PAGE煤礦培訓(xùn)風(fēng)險管控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦培訓(xùn)風(fēng)險管理，規(guī)范培訓(xùn)活動，提高培訓(xùn)質(zhì)量，保障煤礦安全生產(chǎn)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本煤礦實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本煤礦內(nèi)部開展的各類培訓(xùn)活動，包括新員工入職培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、安全培訓(xùn)、管理人員培訓(xùn)等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：培訓(xùn)活動必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保培訓(xùn)內(nèi)容合法、合規(guī)、有效。2.風(fēng)險防控原則：識別、評估和控制培訓(xùn)過程中的各類風(fēng)險，采取有效措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.以人為本原則：以提高員工素質(zhì)和能力為核心，關(guān)注員工需求，提供個性化培訓(xùn)服務(wù)，促進(jìn)員工全面發(fā)展。4.持續(xù)改進(jìn)原則：定期對培訓(xùn)風(fēng)險管理工作進(jìn)行評估和總結(jié)，不斷完善制度和措施，提高培訓(xùn)風(fēng)險管理水平。二、培訓(xùn)風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別1.培訓(xùn)需求分析風(fēng)險：培訓(xùn)需求分析不準(zhǔn)確，導(dǎo)致培訓(xùn)內(nèi)容與實際工作需求脫節(jié)，無法滿足員工崗位技能提升和安全生產(chǎn)要求。2.培訓(xùn)計劃制定風(fēng)險：培訓(xùn)計劃不合理，培訓(xùn)時間、地點(diǎn)、師資安排不當(dāng)，影響培訓(xùn)效果和員工參與度。3.培訓(xùn)師資選擇風(fēng)險：培訓(xùn)師資專業(yè)水平不足、教學(xué)經(jīng)驗欠缺、責(zé)任心不強(qiáng)，無法保證培訓(xùn)質(zhì)量。4.培訓(xùn)教材選用風(fēng)險：培訓(xùn)教材陳舊、內(nèi)容不實用、不符合最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，誤導(dǎo)員工學(xué)習(xí)。5.培訓(xùn)實施過程風(fēng)險：培訓(xùn)方式單一、教學(xué)方法不當(dāng)、培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備不完善，影響培訓(xùn)效果；培訓(xùn)過程管理不善，出現(xiàn)遲到、早退、曠課等現(xiàn)象，影響培訓(xùn)秩序。6.培訓(xùn)效果評估風(fēng)險：培訓(xùn)效果評估指標(biāo)不科學(xué)、評估方法不合理，無法準(zhǔn)確反映培訓(xùn)效果，不能為培訓(xùn)改進(jìn)提供有效依據(jù)。7.培訓(xùn)檔案管理風(fēng)險：培訓(xùn)檔案不完整、不準(zhǔn)確、不規(guī)范，影響培訓(xùn)資料的查閱和使用，無法為員工職業(yè)發(fā)展和企業(yè)培訓(xùn)決策提供支持。（二）風(fēng)險評估1.可能性評估：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、經(jīng)驗判斷和專業(yè)分析，對各類風(fēng)險發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個等級。2.影響程度評估：評估風(fēng)險發(fā)生后對培訓(xùn)效果、員工素質(zhì)提升、安全生產(chǎn)等方面的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般三個等級。3.風(fēng)險矩陣確定：將可能性評估和影響程度評估結(jié)果相結(jié)合，形成風(fēng)險矩陣，確定各類風(fēng)險的等級，分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。三、培訓(xùn)風(fēng)險控制措施（一）培訓(xùn)需求分析風(fēng)險控制1.建立科學(xué)的培訓(xùn)需求分析流程：采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場觀察、崗位技能測試、績效評估等多種方法，全面了解員工崗位技能水平、工作需求和培訓(xùn)期望，確保培訓(xùn)需求分析準(zhǔn)確、客觀。2.定期開展培訓(xùn)需求調(diào)研：每年至少開展一次全礦性的培訓(xùn)需求調(diào)研，及時掌握員工崗位技能變化和企業(yè)發(fā)展對員工素質(zhì)的新要求，調(diào)整和完善培訓(xùn)需求分析結(jié)果。3.加強(qiáng)與員工溝通：培訓(xùn)管理部門與各部門負(fù)責(zé)人、員工保持密切溝通，了解員工工作中的實際困難和培訓(xùn)需求，確保培訓(xùn)內(nèi)容針對性強(qiáng)、實用性高。（二）培訓(xùn)計劃制定風(fēng)險控制1.制定合理的培訓(xùn)計劃：根據(jù)培訓(xùn)需求分析結(jié)果，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃和員工發(fā)展規(guī)劃，制定年度培訓(xùn)計劃和月度培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、時間、地點(diǎn)、師資、參加人員等。2.征求意見和審核：培訓(xùn)計劃制定過程中，廣泛征求各部門負(fù)責(zé)人和員工意見，確保計劃符合實際情況；培訓(xùn)計劃制定完成后，提交礦長辦公會審核批準(zhǔn)，確保計劃的科學(xué)性和合理性。3.動態(tài)調(diào)整培訓(xùn)計劃：根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變化、員工崗位變動、培訓(xùn)效果反饋等情況，及時調(diào)整培訓(xùn)計劃，確保培訓(xùn)計劃的有效性和適應(yīng)性。（三）培訓(xùn)師資選擇風(fēng)險控制1.建立培訓(xùn)師資庫：選拔內(nèi)部優(yōu)秀管理人員、技術(shù)骨干和外部專家學(xué)者、行業(yè)精英組成培訓(xùn)師資庫，定期對師資庫成員進(jìn)行培訓(xùn)和考核，確保師資隊伍素質(zhì)過硬。2.嚴(yán)格師資選拔標(biāo)準(zhǔn)：從專業(yè)水平、教學(xué)經(jīng)驗、責(zé)任心等方面制定嚴(yán)格的師資選拔標(biāo)準(zhǔn)，對擬聘師資進(jìn)行試講、評估，確保師資符合培訓(xùn)要求。3.加強(qiáng)師資培訓(xùn)與管理：定期組織師資培訓(xùn)，更新知識結(jié)構(gòu)，提高教學(xué)水平；建立師資教學(xué)質(zhì)量評估機(jī)制，對師資教學(xué)效果進(jìn)行跟蹤評估，激勵師資不斷提高教學(xué)質(zhì)量。（四）培訓(xùn)教材選用風(fēng)險控制1.建立培訓(xùn)教材選用標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)培訓(xùn)目標(biāo)和內(nèi)容，制定培訓(xùn)教材選用標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先選用國家權(quán)威部門編寫、符合最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容實用、案例豐富的教材。2.組織編寫內(nèi)部培訓(xùn)教材：對于沒有合適外部教材的培訓(xùn)項目，組織內(nèi)部專業(yè)人員編寫內(nèi)部培訓(xùn)教材，確保教材內(nèi)容針對性強(qiáng)、實用性高。3.定期更新培訓(xùn)教材：關(guān)注行業(yè)發(fā)展動態(tài)和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化，及時更新培訓(xùn)教材內(nèi)容，確保培訓(xùn)教材的時效性和準(zhǔn)確性。（五）培訓(xùn)實施過程風(fēng)險控制1.優(yōu)化培訓(xùn)方式和教學(xué)方法：根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容和員工特點(diǎn)，采用課堂講授、現(xiàn)場演示、案例分析、小組討論、模擬演練等多種培訓(xùn)方式，運(yùn)用多媒體教學(xué)、在線學(xué)習(xí)、虛擬現(xiàn)實等現(xiàn)代教學(xué)手段，提高培訓(xùn)效果。2.加強(qiáng)培訓(xùn)過程管理：培訓(xùn)前做好培訓(xùn)準(zhǔn)備工作，包括培訓(xùn)場地布置、教學(xué)設(shè)備調(diào)試、培訓(xùn)資料發(fā)放等；培訓(xùn)過程中嚴(yán)格考勤管理，維護(hù)培訓(xùn)秩序，及時解決培訓(xùn)中出現(xiàn)的問題；培訓(xùn)結(jié)束后做好培訓(xùn)總結(jié)和反饋工作，收集員工對培訓(xùn)的意見和建議。3.完善培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備：加大對培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備的投入，配備必要的教學(xué)設(shè)備、模擬裝置、實操場地等，為培訓(xùn)提供良好的硬件條件。（六）培訓(xùn)效果評估風(fēng)險控制1.建立科學(xué)的培訓(xùn)效果評估指標(biāo)體系：從知識掌握、技能提升、態(tài)度轉(zhuǎn)變、行為改進(jìn)、工作績效等方面建立培訓(xùn)效果評估指標(biāo)體系，確保評估指標(biāo)全面、客觀、可量化。2.選擇合適的評估方法：根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容和評估目的，選擇考試、實操考核、問卷調(diào)查、行為觀察、績效評估等多種評估方法，綜合評估培訓(xùn)效果。3.及時反饋和應(yīng)用評估結(jié)果：培訓(xùn)結(jié)束后及時向員工反饋評估結(jié)果，幫助員工了解自身學(xué)習(xí)情況和不足之處；根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式，為員工提供針對性的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，同時為企業(yè)培訓(xùn)決策提供參考依據(jù)。（七）培訓(xùn)檔案管理風(fēng)險控制1.規(guī)范培訓(xùn)檔案內(nèi)容：培訓(xùn)檔案應(yīng)包括培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)師資信息、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)記錄、考試試卷、實操考核記錄、培訓(xùn)效果評估報告等，確保檔案內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。2.加強(qiáng)培訓(xùn)檔案整理和歸檔：明確專人負(fù)責(zé)培訓(xùn)檔案整理和歸檔工作，按照檔案管理要求對培訓(xùn)資料進(jìn)行分類、編號、裝訂，建立電子和紙質(zhì)檔案，便于查閱和使用。3.嚴(yán)格培訓(xùn)檔案保管和借閱制度：設(shè)置專門的培訓(xùn)檔案保管場所，確保檔案安全；建立培訓(xùn)檔案借閱登記制度，嚴(yán)格控制檔案借閱范圍和期限，防止檔案丟失、損壞和泄密。四、培訓(xùn)風(fēng)險管理監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查職責(zé)1.培訓(xùn)管理部門職責(zé)：負(fù)責(zé)定期對培訓(xùn)風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，檢查培訓(xùn)風(fēng)險識別、評估、控制措施的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見。2.安全管理部門職責(zé)：將培訓(xùn)風(fēng)險管理納入安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查內(nèi)容，對培訓(xùn)活動的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保培訓(xùn)工作符合安全生產(chǎn)要求。3.紀(jì)檢監(jiān)察部門職責(zé)：對培訓(xùn)過程中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處培訓(xùn)過程中的不正之風(fēng)，維護(hù)培訓(xùn)工作的公正性和嚴(yán)肅性。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.培訓(xùn)計劃執(zhí)行情況：檢查培訓(xùn)計劃是否按時、按質(zhì)、按量完成，培訓(xùn)內(nèi)容是否符合培訓(xùn)需求和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.培訓(xùn)師資管理情況：檢查培訓(xùn)師資選拔、培訓(xùn)、考核等情況，確保師資隊伍素質(zhì)符合要求。3.培訓(xùn)教材選用情況：檢查培訓(xùn)教材選用是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否及時更新，教材質(zhì)量是否合格。4.培訓(xùn)實施過程管理情況：檢查培訓(xùn)方式、教學(xué)方法、培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備、培訓(xùn)過程管理等情況，確保培訓(xùn)實施過程規(guī)范、有序。5.培訓(xùn)效果評估情況：檢查培訓(xùn)效果評估指標(biāo)體系是否科學(xué)合理，評估方法是否得當(dāng)，評估結(jié)果是否及時反饋和應(yīng)用。6.培訓(xùn)檔案管理情況：檢查培訓(xùn)檔案內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確、規(guī)范，檔案整理歸檔、保管借閱等制度是否執(zhí)行到位。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：培訓(xùn)管理部門每月至少開展一次培訓(xùn)風(fēng)險管理自查，安全管理部門每季度至少開展一次培訓(xùn)風(fēng)險管理專項檢查，紀(jì)檢監(jiān)察部門不定期開展培訓(xùn)工作監(jiān)督檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對培訓(xùn)活動進(jìn)行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決培訓(xùn)過程中存在的問題。3.專項督查：針對培訓(xùn)工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，開展專項督查，確保培訓(xùn)風(fēng)險管理工作取得實效。（四）問題整改與跟蹤1.建立問題臺賬：對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，建立問題臺賬，明確問題責(zé)任人、整改措施和整改期限。2.督促整改落實：對問題責(zé)任人下達(dá)整改通知書，督促其按時整改落實；定期對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。3.分析總結(jié)問題：對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的共性問題進(jìn)行分析總結(jié)，查找原因，完善制度和措施，防止問題再次發(fā)生。五、培訓(xùn)風(fēng)險管理信息溝通與交流（一）內(nèi)部溝通1.建立培訓(xùn)風(fēng)險管理溝通機(jī)制：明確培訓(xùn)管理部門、各部門負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)師資、員工等在培訓(xùn)風(fēng)險管理中的職責(zé)和溝通渠道，確保信息傳遞及時、準(zhǔn)確、暢通。2.定期召開培訓(xùn)風(fēng)險管理會議：每月召開一次培訓(xùn)風(fēng)險管理會議，通報培訓(xùn)風(fēng)險管理工作進(jìn)展情況，分析存在的問題，研究解決措施，部署下一階段工作任務(wù)。3.加強(qiáng)培訓(xùn)管理部門與各部門之間溝通：培訓(xùn)管理部門與各部門負(fù)責(zé)人保持密切溝通，及時了解部門培訓(xùn)需求和員工培訓(xùn)情況，共同做好培訓(xùn)風(fēng)險管理工作。(二)外部溝通1.關(guān)注行業(yè)動態(tài)和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化：及時收集國家有關(guān)煤礦培訓(xùn)的法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等信息，了解行業(yè)發(fā)展動態(tài)和先進(jìn)培訓(xùn)理念、方法，為培