監(jiān)理質(zhì)量負(fù)責(zé)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)母公司內(nèi)部控制管理辦法》及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際需求，旨在規(guī)范公司監(jiān)理質(zhì)量管理活動(dòng)，明確各級(jí)組織和人員的責(zé)任，防范監(jiān)理質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，提升工程品質(zhì)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在監(jiān)理質(zhì)量管理領(lǐng)域的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)，涵蓋工程監(jiān)理項(xiàng)目的立項(xiàng)、招標(biāo)、實(shí)施、驗(yàn)收及后期運(yùn)維等全流程管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為管控監(jiān)理質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控及改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在監(jiān)理質(zhì)量管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷、安全責(zé)任、合規(guī)違規(guī)等潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”指監(jiān)理質(zhì)量管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保行為合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：監(jiān)理質(zhì)量管理覆蓋所有工程項(xiàng)目的全過(guò)程，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)組織和人員的監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任，做到可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦監(jiān)理質(zhì)量關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化管控力度。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估監(jiān)理質(zhì)量管理體系的有效性，及時(shí)優(yōu)化流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司監(jiān)理質(zhì)量管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的制定、實(shí)施及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂專項(xiàng)管理制度，確保與國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則保持一致。（二）協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題，統(tǒng)籌資源保障制度落地。（三）定期聽取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及改進(jìn)措施。（四）組織對(duì)專項(xiàng)管理成效進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（如工程管理部）為XX專項(xiàng)管理的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定專項(xiàng)管理制度及操作流程，明確監(jiān)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化。（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，定期通報(bào)管理成效。（四）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)管理部）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，主要職責(zé)包括：（一）審核監(jiān)理合同條款，確保符合法律法規(guī)及公司制度要求。（二）優(yōu)化監(jiān)理質(zhì)量流程，提升管理效率，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）協(xié)助處置重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件，提供合規(guī)建議。（四）跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行專項(xiàng)管理制度，開展日常監(jiān)理質(zhì)量自查。（二）落實(shí)本領(lǐng)域監(jiān)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求。（三）及時(shí)上報(bào)重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置流程。（四）加強(qiáng)基層員工培訓(xùn)，提升操作規(guī)范性。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在監(jiān)理質(zhì)量管理中的責(zé)任。（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范，不得擅自變更監(jiān)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（三）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及潛在風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞不報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條監(jiān)理招標(biāo)環(huán)節(jié)需嚴(yán)格執(zhí)行以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）發(fā)布招標(biāo)公告前完成供應(yīng)商盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、業(yè)績(jī)及合規(guī)性。（二）采用公開招標(biāo)方式，確保招標(biāo)過(guò)程公平、透明，不得設(shè)置不合理?xiàng)l款。（三）組織專家評(píng)審，重點(diǎn)審查監(jiān)理方案的科學(xué)性及團(tuán)隊(duì)配置的合理性。第十三條禁止在監(jiān)理招標(biāo)環(huán)節(jié)出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁以任何形式排斥潛在投標(biāo)人，不得設(shè)置地域或身份限制。（二）嚴(yán)禁與特定供應(yīng)商進(jìn)行私下協(xié)商，不得泄露評(píng)審信息。（三）嚴(yán)禁干預(yù)評(píng)審結(jié)果，確保評(píng)標(biāo)過(guò)程獨(dú)立公正。第十四條監(jiān)理合同簽訂需符合以下要求：（一）合同條款應(yīng)明確監(jiān)理范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任期限及違約處理機(jī)制。（二）簽訂前完成法律合規(guī)審核，確保無(wú)顯失公平或違反強(qiáng)制性規(guī)定的內(nèi)容。（三）合同生效后及時(shí)報(bào)備牽頭部門，納入管理臺(tái)賬。第十五條禁止在監(jiān)理合同簽訂環(huán)節(jié)出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁簽訂霸王條款，不得將不合理責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給供應(yīng)商。（二）嚴(yán)禁偽造合同或篡改條款，確保合同內(nèi)容真實(shí)有效。（三）嚴(yán)禁未完成合規(guī)審核即簽訂合同，杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)。第十六條監(jiān)理過(guò)程管控需滿足以下要求：（一）制定監(jiān)理工作計(jì)劃，明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)及質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)。（二）開展全過(guò)程質(zhì)量巡查，記錄監(jiān)理日志，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。（三）定期召開監(jiān)理例會(huì)，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目推進(jìn)中的質(zhì)量問(wèn)題。第十七條禁止在監(jiān)理過(guò)程管控環(huán)節(jié)出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁缺位失職，不得無(wú)故不履行監(jiān)理職責(zé)。（二）嚴(yán)禁偽造監(jiān)理記錄，確保檢查結(jié)果客觀真實(shí)。（三）嚴(yán)禁收受供應(yīng)商利益，杜絕利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第十八條監(jiān)理質(zhì)量驗(yàn)收需符合以下要求：（一）制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)量等級(jí)及合格判定依據(jù)。（二）組織多方參與驗(yàn)收，確保過(guò)程透明、結(jié)果公正。（三）驗(yàn)收合格后及時(shí)簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，歸檔管理。第十九條禁止在監(jiān)理質(zhì)量驗(yàn)收環(huán)節(jié)出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁提前驗(yàn)收或虛假驗(yàn)收，確保驗(yàn)收結(jié)果真實(shí)有效。（二）嚴(yán)禁干預(yù)驗(yàn)收結(jié)論，不得強(qiáng)求通過(guò)不合格項(xiàng)目。（三）嚴(yán)禁隱瞞驗(yàn)收問(wèn)題，及時(shí)上報(bào)并督促整改。第二十條監(jiān)理質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）識(shí)別監(jiān)理質(zhì)量常見風(fēng)險(xiǎn)，如設(shè)計(jì)缺陷、施工質(zhì)量問(wèn)題等。（二）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確分級(jí)處置流程及責(zé)任部門。（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，通過(guò)技術(shù)手段或人工巡查提前發(fā)現(xiàn)隱患。第二十一條禁止在監(jiān)理質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)出現(xiàn)以下行為：（一）嚴(yán)禁盲目冒險(xiǎn)作業(yè)，不得忽視高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。（二）嚴(yán)禁未制定應(yīng)對(duì)預(yù)案即處置風(fēng)險(xiǎn)事件，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。（三）嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，影響處置時(shí)效。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十二條XX專項(xiàng)管理制度應(yīng)建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，具體要求如下：（一）每年至少開展一次制度自查，評(píng)估適用性及有效性。（二）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則變化，及時(shí)修訂制度條款。（三）結(jié)合業(yè)務(wù)調(diào)整，優(yōu)化管理流程，提升制度可操作性。第二十三條XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制應(yīng)滿足以下要求：（一）每年至少開展兩次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，覆蓋所有監(jiān)理項(xiàng)目。（二）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，明確重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門做好防范措施。第二十四條XX合規(guī)審查機(jī)制應(yīng)做到以下要求：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的監(jiān)理項(xiàng)目不得實(shí)施，確保前置控制。（三）審查結(jié)果納入管理臺(tái)賬，跟蹤整改落實(shí)情況。第二十五條XX風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制應(yīng)明確以下內(nèi)容：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)。（二）制定應(yīng)急處置流程，確保風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)控制。（三）建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，多方參與風(fēng)險(xiǎn)處置。第二十六條XX責(zé)任追究機(jī)制應(yīng)滿足以下要求：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤。（二）對(duì)重大質(zhì)量事故進(jìn)行追責(zé)，明確責(zé)任主體及處罰措施。（三）建立舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十七條XX評(píng)估改進(jìn)機(jī)制應(yīng)做到以下要求：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，收集業(yè)務(wù)部門反饋。（二）分析管理漏洞，提出優(yōu)化建議，持續(xù)改進(jìn)制度。（三）評(píng)估結(jié)果作為績(jī)效考核的參考依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十八條XX專項(xiàng)管理應(yīng)獲得組織保障，具體要求如下：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決管理難題。（二）牽頭部門應(yīng)配備專職人員，確保制度有效執(zhí)行。（三）下屬單位應(yīng)設(shè)立對(duì)應(yīng)崗位，落實(shí)屬地管理要求。第二十九條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立考核激勵(lì)機(jī)制，具體要求如下：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（三）對(duì)違反制度的個(gè)人進(jìn)行處罰，情節(jié)嚴(yán)重的予以調(diào)崗或降級(jí)。第三十條XX專項(xiàng)管理應(yīng)建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，具體要求如下：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）每年至少組織兩次培訓(xùn)，確保全員掌握制度要求。（三）建立培訓(xùn)考核機(jī)制，未通過(guò)考核不得上崗。第三十一條XX專項(xiàng)管理應(yīng)獲得信息化支撐，具體要求如下：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化及風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）通過(guò)系統(tǒng)工具進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，輔助管理決策。（三）加強(qiáng)信息安全防護(hù)，確保數(shù)據(jù)完整、保密。第三十二條XX專項(xiàng)管理應(yīng)加強(qiáng)文化建設(shè)，具體要求如下：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，增強(qiáng)員工責(zé)任意識(shí)。（三）通過(guò)宣傳欄、會(huì)議等形式營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十三條XX