股票上市的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照境內(nèi)外證券交易所上市公司治理準則及集團母公司關(guān)于規(guī)范上市公司治理與風(fēng)險防控的總體要求，結(jié)合本公司股票上市及后續(xù)運營的內(nèi)部管理需求，旨在建立健全股票上市專項管理體系，有效防控合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險等，規(guī)范公司治理行為，保障公司及全體股東合法權(quán)益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股子公司、各業(yè)務(wù)單元及全體員工，涵蓋股票上市籌備階段、申報審核階段、掛牌交易階段及持續(xù)信息披露、股權(quán)管理等全流程業(yè)務(wù)場景，涉及公司戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)核算、信息披露、投資者關(guān)系、內(nèi)部治理等各方面管理活動。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“股票上市專項管理”是指公司圍繞股票上市及后續(xù)運營，通過建立健全制度體系、明確管理職責(zé)、實施風(fēng)險防控、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強化監(jiān)督考核等一系列管理措施，確保公司符合證券交易所、監(jiān)管機構(gòu)及有關(guān)法律法規(guī)要求的活動。（二）“專項風(fēng)險”是指公司在股票上市及運營過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、輿情風(fēng)險等，需通過專項管理手段進行識別、評估、應(yīng)對及持續(xù)改進的風(fēng)險事項。（三）“XX合規(guī)”是指公司各項業(yè)務(wù)活動及管理行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、證券交易所規(guī)則及公司內(nèi)部制度的綜合性要求，包括但不限于信息披露合規(guī)、財務(wù)報告合規(guī)、內(nèi)部控制合規(guī)、投資者關(guān)系合規(guī)等。第四條股票上市專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”，確保專項管理制度覆蓋股票上市全過程及所有相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不留管理盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”，明確各層級、各部門、各崗位在專項管理中的具體職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”，以風(fēng)險防控為核心，重點關(guān)注重大風(fēng)險及系統(tǒng)性風(fēng)險，實施差異化管控；（四）“持續(xù)改進”，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險狀況，動態(tài)優(yōu)化專項管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對股票上市專項管理負總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司整體工作安排，審批重大決策事項，確保專項管理目標實現(xiàn)。公司分管領(lǐng)導(dǎo)對股票上市專項管理負直接責(zé)任，負責(zé)具體組織、推動、監(jiān)督專項管理制度的執(zhí)行，協(xié)調(diào)解決跨部門問題，定期向主要負責(zé)人報告工作進展。第六條設(shè)立股票上市專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司專項管理的最高決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)，成員由公司主要負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)、法務(wù)、董辦、證券、IT、內(nèi)審等部門負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議公司股票上市專項管理制度及重大風(fēng)險防控方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項管理事項，解決重大問題；（三）監(jiān)督評估專項管理工作的有效性，提出改進要求；（四）對公司發(fā)生的重大專項風(fēng)險事件進行決策處置。第七條董事會秘書處（或指定牽頭部門）作為股票上市專項管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂、解釋專項管理制度及操作細則；（二）統(tǒng)籌開展專項風(fēng)險識別、評估與預(yù)警工作；（三）協(xié)調(diào)信息披露、投資者關(guān)系、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)事項；（四）監(jiān)督各部門專項管理制度的執(zhí)行情況，定期匯總報告；（五）組織專項培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識。第八條法務(wù)部作為股票上市專項管理的專責(zé)部門之一，主要職責(zé)包括：（一）審核專項管理制度及業(yè)務(wù)流程的合法合規(guī)性；（二）提供上市相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的咨詢服務(wù)；（三）參與重大合同的合規(guī)審查，防范法律風(fēng)險；（四）處理上市過程中的法律糾紛及監(jiān)管問詢。第九條財務(wù)部作為股票上市專項管理的專責(zé)部門之一，主要職責(zé)包括：（一）確保財務(wù)報告的準確、完整、及時披露；（二）規(guī)范資金審批流程，防范資金使用風(fēng)險；（三）參與關(guān)聯(lián)交易、大額資金使用的合規(guī)審核；（四）配合監(jiān)管機構(gòu)對財務(wù)數(shù)據(jù)的核查要求。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為股票上市專項管理的實施主體，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，細化操作流程；（二）開展日常風(fēng)險自查，及時上報異常情況；（三）配合牽頭部門完成專項管理任務(wù)；（四）確保業(yè)務(wù)操作符合公司制度及監(jiān)管規(guī)定。第十一條各級基層執(zhí)行崗位員工作為專項管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴格遵守崗位操作規(guī)范，不觸碰“高壓線”；（二）主動學(xué)習(xí)專項管理制度，增強合規(guī)意識；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險問題及時上報，不得隱瞞或拖延；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條信息披露管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立信息披露工作流程，明確事前審批、事中把關(guān)、事后歸檔機制；確保披露內(nèi)容真實、準確、完整、及時，符合證券交易所格式要求；重大信息需經(jīng)董事長或授權(quán)負責(zé)人批準。禁止性行為：嚴禁提前泄露未公開信息、編造或傳播虛假信息、惡意規(guī)避披露義務(wù)。重點防控點：關(guān)注業(yè)績預(yù)告、關(guān)聯(lián)交易、訴訟仲裁、董監(jiān)高變動等敏感信息的合規(guī)性，建立輿情監(jiān)控機制。第十三條財務(wù)報告管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行會計準則，確保財務(wù)數(shù)據(jù)勾稽關(guān)系一致；資金審批權(quán)限按公司制度執(zhí)行，重大支出需經(jīng)財務(wù)部審核；稅務(wù)申報符合當?shù)胤ㄒ?guī)，避免虛開發(fā)票等違法行為。禁止性行為：嚴禁偽造財務(wù)憑證、虛構(gòu)收入成本、違規(guī)資金拆借。重點防控點：監(jiān)控異常交易、關(guān)聯(lián)交易對財務(wù)報表的影響，建立財務(wù)錯弊風(fēng)險預(yù)警模型。第十四條關(guān)聯(lián)交易管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：關(guān)聯(lián)交易需事先披露董監(jiān)高持股情況，重大交易經(jīng)股東大會審議；定價依據(jù)公允，不得損害公司及非關(guān)聯(lián)方利益；交易流程需經(jīng)法務(wù)部、財務(wù)部合規(guī)審核。禁止性行為：嚴禁通過關(guān)聯(lián)交易利益輸送、高價采購低價出售等方式謀取私利。重點防控點：監(jiān)控交易頻次、金額異常，建立關(guān)聯(lián)方回避制度。第十五條股權(quán)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：規(guī)范股權(quán)登記、變更流程，確保股東名冊準確；分紅派息方案經(jīng)董事會審議，符合監(jiān)管要求；股權(quán)激勵計劃需經(jīng)獨立董事審議，避免損害中小股東利益。禁止性行為：嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)讓股份、內(nèi)幕交易、違規(guī)代持股權(quán)。重點防控點：關(guān)注董監(jiān)高持股鎖定安排，建立股權(quán)異常交易監(jiān)控機制。第十六條投資者關(guān)系管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：定期召開投資者交流會，回應(yīng)合理訴求；信息披露渠道規(guī)范，避免私下傳播信息；投訴處理流程及時、公正。禁止性行為：嚴禁誤導(dǎo)性陳述、回避實質(zhì)性問題、泄露股東信息。重點防控點：建立投資者情緒監(jiān)測系統(tǒng)，防范輿情發(fā)酵風(fēng)險。第十七條內(nèi)部控制管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：完善不相容崗位分離制度，關(guān)鍵流程需雙簽確認；定期開展內(nèi)控測試，確保控制有效；重大缺陷需及時整改，并納入審計報告。禁止性行為：嚴禁繞過內(nèi)控流程、偽造審批記錄。重點防控點：重點關(guān)注資金支付、信息披露等高風(fēng)險環(huán)節(jié)，建立自動化監(jiān)控平臺。第十八條合同管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：重大合同需經(jīng)法務(wù)部審核，明確權(quán)責(zé)條款；合同履行過程需動態(tài)監(jiān)控，變更需書面確認；違約責(zé)任約定符合法律規(guī)定。禁止性行為：嚴禁簽訂無效合同、默許對方違約。重點防控點：建立合同生命周期管理系統(tǒng)，實時預(yù)警風(fēng)險。第十九條上市后持續(xù)監(jiān)管。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：定期披露年報季報，避免延遲或遺漏；積極配合監(jiān)管問詢，及時回應(yīng)關(guān)切；重大事項需提前溝通，避免突然公告。禁止性行為：嚴禁敷衍監(jiān)管問詢、隱瞞重大風(fēng)險。重點防控點：建立監(jiān)管溝通臺賬，規(guī)范回復(fù)流程。第四章專項管理運行機制第十二條建立制度動態(tài)更新機制。根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及證券交易所規(guī)則變化，每年開展專項評估，及時修訂完善相關(guān)制度；重大業(yè)務(wù)調(diào)整需啟動專項修訂程序，確保制度適用性。第十三條建立風(fēng)險識別預(yù)警機制。每季度開展專項風(fēng)險排查，結(jié)合行業(yè)動態(tài)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及輿情信息，對財務(wù)、法律、市場等風(fēng)險進行分級評估；重大風(fēng)險需發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門。第十四條建立合規(guī)審查機制。將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，重大決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點需經(jīng)合規(guī)部門審核；實行“一票否決”制，未經(jīng)審查事項不得實施。第十五條建立風(fēng)險應(yīng)對機制。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急預(yù)案，成立專項工作組協(xié)同處置；風(fēng)險事件需及時上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，并形成處置報告。第十六條建立責(zé)任追究機制。對違規(guī)行為界定處罰標準：輕微違規(guī)需通報批評，嚴重違規(guī)需調(diào)崗降級；涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理；處罰結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤。第十七條建立評估改進機制。每年對專項管理體系開展有效性評估，結(jié)合風(fēng)險事件發(fā)生率、整改完成率等指標，識別流程漏洞，優(yōu)化管理措施；評估報告需報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，定期研究專項管理事項，推動解決實際問題；建立專項管理聯(lián)席會議制度，每月通報工作進展。第十九條考核激勵機制。將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；對表現(xiàn)突出的團隊和個人給予獎勵，不合格的取消評優(yōu)資格；建立違規(guī)行為積分制，累積達標的需調(diào)離關(guān)鍵崗位。第二十條培訓(xùn)宣傳機制。分層級開展專項培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需掌握操作規(guī)范；每年至少組織X次專題培訓(xùn)，考試合格率達X%以上方為合格。第二十一條信息化支撐。開發(fā)股票上市專項管理平臺，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；集成合同管理、信息披露等功能模塊，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)。編制專項合規(guī)手冊，明確紅線底線；組織簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；設(shè)立合規(guī)舉報渠道，營造全員參與的氛圍。第二十三條報告制度。風(fēng)險事件需