管理人員打分制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，結(jié)合[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制管理的規(guī)定，以及公司為防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求制定。制度的實(shí)施旨在明確管理人員考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司規(guī)章制度要求，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位全體管理人員，包括但不限于部門負(fù)責(zé)人、副職、專業(yè)主管及具有管理職責(zé)的其他崗位人員。在涉及采購(gòu)、招標(biāo)、財(cái)務(wù)審批、安全生產(chǎn)、信息安全等專項(xiàng)管理場(chǎng)景中，均須遵照本制度執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段實(shí)施的全流程管理活動(dòng)，如采購(gòu)專項(xiàng)管理、財(cái)務(wù)專項(xiàng)管理、安全生產(chǎn)專項(xiàng)管理等。其外延涵蓋業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)的可控性及績(jī)效的達(dá)成性。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在專項(xiàng)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)及信息安全風(fēng)險(xiǎn)等，具有客觀性、不確定性和潛在危害性。（三）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及管理人員履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度的要求，是防范風(fēng)險(xiǎn)、保障持續(xù)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)條件。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保所有管理人員及業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入考核范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員在專項(xiàng)管理中的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估專項(xiàng)管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及問(wèn)題整改。所有管理人員必須履行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)發(fā)展又抓合規(guī)管理。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，并定期召開(kāi)會(huì)議（原則上每季度一次）。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議批準(zhǔn)專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理任務(wù)，解決重大分歧；（三）監(jiān)督各部門履職情況，對(duì)失職行為提出處理建議；（四）向公司董事會(huì)（或類似機(jī)構(gòu)）報(bào)告專項(xiàng)管理總體成效。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）采購(gòu)管理部（或?qū)?yīng)職能部門）：負(fù)責(zé)采購(gòu)專項(xiàng)管理制度的制定與修訂，組織供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程監(jiān)督，建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)專項(xiàng)管理，明確資金審批權(quán)限與流程，審核稅務(wù)合規(guī)性，監(jiān)控異常交易，并協(xié)助開(kāi)展財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合規(guī)法務(wù)部：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)審核，出具法律意見(jiàn)，參與重大合同的評(píng)審；（二）內(nèi)審部：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理效果的獨(dú)立評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議，并跟蹤落實(shí)情況。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，制定具體實(shí)施細(xì)則；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)重大問(wèn)題；（三）組織員工培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須立即上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（三）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇必須基于資質(zhì)、價(jià)格、業(yè)績(jī)等多維度評(píng)估，嚴(yán)禁利益輸送；招標(biāo)流程需符合《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》要求，關(guān)鍵環(huán)節(jié)需多人復(fù)核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向近親屬或特定關(guān)系人采購(gòu)，嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注虛假招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商黑名單制度。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批需嚴(yán)格遵循權(quán)限劃分原則，大額支付需集體決策；稅務(wù)申報(bào)須確保發(fā)票真實(shí)、稅負(fù)合理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列支出、設(shè)立小金庫(kù)，嚴(yán)禁違規(guī)拆分合同逃避監(jiān)管。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)現(xiàn)金流監(jiān)控，對(duì)異常賬目進(jìn)行穿透式核查。第十四條安全生產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高危作業(yè)必須執(zhí)行“三違”禁令（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律），定期開(kāi)展安全檢查。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)證操作特種設(shè)備，嚴(yán)禁超負(fù)荷使用設(shè)備設(shè)施。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立隱患排查治理閉環(huán)機(jī)制，落實(shí)整改責(zé)任人及時(shí)限。第十五條信息安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)傳輸需加密處理，離職員工必須脫敏數(shù)據(jù)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問(wèn)系統(tǒng)，嚴(yán)禁擅自外傳涉密信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開(kāi)展?jié)B透測(cè)試，建立安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。第十六條項(xiàng)目管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大項(xiàng)目需履行立項(xiàng)審批程序，變更需履行變更控制流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大項(xiàng)目范圍，嚴(yán)禁截留項(xiàng)目資金。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度與預(yù)算監(jiān)控，對(duì)偏差及時(shí)預(yù)警。第十七條合同管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂需經(jīng)過(guò)法律審核，核心條款必須經(jīng)授權(quán)人簽字。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂“陰陽(yáng)合同”，嚴(yán)禁未明確違約責(zé)任。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合同履行跟蹤機(jī)制，對(duì)違約風(fēng)險(xiǎn)提前評(píng)估。第十八條人力資源管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘需履行背景調(diào)查，薪酬調(diào)整須符合制度規(guī)定。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)定性別、地域等歧視性條件，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放獎(jiǎng)金。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：完善勞動(dòng)爭(zhēng)議預(yù)防機(jī)制，定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)XX專項(xiàng)管理進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)案例提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每年審議修訂方案，重大調(diào)整需報(bào)公司決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；（三）新業(yè)務(wù)領(lǐng)域須同步建立XX專項(xiàng)管理制度，不得出現(xiàn)管理空白。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)自查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單交牽頭部門匯總；（二）牽頭部門每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)布預(yù)警；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行抽查，確保落實(shí)到位。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購(gòu)需在招標(biāo)完成前完成合規(guī)性復(fù)核；（二）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果負(fù)終審責(zé)任，未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施；（三）審查記錄需存檔三年，作為考核及問(wèn)責(zé)依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報(bào)處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌資源；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件必須在[具體時(shí)限，如24小時(shí)]內(nèi)上報(bào)至公司決策機(jī)構(gòu)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為三類：一般違規(guī)（如流程未完全執(zhí)行）、重大違規(guī)（如導(dǎo)致?lián)p失）、嚴(yán)重違規(guī)（如涉嫌違法）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消年度評(píng)優(yōu)資格，嚴(yán)重違規(guī)移交紀(jì)律部門處理；（三）責(zé)任追究需區(qū)分集體責(zé)任與個(gè)人責(zé)任，不得搞“株連”。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）內(nèi)審部每年開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完善度、風(fēng)險(xiǎn)控制率、員工合規(guī)意識(shí)等；（三）評(píng)估結(jié)果與部門績(jī)效考核直接掛鉤，對(duì)問(wèn)題突出的單位要求限期整改。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次XX專項(xiàng)管理匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每周抽查一次重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控情況；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理負(fù)首要責(zé)任。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況占部門年度考核分值的20%，與績(jī)效工資直接掛鉤；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門，優(yōu)先推薦參加公司評(píng)優(yōu)；（三）對(duì)在XX專項(xiàng)管理中做出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可繼續(xù)履職；（二）一線員工每月接受一次操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工需通過(guò)考核方可上崗；（三）公司定期發(fā)布XX專項(xiàng)管理簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)典型案例。第二十八條信息化支撐：（一）采購(gòu)、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域推廣線上系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)建立風(fēng)險(xiǎn)智能監(jiān)控模型，實(shí)時(shí)預(yù)警異常行為；（三）所有XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)需接入公司統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺(tái)，確?？勺匪荨５诙艞l文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)并定期更新；（二）每年開(kāi)展全員合規(guī)承諾活動(dòng)，簽訂電子版承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在[具體時(shí)限，如2小時(shí)]內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，并附整改方案；（二）年度管理報(bào)告：由牽頭部門牽頭，各部門配合，在每年[具體時(shí)間，如3月31日]前