監(jiān)察管理工作流程操作指引一、指引目的與適用范圍為規(guī)范監(jiān)察管理工作全流程操作，確保監(jiān)察行為依法依規(guī)、高效有序開展，提升監(jiān)督質(zhì)效與問題整改閉環(huán)管理水平，本指引明確監(jiān)察工作各環(huán)節(jié)的操作要求、方法及標(biāo)準(zhǔn)，適用于各級監(jiān)察管理部門及從事監(jiān)察工作的人員開展日常監(jiān)察、專項監(jiān)察等工作。二、工作流程總覽監(jiān)察管理工作遵循“計劃引領(lǐng)、精準(zhǔn)實(shí)施、閉環(huán)整改、持續(xù)優(yōu)化”的原則，分為計劃制定、監(jiān)察實(shí)施、問題處置、總結(jié)歸檔四大核心環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，形成全流程管理閉環(huán)。三、各環(huán)節(jié)操作細(xì)則（一）計劃制定：靶向定位監(jiān)察方向1.需求調(diào)研與依據(jù)梳理結(jié)合上級監(jiān)察部署、單位年度重點(diǎn)工作、歷史問題整改反饋及業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)（如資金管理、項目合規(guī)性、履職盡責(zé)等領(lǐng)域），梳理監(jiān)察需求。依據(jù)《監(jiān)察法》《行政監(jiān)察法》及單位內(nèi)部規(guī)章制度，明確監(jiān)察范圍、重點(diǎn)及合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)。2.方案擬定與審批制定《監(jiān)察工作計劃書》，包含監(jiān)察對象、內(nèi)容、方式（如現(xiàn)場檢查、資料調(diào)閱、談話詢問等）、時間安排、人員分工。方案經(jīng)部門負(fù)責(zé)人初審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布，重大專項監(jiān)察方案需提交黨委（黨組）審議。（二）監(jiān)察實(shí)施：規(guī)范開展現(xiàn)場與非現(xiàn)場監(jiān)察1.前期準(zhǔn)備資料準(zhǔn)備：收集監(jiān)察對象的基礎(chǔ)資料（如制度文件、業(yè)務(wù)臺賬、財務(wù)報表等），梳理歷史問題清單，形成“監(jiān)察信息包”。人員與物資：組建監(jiān)察小組，明確組長（統(tǒng)籌）、主查（業(yè)務(wù)）、記錄（文書）等角色；準(zhǔn)備執(zhí)法記錄儀、檢查文書、取證設(shè)備等物資，確保電量、存儲空間充足。培訓(xùn)與交底：開展監(jiān)察要點(diǎn)培訓(xùn)，明確紀(jì)律要求（如回避制度、保密規(guī)定），交底監(jiān)察重點(diǎn)與風(fēng)險點(diǎn)。2.現(xiàn)場監(jiān)察實(shí)施進(jìn)場溝通：向監(jiān)察對象出具《監(jiān)察通知書》，說明監(jiān)察依據(jù)、范圍及配合要求，簽署《監(jiān)察告知書》（含權(quán)利義務(wù)說明）。檢查方法：資料核查：采用“抽樣+重點(diǎn)”原則，抽取業(yè)務(wù)憑證、合同文本等資料，核對流程合規(guī)性；實(shí)地查驗(yàn)：深入項目現(xiàn)場、作業(yè)區(qū)域，核查實(shí)際執(zhí)行與制度要求的一致性；談話詢問：與關(guān)鍵崗位人員談話，制作《談話筆錄》，需2人以上在場、筆錄經(jīng)被談話人核對簽字。證據(jù)固定：對問題點(diǎn)采用“文字描述+影像佐證+資料復(fù)印”方式固定證據(jù)，確保證據(jù)鏈完整（如問題現(xiàn)場照片需標(biāo)注時間、地點(diǎn)、問題描述）。3.過程記錄與同步研判每日填寫《監(jiān)察工作日志》，記錄當(dāng)日工作內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及初步判斷；小組每日復(fù)盤，對存疑問題集體研判，必要時調(diào)整次日監(jiān)察重點(diǎn)。（三）問題處置：分級整改與閉環(huán)管理1.問題初步研判監(jiān)察小組對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行合規(guī)性分析（是否違反制度/法規(guī)）、影響評估（經(jīng)濟(jì)損失、社會影響等），形成《問題清單》，區(qū)分“輕微問題”（程序瑕疵、操作不規(guī)范）、“一般問題”（制度執(zhí)行偏差）、“嚴(yán)重問題”（涉嫌違紀(jì)違法）。2.分級處置措施輕微問題：當(dāng)場指出并要求立即整改，填寫《當(dāng)場整改確認(rèn)單》，由監(jiān)察對象簽字確認(rèn)。一般問題：出具《監(jiān)察整改通知書》，明確整改要求、期限（一般不超過15個工作日）、反饋方式（書面報告+佐證材料）。嚴(yán)重問題：啟動立案調(diào)查程序，按《立案管理辦法》報審批后，成立專案組開展深入調(diào)查，同步固定關(guān)鍵證據(jù)。3.整改跟蹤與驗(yàn)證整改期限屆滿前3日，向監(jiān)察對象發(fā)《整改提醒函》；收到整改報告后，3個工作日內(nèi)開展“資料復(fù)核+現(xiàn)場復(fù)查”，驗(yàn)證整改效果。對整改不力的，約談責(zé)任人員，責(zé)令重新整改并追究管理責(zé)任。（四）總結(jié)歸檔：復(fù)盤優(yōu)化與資料管理1.監(jiān)察報告撰寫監(jiān)察結(jié)束后5個工作日內(nèi)，形成《監(jiān)察工作報告》，包含工作概況、問題清單、整改情況、處理建議（如問責(zé)、制度優(yōu)化建議）。報告經(jīng)小組審核、部門負(fù)責(zé)人審定后，報分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門。2.資料歸檔按“一案一卷”原則整理資料，包含監(jiān)察計劃、通知書、證據(jù)材料、談話筆錄、整改報告、復(fù)查記錄等，紙質(zhì)檔案與電子檔案同步歸檔，保存期限按檔案管理規(guī)定執(zhí)行。3.復(fù)盤與優(yōu)化每季度召開監(jiān)察復(fù)盤會，分析問題高發(fā)領(lǐng)域、監(jiān)察流程短板，提出制度修訂、流程優(yōu)化建議，形成《監(jiān)察工作優(yōu)化清單》，推動管理升級。四、保障機(jī)制（一）人員能力保障每半年開展監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)（含法律法規(guī)、取證技巧、談話藝術(shù)等），每年組織“案例實(shí)操考核”，考核結(jié)果與績效、崗位調(diào)整掛鉤。（二）監(jiān)督與問責(zé)建立監(jiān)察工作“雙監(jiān)督”機(jī)制：內(nèi)部由紀(jì)檢部門抽查監(jiān)察流程合規(guī)性，外部接受被監(jiān)察對象的合規(guī)申訴（申訴渠道公開）。對監(jiān)察人員濫用職權(quán)、隱瞞問題的，按《問責(zé)管理辦法》追責(zé)。（三）技術(shù)支撐運(yùn)用“智慧監(jiān)察”