英超勞工證制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為規(guī)范公司英超勞工證管理，防控專項風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)合規(guī)運營，依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國社會保險法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關(guān)于人力資源管理的指導(dǎo)意見，以及公司內(nèi)部風(fēng)險防控體系建設(shè)要求，特制定本制度。本制度旨在明確英超勞工證管理的政策標(biāo)準(zhǔn)、操作流程、責(zé)任分工及監(jiān)督機制，確保公司人力資源管理工作符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，防范用工風(fēng)險，提升管理效能。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工。凡涉及英超勞工證申請、審核、發(fā)放、變更、注銷等全流程管理活動，均須遵守本制度規(guī)定。公司業(yè)務(wù)覆蓋區(qū)域涉及境外勞工證管理的，應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及本制度執(zhí)行，確保人力資源合規(guī)性。第三條核心術(shù)語定義（一）英超勞工證專項管理：指公司為規(guī)范英超勞工證管理，建立覆蓋申請、審核、發(fā)放、變更、注銷等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化流程、風(fēng)險防控措施及責(zé)任體系，確保用工行為的合法合規(guī)性。（二）專項風(fēng)險：指因勞工證管理不規(guī)范可能引發(fā)的法律風(fēng)險、行政責(zé)任風(fēng)險、運營中斷風(fēng)險等，包括但不限于信息虛假、審批延誤、合規(guī)遺漏等情形。（三）XX合規(guī)：指公司在英超勞工證管理活動中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保用工行為的合法性、合規(guī)性及合理性。第四條專項管理的核心原則（一）全面覆蓋：英超勞工證管理應(yīng)覆蓋公司所有涉及外籍員工的用工場景，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門在勞工證管理中的職責(zé)分工，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點識別、評估、應(yīng)對勞工證管理中的潛在風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐，動態(tài)優(yōu)化勞工證管理制度及流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實施的第一責(zé)任人，對英超勞工證管理工作的合規(guī)性、有效性負(fù)總責(zé)。分管人力資源、法務(wù)及業(yè)務(wù)板塊的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門勞工證管理事務(wù)，確保制度有效落地。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（一）設(shè)立英超勞工證專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，人力資源、法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌公司英超勞工證管理政策，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，審批重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督評價制度執(zhí)行效果。第七條職能分工（一）人力資源部：作為勞工證管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫。（二）法務(wù)部：作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)勞工證業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、法律支持及風(fēng)險處置，確保管理活動符合法律法規(guī)。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位：作為業(yè)務(wù)執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域勞工證管理要求，開展日常風(fēng)險防控，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任（一）所有接觸勞工證管理業(yè)務(wù)的員工，包括但不限于HR專員、業(yè)務(wù)經(jīng)理、財務(wù)人員等，均需履行崗位合規(guī)操作責(zé)任，嚴(yán)格遵守制度流程，確保業(yè)務(wù)辦理的準(zhǔn)確性、及時性。（二）員工有義務(wù)主動學(xué)習(xí)勞工證管理知識，增強合規(guī)意識，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險時，應(yīng)及時向部門負(fù)責(zé)人或人力資源部報告。第九條監(jiān)督與考核人力資源部定期對各部門勞工證管理情況進行檢查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險事件、合規(guī)審查結(jié)果等，開展績效考核，考核結(jié)果與部門及個人評優(yōu)、晉升掛鉤。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條勞工證申請管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外籍員工入職前，業(yè)務(wù)部門需提交勞工證申請材料，包括但不限于職位說明、薪資待遇、工作內(nèi)容等，人力資源部依法審核后提交相關(guān)機構(gòu)辦理。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁提供虛假信息申請勞工證，嚴(yán)禁以不正當(dāng)手段干預(yù)審批流程。（三）重點防控點：關(guān)注申請材料的真實性、完整性，防范因信息遺漏導(dǎo)致審批延誤或被拒。第十一條勞工證審核流程（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審核流程需覆蓋政策符合性、信息一致性、時效性要求，確保所有材料經(jīng)法務(wù)部復(fù)核后才能提交審批。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審核擅自發(fā)放勞工證，嚴(yán)禁在審核過程中泄露公司或員工隱私。（三）重點防控點：加強審核節(jié)點管控，確保外籍員工身份、職位、薪資等關(guān)鍵信息準(zhǔn)確無誤。第十二條勞工證變更管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工職位、薪資、工作地點等發(fā)生變化時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時更新勞工證信息，人力資源部依法辦理變更手續(xù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無正當(dāng)理由拖延變更申請，嚴(yán)禁變更信息與實際不符。（三）重點防控點：確保變更流程的及時性、合規(guī)性，防范因變更不及時引發(fā)法律糾紛。第十三條勞工證注銷管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工離職時，業(yè)務(wù)部門需及時提交勞工證注銷申請，人力資源部依法辦理注銷手續(xù)，并確保相關(guān)機構(gòu)信息同步更新。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁員工離職后拒不配合注銷勞工證，嚴(yán)禁擅自涂改或銷毀注銷材料。（三）重點防控點：加強離職員工管理，確保勞工證注銷流程完整、合規(guī)。第十四條信息安全管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有涉及勞工證的信息均需嚴(yán)格保密，僅授權(quán)人員可訪問，確保信息安全。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露員工個人信息或公司敏感數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸勞工證管理信息系統(tǒng)。（三）重點防控點：加強信息系統(tǒng)權(quán)限管理，定期開展安全檢查，防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險。第十五條合規(guī)培訓(xùn)與宣貫（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期組織全員勞工證合規(guī)培訓(xùn)，重點覆蓋政策要求、操作流程、風(fēng)險防范等內(nèi)容，確保員工具備必要的合規(guī)知識。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁培訓(xùn)內(nèi)容含糊不清或流于形式，嚴(yán)禁員工無理由拒絕參加合規(guī)培訓(xùn)。（三）重點防控點：確保培訓(xùn)效果，通過考核、問卷調(diào)查等方式評估員工掌握程度。第十六條境外業(yè)務(wù)適配管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及境外業(yè)務(wù)時，需結(jié)合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)調(diào)整勞工證申請、變更、注銷等流程，確保管理活動合法合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁忽視當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求，嚴(yán)禁擅自簡化境外勞工證管理流程。（三）重點防控點：加強境外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險識別，確保管理活動符合當(dāng)?shù)胤蓸?biāo)準(zhǔn)。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制（一）人力資源部負(fù)責(zé)定期評估制度適用性，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，及時修訂制度內(nèi)容。（二）制度修訂需經(jīng)公司專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并同步更新相關(guān)流程文件及培訓(xùn)材料。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制（一）人力資源部每季度開展專項風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、合規(guī)審查結(jié)果、員工反饋等，識別潛在風(fēng)險點。（二）風(fēng)險分級評估后，發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)部門，明確整改要求及時限，并跟蹤落實情況。第十九條合規(guī)審查機制（一）將勞工證管理嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。（二）人力資源部、法務(wù)部聯(lián)合開展專項審查，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險由人力資源部牽頭，聯(lián)合法務(wù)、財務(wù)等部門協(xié)同應(yīng)對。（二）制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報要求，確保風(fēng)險事件得到及時有效處置。第二十一條責(zé)任追究機制（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違反制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、通報、降級、解雇等處理。（二）聯(lián)動績效考核，將違規(guī)行為納入個人年度評價，與績效、評優(yōu)直接掛鉤。第二十二條評估改進機制（一）每年開展專項管理體系有效性評估，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險事件、員工反饋等，分析制度缺陷。（二）根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化流程漏洞，完善制度內(nèi)容，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障公司各層級領(lǐng)導(dǎo)需明確自身在勞工證管理中的推進責(zé)任，定期召開專題會議，協(xié)調(diào)解決管理難題，確保制度有效落地。第二十四條考核激勵機制（一）將勞工證合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)直接掛鉤。（二）對表現(xiàn)突出的部門及個人給予獎勵，對存在問題的部門及個人進行約談或處罰。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制（一）分層級開展勞工證合規(guī)培訓(xùn)，管理層側(cè)重履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）通過內(nèi)部平臺、宣傳手冊等方式，加強合規(guī)文化宣傳，營造全員合規(guī)氛圍。第二十六條信息化支撐（一）通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)勞工證管理流程自動化，包括申請?zhí)峤弧徍肆鬓D(zhuǎn)、信息同步等。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，實時監(jiān)控風(fēng)險點，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)（一）發(fā)布勞工證合規(guī)手冊，明確制度要求、操作流程、風(fēng)險防范等內(nèi)容。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責(zé)任意識，形成全員合規(guī)的良好氛圍。第二十八條報告制度（一）風(fēng)險事件需及時上報至人力資源部及法務(wù)部，并同步記錄處理過