班組積分淘汰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項風(fēng)險管控的指導(dǎo)意見》及企業(yè)內(nèi)部精細(xì)化管理的實(shí)際需求制定。旨在通過建立班組積分淘汰機(jī)制，強(qiáng)化基層單元的執(zhí)行力與合規(guī)意識，防范操作風(fēng)險與道德風(fēng)險，提升整體運(yùn)營效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋班組層面的日常工作管理、績效評估及人員優(yōu)化。適用于生產(chǎn)、研發(fā)、采購、銷售、財務(wù)等所有業(yè)務(wù)場景，確保班組管理標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、執(zhí)行到位。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”指圍繞班組作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險防控、績效評估等展開的系統(tǒng)性管理活動，包括積分評定、淘汰機(jī)制及動態(tài)優(yōu)化。（二）“XX風(fēng)險”指班組在作業(yè)過程中可能引發(fā)的質(zhì)量偏差、安全事故、成本超支、合規(guī)瑕疵等潛在負(fù)面影響。（三）“XX合規(guī)”指班組成員及管理單元在業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、企業(yè)制度及操作規(guī)范，確保行為合法性。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保所有班組及人員納入積分管理范疇，不留管理死角。（二）責(zé)任到人原則：明確班組長為積分管理第一責(zé)任人，成員為直接執(zhí)行主體。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險作業(yè)場景，積分評定向風(fēng)險防控突出班組傾斜。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期復(fù)盤動態(tài)優(yōu)化積分規(guī)則及淘汰標(biāo)準(zhǔn)，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)制度設(shè)計、資源保障及重大風(fēng)險處置的最終決策權(quán)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及異常情況處置。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括人力資源部、運(yùn)營管理部、合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌制定管理制度、審批重大調(diào)整、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、監(jiān)督執(zhí)行效果。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（人力資源部）：負(fù)責(zé)制度建設(shè)、積分標(biāo)準(zhǔn)制定、系統(tǒng)開發(fā)、培訓(xùn)宣貫及年度評估。（二）專責(zé)部門（運(yùn)營管理部、合規(guī)部）：負(fù)責(zé)提供業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)、審核積分評定異議、處置重大風(fēng)險事件。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)班組日常積分記錄、風(fēng)險自查、成員培訓(xùn)及執(zhí)行情況反饋。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下責(zé)任：（一）遵守積分規(guī)則，每日核對成員行為記錄。（二）對違規(guī)行為及時制止并上報，履行“一報告三提示”義務(wù)（報告事件、提示風(fēng)險、建議改進(jìn)）。（三）參與班組合規(guī)承諾簽署，簽署后承擔(dān)相應(yīng)行為后果。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條作業(yè)規(guī)范管控：（一）業(yè)務(wù)操作須符合《XX操作手冊》標(biāo)準(zhǔn)，如生產(chǎn)班組需嚴(yán)格按工藝參數(shù)執(zhí)行，偏差超過X%自動觸發(fā)積分扣減。（二）禁止未經(jīng)授權(quán)更改工藝參數(shù)或設(shè)備設(shè)置，一經(jīng)查實(shí)，直接取消當(dāng)月積分。第十條安全管理：（一）班組須每日開展安全巡檢，記錄隱患整改情況，逾期未整改的扣減X分/次。（二）嚴(yán)禁酒后上崗、疲勞作業(yè)，違反者取消當(dāng)月積分并納入個人檔案。第十一條成本控制：（一）材料領(lǐng)用須嚴(yán)格審批，超標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)用需提供合理化說明，否則按超額金額比例扣分。（二）禁止將廢舊材料據(jù)為己有，發(fā)現(xiàn)者取消當(dāng)月積分并追繳材料價值。第十二條質(zhì)量管理：（一）產(chǎn)品/服務(wù)合格率須達(dá)到X%以上，低于標(biāo)準(zhǔn)線X%的班組積分直接扣減Y分。（二）禁止故意隱瞞質(zhì)量問題，導(dǎo)致重大損失者取消全年積分資格。第十三條人員協(xié)作：（一）班組內(nèi)部須完成X次技能交叉培訓(xùn)，考核合格后積分額外獎勵Z分。（二）禁止推諉扯皮，因職責(zé)不清導(dǎo)致任務(wù)延誤的扣減相關(guān)成員X分。第十四條合規(guī)經(jīng)營：（一）招投標(biāo)須嚴(yán)格遵循《XX招標(biāo)管理辦法》，禁止圍標(biāo)串標(biāo)行為，發(fā)現(xiàn)者直接淘汰。（二）采購流程中嚴(yán)禁向供應(yīng)商索要回扣，違反者取消全年積分資格。第十五條信息安全：（一）涉密文件須雙人保管，泄露者直接淘汰并追究法律責(zé)任。（二）禁止使用非授權(quán)軟件，發(fā)現(xiàn)者扣減X分/次。第十六條資源使用：（一）設(shè)備使用須按保養(yǎng)計劃執(zhí)行，未按計劃導(dǎo)致故障的扣減班組X分。（二）禁止將公用設(shè)備用于私事，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)扣減使用人X分。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月由牽頭部門牽頭開展制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議。（二）重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并同步更新培訓(xùn)材料及系統(tǒng)規(guī)則。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月X日前完成上月風(fēng)險排查，專責(zé)部門對高風(fēng)險環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)標(biāo)注。（二）積分系統(tǒng)自動預(yù)警連續(xù)X個月積分低于標(biāo)準(zhǔn)的班組，由專責(zé)部門進(jìn)行幫扶。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購、招標(biāo)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)須在系統(tǒng)中完成合規(guī)預(yù)審，未經(jīng)預(yù)審的不得實(shí)施。（二）專責(zé)部門對積分扣減前X分以上的事項進(jìn)行人工復(fù)核，確保程序公正。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)。（二）緊急事件須啟動“綠色通道”，在核實(shí)后先行處置，事后補(bǔ)充說明。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）積分造假者直接淘汰并追回所有獎勵，情節(jié)嚴(yán)重者移交紀(jì)律委員會處理。（二）連續(xù)X個月積分墊底且無改進(jìn)的班組，末位淘汰X名成員。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方評估，對積分規(guī)則合理性、淘汰效果進(jìn)行打分。（二）評估結(jié)果納入制度優(yōu)化清單，持續(xù)完善規(guī)則細(xì)節(jié)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須在會議中明確XX專項管理要求，班組長需在晨會上宣讀積分規(guī)則。（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指派專人負(fù)責(zé)信息傳遞與反饋。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）班組年度積分前X名的授予“優(yōu)秀班組”稱號，獎勵團(tuán)隊建設(shè)經(jīng)費(fèi)X萬元。（二）個人年度積分與績效獎金掛鉤，末位X%人員取消評優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職須完成XX專項管理線上測試，合格后方可上崗。（二）每月發(fā)布《XX合規(guī)簡報》，通報典型案例及改進(jìn)要點(diǎn)。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)積分管理APP，實(shí)現(xiàn)行為記錄自動采集、積分實(shí)時更新、預(yù)警智能推送。（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入大數(shù)據(jù)平臺，支持多維度分析及趨勢預(yù)測。第二十七條文化建設(shè)：（一）在廠區(qū)設(shè)置“合規(guī)承諾墻”，張貼班組年度積分榜及優(yōu)秀案例。（二）每季度評選“積分之星”，在內(nèi)部刊物中展示事跡。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，附處置說明及改進(jìn)措施。（二）年度管理報告需包含積分