監(jiān)理工作例會制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標投標法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《關于加強專項風險防控的管理規(guī)定》等相關法律法規(guī)及內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范公司監(jiān)理工作例會的組織管理，強化風險防控能力，提升項目管理水平，確保監(jiān)理工作合規(guī)高效運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋監(jiān)理工作例會的策劃、組織、實施、評估及改進等全流程管理，適用于公司所有工程項目監(jiān)理業(yè)務的開展場景。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）監(jiān)理工作例會專項管理：指公司通過例會形式，定期組織相關部門及人員，對監(jiān)理工作進展、風險隱患、合規(guī)問題等進行溝通協(xié)調(diào)、決策審批的管理活動。（二）監(jiān)理專項風險：指在監(jiān)理工作中可能出現(xiàn)的重大質(zhì)量、安全、進度、成本及合規(guī)風險，需通過例會機制進行識別、評估及處置。（三）合規(guī)審查：指在監(jiān)理工作例會中，對業(yè)務操作、合同條款、風險控制措施等是否符合法律法規(guī)及公司制度要求進行的系統(tǒng)性審查。第四條監(jiān)理工作例會專項管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋：例會管理覆蓋所有監(jiān)理業(yè)務場景，確保風險防控無死角。（二）責任到人：明確各層級、各部門在例會管理中的職責，確保責任可追溯。（三）風險導向：聚焦監(jiān)理工作中的重大風險點，優(yōu)先討論風險處置方案。（四）持續(xù)改進：通過例會管理機制動態(tài)優(yōu)化流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為監(jiān)理工作例會專項管理的第一責任人，對例會管理的全面工作負總責；分管領導為直接責任人，負責例會管理的日常組織、協(xié)調(diào)及監(jiān)督。第六條設立監(jiān)理工作例會專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括各部門負責人及下屬單位代表。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)例會管理工作，對重大風險事件進行決策審批，并定期開展管理評估。第七條牽頭部門：由公司項目管理部擔任牽頭部門，負責監(jiān)理工作例會專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫及案例收集等工作。第八條專責部門：由公司合規(guī)管理部擔任專責部門，負責監(jiān)理工作例會中的業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置及制度修訂等工作。第九條業(yè)務部門及下屬單位：各業(yè)務部門及下屬單位負責落實本領域監(jiān)理工作例會專項管理要求，開展日常風險防控，及時上報風險事件及管理建議。第十條基層執(zhí)行崗：各崗位員工應履行崗位合規(guī)承諾，遵守例會管理相關規(guī)定，及時上報風險隱患，配合開展合規(guī)審查及風險處置工作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條監(jiān)理規(guī)劃階段例會管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：明確監(jiān)理規(guī)劃編制的依據(jù)、流程及內(nèi)容要求，確保與項目合同、設計文件等一致；禁止性行為：嚴禁監(jiān)理規(guī)劃與實際情況脫節(jié)、規(guī)避關鍵風險點；專項風險重點防控：關注監(jiān)理范圍界定、人員配置、設備投入等環(huán)節(jié)的風險。第十二條監(jiān)理實施階段例會管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：規(guī)范監(jiān)理例會頻率、議程、參會人員及記錄管理，確保會議決策可追溯；禁止性行為：嚴禁未經(jīng)例會決策擅自變更監(jiān)理方案、隱瞞重大問題；專項風險重點防控：關注工程進度、質(zhì)量、安全及成本控制等環(huán)節(jié)的風險。第十三條監(jiān)理質(zhì)量管控例會管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：明確質(zhì)量檢查標準、整改要求及驗收流程，確保監(jiān)理工作符合設計規(guī)范及合同約定；禁止性行為：嚴禁降低質(zhì)量標準、偽造檢查記錄；專項風險重點防控：關注原材料驗收、施工工藝、隱蔽工程等環(huán)節(jié)的風險。第十四條監(jiān)理安全管控例會管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：制定安全檢查清單、隱患整改清單及應急措施，確保監(jiān)理工作符合安全生產(chǎn)法規(guī)；禁止性行為：嚴禁忽視安全隱患、違規(guī)指揮施工；專項風險重點防控：關注高空作業(yè)、臨時用電、大型設備運行等環(huán)節(jié)的風險。第十五條監(jiān)理成本管控例會管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：明確成本控制目標、審核流程及支付管理，確保監(jiān)理工作符合預算要求；禁止性行為：嚴禁擅自超支、挪用工程款；專項風險重點防控：關注變更簽證、索賠處理等環(huán)節(jié)的風險。第十六條監(jiān)理合同管理例會管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：規(guī)范合同簽訂、履行及變更流程，確保監(jiān)理工作符合合同約定；禁止性行為：嚴禁違約行為、利益輸送；專項風險重點防控：關注合同條款爭議、第三方合作等環(huán)節(jié)的風險。第十七條監(jiān)理信息系統(tǒng)管理例會管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：明確信息系統(tǒng)使用規(guī)范、數(shù)據(jù)備份及權(quán)限管理，確保監(jiān)理數(shù)據(jù)安全完整；禁止性行為：嚴禁違規(guī)操作、數(shù)據(jù)泄露；專項風險重點防控：關注系統(tǒng)穩(wěn)定性、數(shù)據(jù)真實性等環(huán)節(jié)的風險。第十八條監(jiān)理工作例會紀要管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：規(guī)范會議紀要的編制、審核及存檔，確保會議決策可追溯；禁止性行為：嚴禁遺漏重要事項、篡改會議記錄；專項風險重點防控：關注紀要的及時性、準確性及保密性。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司項目管理部根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及管理實踐，每年對監(jiān)理工作例會專項管理制度進行評估，及時修訂完善。第二十條風險識別預警機制：公司合規(guī)管理部牽頭，各部門及下屬單位配合，每季度開展專項風險排查，對識別出的風險進行分級評估，發(fā)布預警通知，并督促整改。第二十一條合規(guī)審查機制：公司合規(guī)管理部在監(jiān)理工作例會中嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，對業(yè)務操作、合同條款、風險控制措施等進行系統(tǒng)性審查，明確“未經(jīng)審查不得實施”原則。第二十二條風險應對機制：對一般風險，由業(yè)務部門及下屬單位自行處置，并定期上報處置結(jié)果；對重大風險，由公司監(jiān)理工作例會專項管理領導小組進行決策審批，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。第二十三條責任追究機制：對違反監(jiān)理工作例會專項管理制度的行為，根據(jù)違規(guī)情形、后果及主觀故意，界定處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分及法律追責。第二十四條評估改進機制：公司項目管理部每年對監(jiān)理工作例會專項管理體系的有效性進行評估，收集各部門及下屬單位的反饋意見，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負責人、分管領導及各部門負責人應明確自身在監(jiān)理工作例會專項管理中的職責，定期研究解決管理難題，確保制度有效執(zhí)行。第二十六條考核激勵機制：公司人力資源部將監(jiān)理工作例會專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的部門及個人給予獎勵，對違反制度的部門及個人進行處罰。第二十七條培訓宣傳機制：公司項目管理部及合規(guī)管理部分層級開展監(jiān)理工作例會專項培訓，對管理層進行合規(guī)履職培訓，對一線員工進行操作規(guī)范培訓，提升全員合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：公司信息科技部通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)監(jiān)理工作例會流程自動化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)共享及決策支持，提升管理效率。第二十九條文化建設：公司通過發(fā)布監(jiān)理工作例會專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，營造全員合規(guī)氛圍，強化合規(guī)文化意識。第三十條報告制度：公司各部門及下屬單位每月上報風險事件