處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，履行合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置能力；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護(hù)管理秩序。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條水源保護(hù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：劃定水源保護(hù)區(qū)，設(shè)置警示標(biāo)志，禁止有毒有害物質(zhì)排放；建立水源巡查制度，每月至少巡查2次，記錄水質(zhì)及環(huán)境異常情況。禁止性行為：嚴(yán)禁在保護(hù)區(qū)附近從事采礦、養(yǎng)殖、排污等危害水源安全的活動(dòng)；嚴(yán)禁違規(guī)取水或改變水源用途。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：自然污染（如降雨徑流帶入污染物）、人為破壞（如非法排污）、保護(hù)區(qū)管理缺位。第十三條設(shè)施建設(shè)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的水處理工藝，嚴(yán)格把控材料質(zhì)量，落實(shí)工程監(jiān)理制度；施工過程須通過第三方檢測(cè)，確保關(guān)鍵指標(biāo)（如管道密封性、凈水設(shè)備效能）達(dá)標(biāo)。禁止性行為：嚴(yán)禁使用假冒偽劣材料、偷工減料、轉(zhuǎn)包分包工程；嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自投入使用。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：工程質(zhì)量缺陷（如管道滲漏）、施工安全事故（如高空作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)）、驗(yàn)收程序不規(guī)范。第十四條運(yùn)營維護(hù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定設(shè)備巡檢計(jì)劃，每日檢查水泵、閥門、消毒設(shè)施等運(yùn)行狀態(tài)；定期清洗濾池、更換濾料，確保處理效果；建立維護(hù)日志，記錄關(guān)鍵操作及異常情況。禁止性行為：嚴(yán)禁超負(fù)荷運(yùn)行設(shè)備、忽視維護(hù)保養(yǎng)、違規(guī)操作消毒藥劑投加。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：設(shè)備故障停運(yùn)、維護(hù)記錄不完整、操作人員資質(zhì)不符。第十五條水質(zhì)監(jiān)測(cè)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立水質(zhì)檢測(cè)體系，每月至少檢測(cè)1次飲用水水質(zhì)，監(jiān)測(cè)指標(biāo)包括微生物、化學(xué)指標(biāo)等；委托具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)開展年度抽檢；水質(zhì)不合格時(shí)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造檢測(cè)數(shù)據(jù)、隱瞞水質(zhì)超標(biāo)情況、未按規(guī)定頻次檢測(cè)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：檢測(cè)設(shè)備精度不足、樣本采集不規(guī)范、結(jié)果上報(bào)不及時(shí)。第十六條應(yīng)急保障管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：編制供水應(yīng)急預(yù)案，明確極端天氣、設(shè)備故障等場(chǎng)景的處置流程；儲(chǔ)備應(yīng)急物資（如備用水泵、消毒劑、運(yùn)輸車輛），定期檢驗(yàn)有效性；定期組織應(yīng)急演練，提升響應(yīng)能力。禁止性行為：嚴(yán)禁應(yīng)急物資過期失效、演練流于形式、未按規(guī)定啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：突發(fā)事件響應(yīng)滯后、物資調(diào)配不及時(shí)、人員協(xié)調(diào)不暢。第十七條第三方合作管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)供水設(shè)備供應(yīng)商、運(yùn)維服務(wù)商開展盡職調(diào)查，審核資質(zhì)、業(yè)績及合規(guī)記錄；簽訂合作協(xié)議時(shí)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任及退出機(jī)制；定期評(píng)估合作方履約情況。禁止性行為：嚴(yán)禁與資質(zhì)不符或存在不良記錄的第三方合作、利益輸送、規(guī)避監(jiān)管。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：合作方質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、服務(wù)中斷、信息不對(duì)稱。第十八條合規(guī)審查管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：將專項(xiàng)合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如項(xiàng)目立項(xiàng)、招標(biāo)、驗(yàn)收）須通過合規(guī)審查；審查通過后方可實(shí)施，未通過須整改后復(fù)評(píng)。禁止性行為：未經(jīng)審查擅自開展業(yè)務(wù)、審查流于形式、故意隱瞞違規(guī)問題。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：審查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、責(zé)任主體缺失、問題整改不到位。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少評(píng)估1次制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）遇重大政策或標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)，須在1個(gè)月內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布實(shí)施；（三）修訂后的制度須組織全員培訓(xùn)，確保理解到位。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）定期發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防范措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括：1.項(xiàng)目立項(xiàng)階段，審查水源保護(hù)方案及可行性；2.招標(biāo)階段，審查供應(yīng)商資質(zhì)及報(bào)價(jià)合理性；3.驗(yàn)收階段，審查工程質(zhì)量及處理效果；（二）審查結(jié)論分為“通過/整改/否決”，未經(jīng)通過不得實(shí)施；（三）專責(zé)部門負(fù)責(zé)建立審查臺(tái)賬，記錄審查過程及結(jié)果。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，必要時(shí)請(qǐng)求專責(zé)部門支持；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮，責(zé)任部門協(xié)同處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置須形成報(bào)告，包括處置過程、結(jié)果及改進(jìn)措施，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括違反操作規(guī)程、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)隱患、失職瀆職等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降職直至解除勞動(dòng)合同；（三）處罰須與績效考核聯(lián)動(dòng)，形成正向約束。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系開展1次評(píng)估，由牽頭部門組織，第三方機(jī)構(gòu)參與；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等；（三）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的依據(jù)，持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須履行專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題；（二）牽頭部門須配備專職人員，保障管理資源投入；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保信息暢通、協(xié)同高效。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）個(gè)人履職情況與績效掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防控有突出貢獻(xiàn)的，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年至少開展1次合規(guī)履職培訓(xùn)，提升決策能力；（二）業(yè)務(wù)人員：每季度開展1次操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（三）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確紅線底線及處置流程。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警自動(dòng)推送；（二）通過系統(tǒng)固化業(yè)務(wù)流程，減少人為干預(yù)；（三）定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)升級(jí)，確保穩(wěn)定運(yùn)行。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及獎(jiǎng)懲措施；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，營造全員參與氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一