科創(chuàng)版的上市制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則，并結(jié)合集團(tuán)母公司《關(guān)于全面加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》及本公司實(shí)際管理需求制定。為規(guī)范科創(chuàng)版上市公司治理行為，防控財(cái)務(wù)、法律、市場及科創(chuàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，提升公司治理水平與市場競爭力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場景：（一）科創(chuàng)項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)投入、成果轉(zhuǎn)化等全流程管理；（二）信息披露、投資者關(guān)系維護(hù)、上市公司治理活動(dòng)；（三）關(guān)聯(lián)交易審批、資金使用監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（四）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“科創(chuàng)專項(xiàng)管理”指公司圍繞科創(chuàng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控與合規(guī)監(jiān)督體系，包括研發(fā)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化等專項(xiàng)活動(dòng)；（二）“科創(chuàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)”指公司在科創(chuàng)活動(dòng)中可能面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如研發(fā)投入超支）、法律風(fēng)險(xiǎn)（如專利侵權(quán)）、市場風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)迭代風(fēng)險(xiǎn)）及治理風(fēng)險(xiǎn)（如信息披露違規(guī)）；（三）“科創(chuàng)合規(guī)”指公司及員工在科創(chuàng)活動(dòng)全過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度的行為規(guī)范。第四條科創(chuàng)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保科創(chuàng)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)均納入管理體系；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的管控責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控策略；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估并優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司科創(chuàng)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，主持決策層會(huì)議，審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；分管科創(chuàng)業(yè)務(wù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理工作。第六條設(shè)立科創(chuàng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門負(fù)責(zé)人組成，履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司科創(chuàng)專項(xiàng)管理制度的制定與修訂；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險(xiǎn)處置事項(xiàng)，作出決策審批；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，定期向決策層匯報(bào)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理，職能包括：（一）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查及合規(guī)審查；（二）匯總分析風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議；（三）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（[牽頭部門名稱]）：1.建設(shè)科創(chuàng)專項(xiàng)管理制度體系，定期評(píng)估有效性；2.組織全公司范圍的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分級(jí)管控；3.審核專項(xiàng)管理考核方案，推動(dòng)責(zé)任落實(shí)；4.負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫，確保制度執(zhí)行到位。（二）專責(zé)部門（[列舉專責(zé)部門，如法務(wù)部、風(fēng)控部]）：1.負(fù)責(zé)科創(chuàng)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，制定操作指引；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)控制節(jié)點(diǎn)；3.處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)資源支持；4.跟蹤法規(guī)變化，提出合規(guī)建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如研發(fā)部、市場部等）：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，制定實(shí)施細(xì)則；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.完成管理層交辦的風(fēng)險(xiǎn)處置任務(wù)；4.按需參與制度修訂，反饋執(zhí)行問題。第九條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人職責(zé)；（二）遵守操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動(dòng)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置；（四）定期參與合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條科創(chuàng)項(xiàng)目立項(xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格遵循公司《科創(chuàng)項(xiàng)目管理辦法》，論證階段需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；2.資金投入需匹配預(yù)算，重大變更須重新論證；3.立項(xiàng)文件需包含風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案及預(yù)期成果評(píng)估。禁止性行為：1.嚴(yán)禁無立項(xiàng)依據(jù)的盲目投入；2.禁止利用職務(wù)便利虛假申報(bào)項(xiàng)目。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.防控立項(xiàng)決策的短期行為導(dǎo)致長期資源錯(cuò)配；2.關(guān)注跨部門協(xié)作中的責(zé)任真空問題。第十一條科研成果轉(zhuǎn)化管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：1.轉(zhuǎn)化流程需通過內(nèi)部技術(shù)評(píng)估，必要時(shí)聘請第三方機(jī)構(gòu)；2.明確轉(zhuǎn)化收益分配方案，簽訂書面協(xié)議；3.建立轉(zhuǎn)化臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤進(jìn)度。禁止性行為：1.禁止以個(gè)人名義侵占轉(zhuǎn)化收益；2.嚴(yán)禁泄露未公開的轉(zhuǎn)化技術(shù)信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.防控轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失風(fēng)險(xiǎn)；2.關(guān)注市場推廣階段的輿情風(fēng)險(xiǎn)。第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：1.對外合作需簽署保密協(xié)議，明確權(quán)責(zé)邊界；2.定期開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盤點(diǎn)，及時(shí)申請保護(hù)；3.建立侵權(quán)應(yīng)急處置機(jī)制，快速維權(quán)。禁止性行為：1.禁止使用未授權(quán)的技術(shù)或商標(biāo)；2.嚴(yán)禁唆使第三方侵犯他人IP。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.防控核心技術(shù)的商業(yè)秘密泄露；2.關(guān)注專利布局的時(shí)效性。第十三條關(guān)聯(lián)交易管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：1.關(guān)聯(lián)交易需履行“回避+審批”程序，金額超過X萬元的需董事會(huì)審議；2.利益沖突崗位需及時(shí)申報(bào)并退出決策；3.交易價(jià)格需公允，提供定價(jià)依據(jù)。禁止性行為：1.禁止通過關(guān)聯(lián)交易利益輸送；2.嚴(yán)禁虛假交易掩蓋真實(shí)業(yè)務(wù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.防控決策層的利益沖突未充分披露；2.關(guān)注交易條款的公平性。第十四條資金審批與使用管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：1.設(shè)定分級(jí)審批權(quán)限，大額資金需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)核；2.科創(chuàng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)需?？顚Ｓ?，定期審計(jì)；3.費(fèi)用報(bào)銷需附合規(guī)憑證，嚴(yán)禁虛列。禁止性行為：1.禁止超權(quán)限審批資金；2.嚴(yán)禁挪用科創(chuàng)專項(xiàng)資金。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.防控資金使用效率低下；2.關(guān)注稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條信息披露管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：1.重大科創(chuàng)進(jìn)展需經(jīng)法務(wù)部審核，確保準(zhǔn)確性；2.及時(shí)響應(yīng)監(jiān)管問詢，避免延遲披露；3.建立輿情監(jiān)測機(jī)制，主動(dòng)澄清不實(shí)信息。禁止性行為：1.禁止編造或泄露未披露信息；2.嚴(yán)禁非授權(quán)人員發(fā)布公司信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.防控披露延遲或遺漏；2.關(guān)注商業(yè)秘密保護(hù)與信息披露的平衡。第十六條內(nèi)部控制流程管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：1.科創(chuàng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)需嵌入合規(guī)控制點(diǎn)；2.定期開展流程自查，修訂制度缺陷；3.建立異常行為預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控。禁止性行為：1.禁止繞過內(nèi)部控制流程；2.嚴(yán)禁明知故犯的違規(guī)操作。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.防控流程執(zhí)行中的形式主義；2.關(guān)注跨部門流程銜接的漏洞。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：1.每年X月由牽頭部門牽頭，結(jié)合監(jiān)管動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)變化及風(fēng)險(xiǎn)事件，修訂制度；2.遇重大法規(guī)調(diào)整，15日內(nèi)啟動(dòng)評(píng)估程序；3.更新內(nèi)容需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，發(fā)布后覆蓋舊版制度。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：1.每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織風(fēng)險(xiǎn)排查，形成評(píng)估報(bào)告；2.重大風(fēng)險(xiǎn)需分級(jí)上報(bào)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門處置；3.發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需明確應(yīng)對措施及責(zé)任單位。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：1.將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：立項(xiàng)需技術(shù)合規(guī)+法務(wù)審核；2.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如資金審批、合同簽訂）需經(jīng)專責(zé)部門抽查；3.未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，每周上報(bào)進(jìn)展；2.重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，3日內(nèi)制定處置方案；3.出現(xiàn)緊急情況，責(zé)任單位需第一時(shí)間上報(bào)，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：1.違規(guī)情形分為：輕微（通報(bào)批評(píng)）、一般（績效考核扣分）、重大（紀(jì)律處分）；2.追究標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)違規(guī)金額、次數(shù)、影響程度綜合判定；3.處罰措施可單獨(dú)或組合使用，聯(lián)動(dòng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：1.每半年由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對制度有效性開展評(píng)估；2.通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋；3.評(píng)估結(jié)果納入績效考核，未達(dá)標(biāo)的單位需調(diào)整負(fù)責(zé)人。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：1.公司主要負(fù)責(zé)人每月聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)；2.分管領(lǐng)導(dǎo)每季度組織專題會(huì)議，協(xié)調(diào)資源；3.專責(zé)部門配備專職人員，明確KPI。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：1.將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%；2.個(gè)人違規(guī)行為與績效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；3.建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，匿名舉報(bào)經(jīng)核實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)X萬元。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.每年X月組織管理層培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀政策法規(guī)；2.一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；3.制作《科創(chuàng)合規(guī)手冊》，人手一冊。第二十六條信息化支撐：1.開發(fā)專項(xiàng)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；2.通過數(shù)據(jù)分析自動(dòng)識(shí)別異常行為，減少人工干預(yù)；3.建立知識(shí)庫，積累風(fēng)險(xiǎn)處置案例。第二十七條文化建設(shè)：1.每年發(fā)布《科創(chuàng)合規(guī)倡議書》，全員簽署承諾；2.設(shè)立合規(guī)文化月，開展案例分享、辯論賽等活動(dòng)；3.將合規(guī)表現(xiàn)納入員工職業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)。第二十八條報(bào)告制度：1.風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大事件X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，一般事件3日內(nèi)匯總；2.年度報(bào)告內(nèi)容：