出入境管理的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)出境入境管理法》《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用安全管控準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)特性與管理需求，旨在規(guī)范員工出入境行為，強(qiáng)化相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保企業(yè)資產(chǎn)安全與聲譽(yù)維護(hù)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（一）員工因公或因私需辦理護(hù)照、簽證、通行證等出入境證件；（二）員工代表企業(yè)參與國(guó)際會(huì)議、商務(wù)考察、技術(shù)交流等涉外活動(dòng)；（三）員工因勞務(wù)輸出、投資移民等個(gè)人事務(wù)需前往境外；（四）涉及境外分支機(jī)構(gòu)人員的管理及跨境協(xié)作事項(xiàng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)圍繞出入境活動(dòng)制定的管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及執(zhí)行監(jiān)督體系，涵蓋證件申請(qǐng)、行程審批、合規(guī)審查、事后追溯等全流程管控。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因員工出入境行為引發(fā)的國(guó)家安全、商業(yè)秘密泄露、法律合規(guī)、輿情負(fù)面等潛在危害，包括但不限于證件盜用風(fēng)險(xiǎn)、行程不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指員工出入境行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，無(wú)任何違法違規(guī)或損害企業(yè)利益的情形。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有出入境活動(dòng)納入制度管控范圍，無(wú)死角、無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門在專項(xiàng)管理中的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司出入境專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度落實(shí)負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由以下人員組成：（一）公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)；（二）分管安全、人力資源、法務(wù)等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)；（三）牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專項(xiàng)管理制度；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題；（三）審議重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案；（四）定期聽(tīng)取工作報(bào)告并作出決策。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由人力資源部牽頭），履行以下職能：（一）牽頭開(kāi)展制度宣貫與培訓(xùn)；（二）建立員工出入境信息檔案；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求；（四）收集風(fēng)險(xiǎn)事件并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制度建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，定期組織修訂；（二）主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制管理手冊(cè)；（三）監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）統(tǒng)籌年度培訓(xùn)計(jì)劃與合規(guī)宣導(dǎo)。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部、安全保衛(wèi)部）職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)審核出入境行為的合規(guī)性，提供法律支持；（二）安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)監(jiān)控敏感信息出境風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)應(yīng)急處置；（三）聯(lián)合開(kāi)展專項(xiàng)審查，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）根據(jù)員工需求提交出入境申請(qǐng)，并確保材料真實(shí)完整；（二）落實(shí)審批權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)審批；（三）開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）對(duì)下屬單位實(shí)施同等級(jí)別管理。第十一條基層執(zhí)行崗（經(jīng)辦人員、員工本人）責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守證件申請(qǐng)流程，不得偽造、變?cè)觳牧?；（二）如?shí)填報(bào)行程信息，配合背景審查；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)，并主動(dòng)承擔(dān)合規(guī)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條證件申請(qǐng)與審批管理：（一）員工因公出行需通過(guò)公司審批系統(tǒng)提交申請(qǐng)，附行程計(jì)劃、任務(wù)說(shuō)明等材料；（二）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核業(yè)務(wù)必要性，人力資源部復(fù)核申請(qǐng)材料，法務(wù)部最終確認(rèn)合規(guī)性；（三）禁止以虛假理由騙取證件，嚴(yán)禁將個(gè)人證件用于企業(yè)公務(wù)。第十三條行程管控與合規(guī)審查：（一）敏感崗位員工出境需經(jīng)雙重審批，并提交無(wú)涉密風(fēng)險(xiǎn)證明；（二）禁止前往高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)，必要時(shí)由安全保衛(wèi)部出具評(píng)估意見(jiàn)；（三）行程變更需重新履行審批程序，并報(bào)備領(lǐng)導(dǎo)小組。第十四條保密與信息安全：（一）涉密人員出境前須簽署保密承諾書(shū)，脫密期內(nèi)不得參與核心業(yè)務(wù)；（二）禁止攜帶涉密文件、數(shù)據(jù)出境，確需帶出的需經(jīng)法務(wù)部脫密處理；（三）境外活動(dòng)中的涉密交流須通過(guò)加密渠道進(jìn)行。第十五條非法出入境行為防范：（一）嚴(yán)禁通過(guò)偽造、購(gòu)買證件等方式規(guī)避審批；（二）禁止攜帶違禁品出入境，違者承擔(dān)法律責(zé)任并追究單位責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況立即中止行程并上報(bào)，協(xié)助相關(guān)部門調(diào)查。第十六條境外行為規(guī)范：（一）員工境外期間須遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，不得從事危害國(guó)家安全活動(dòng)；（二）禁止參與不當(dāng)商業(yè)行為，如賄賂、商業(yè)間諜活動(dòng)等；（三）遭遇突發(fā)事件及時(shí)向公司及當(dāng)?shù)卮笫桂^報(bào)告。第十七條特殊場(chǎng)景管理：（一）勞務(wù)輸出類業(yè)務(wù)需符合外派協(xié)議，并取得目的地國(guó)工作許可；（二）投資移民類業(yè)務(wù)需經(jīng)財(cái)務(wù)部、法務(wù)部聯(lián)合審核資金來(lái)源合規(guī)性；（三）境外分支機(jī)構(gòu)人員的管理參照本制度執(zhí)行，并加強(qiáng)本地合規(guī)培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)事件處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（二）涉及法律責(zé)任的需配合調(diào)查，并追究相關(guān)責(zé)任；（三）年度內(nèi)同類事件超過(guò)2次，啟動(dòng)制度優(yōu)化程序。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由人力資源部牽頭評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂條款；（二）遇重大政策變動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)事件，30日內(nèi)完成預(yù)案修訂；（三）新制度發(fā)布前組織全員培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度由安全保衛(wèi)部牽頭開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)控敏感崗位與高風(fēng)險(xiǎn)人員；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)明確管控要求，逾期未落實(shí)的通報(bào)批評(píng)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將出入境審查嵌入采購(gòu)、外派等業(yè)務(wù)流程，實(shí)行“一票否決制”；（二）合同簽訂前需確認(rèn)對(duì)方人員合規(guī)性，禁止與有不良記錄的個(gè)人合作；（三）審查不合格的項(xiàng)目暫停執(zhí)行，待整改合格后方可恢復(fù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門制定整改計(jì)劃，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組指定牽頭處置；（二）啟動(dòng)應(yīng)急程序時(shí)成立專項(xiàng)工作組，明確分工與協(xié)作方式；（三）事件處置完畢后提交報(bào)告，經(jīng)審計(jì)部門核實(shí)后銷案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三級(jí)，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰方式包括警告、降級(jí)、解聘，并記入個(gè)人檔案；（三）涉及違法行為的移交司法機(jī)關(guān)，同時(shí)追究部門連帶責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織制度有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效；（二）收集員工意見(jiàn)，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、座談會(huì)等形式優(yōu)化條款；（三）評(píng)估報(bào)告提交管理層審議，未通過(guò)的項(xiàng)目啟動(dòng)重審程序。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期研究出入境管理議題，每季度至少召開(kāi)1次會(huì)議；（二）人力資源部牽頭建立責(zé)任清單，明確各部門考核指標(biāo)；（三）責(zé)任落實(shí)情況納入年度述職，未達(dá)標(biāo)的取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將出入境合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門，獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)管理經(jīng)費(fèi)；（三）違規(guī)事件的處罰金額從部門績(jī)效中扣除，個(gè)人承擔(dān)部分由獎(jiǎng)金抵扣。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律法規(guī)與內(nèi)控制度；（二）一線員工每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)模擬場(chǎng)景強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（三）制作合規(guī)手冊(cè)、發(fā)布警示案例，營(yíng)造“人人合規(guī)”的氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)出入境管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)、審批、監(jiān)控全流程線上化；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)推送審批節(jié)點(diǎn)，實(shí)時(shí)預(yù)警超期風(fēng)險(xiǎn)；（三）利用大數(shù)據(jù)分析異常行為，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精準(zhǔn)度。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線與底線；（二）員工入職時(shí)簽署合規(guī)承諾書(shū)，并納入勞動(dòng)合同；（三）設(shè)立舉報(bào)通道，匿名舉報(bào)者經(jīng)核實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)1000-5000元。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總上報(bào)，內(nèi)容包括事件描述、處置措施、改進(jìn)建議；（二）年