落實問題臺賬制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，結(jié)合國家相關(guān)行業(yè)規(guī)范以及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，同時針對本公司當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展中的專項風(fēng)險防控實際需求，為進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防范重大風(fēng)險、提升管理水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在經(jīng)營活動中涉及的重大風(fēng)險領(lǐng)域，包括但不限于采購、招標(biāo)、財務(wù)資金、信息安全、安全生產(chǎn)等專項管理場景。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司為防控某一類重大風(fēng)險而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險識別、評估、控制、處置及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，以保障業(yè)務(wù)合規(guī)、安全、穩(wěn)定運行；（二）“XX風(fēng)險”是指公司在經(jīng)營活動中可能導(dǎo)致的重大損失或聲譽(yù)損害的潛在因素，如合同欺詐風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、安全生產(chǎn)事故風(fēng)險等；（三）“XX合規(guī)”是指公司及員工在各項業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度的綜合性要求，確保經(jīng)營活動合法合規(guī)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即專項管理范圍應(yīng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及層級，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級、各部門、各崗位的專項管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，即聚焦重大風(fēng)險點，優(yōu)先配置資源進(jìn)行防控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即定期評估專項管理有效性，動態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對XX專項管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、監(jiān)督考核等工作。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，審批重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督評價專項管理成效，并定期召開會議研究解決重大問題。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如風(fēng)險管理部或合規(guī)部），具體承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度的建設(shè)與修訂；（二）組織各層級開展專項風(fēng)險識別與評估；（三）監(jiān)督專項管理措施的落實情況；（四）定期匯總分析專項管理報告，向領(lǐng)導(dǎo)小組報告工作。第八條牽頭部門（如風(fēng)險管理部）負(fù)責(zé)XX專項管理的牽頭工作，主要職責(zé)包括：（一）制定專項管理制度及實施細(xì)則；（二）組織開展專項風(fēng)險排查與培訓(xùn)宣貫；（三）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)跟蹤風(fēng)險變化；（四）監(jiān)督各部門、下屬單位的專項管理執(zhí)行情況。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、財務(wù)部、IT部等）負(fù)責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化，主要職責(zé)包括：（一）制定本領(lǐng)域XX風(fēng)險的防控標(biāo)準(zhǔn)；（二）審核業(yè)務(wù)合同的合規(guī)性；（三）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，嵌入風(fēng)險控制節(jié)點；（四）處置本領(lǐng)域出現(xiàn)的重大風(fēng)險事件。第十條業(yè)務(wù)部門或下屬單位負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，主要職責(zé)包括：（一）組織員工學(xué)習(xí)專項管理制度；（二）開展日常風(fēng)險排查，及時發(fā)現(xiàn)并上報風(fēng)險隱患；（三）落實風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制；（四）配合牽頭部門、專責(zé)部門的監(jiān)督檢查工作。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的義務(wù)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，不得違規(guī)操作；（三）及時上報發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險事件或管理漏洞；（四）參與專項管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險防控意識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域XX管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查，嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)及合規(guī)性，嚴(yán)禁與有不良記錄的供應(yīng)商合作；（二）招標(biāo)流程規(guī)范，確保招標(biāo)過程公開透明，杜絕圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為；（三）合同簽訂審查，法務(wù)部門須對采購合同進(jìn)行合規(guī)審核，明確違約責(zé)任；（四）采購資金審批，嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，嚴(yán)禁超權(quán)限審批。第十三條招標(biāo)領(lǐng)域XX管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）招標(biāo)文件編制，確保招標(biāo)文件內(nèi)容合法合規(guī)，避免因文件缺陷引發(fā)爭議；（二）評標(biāo)過程監(jiān)督，專責(zé)部門應(yīng)派員監(jiān)督評標(biāo)過程，確保評標(biāo)結(jié)果公正；（三）中標(biāo)結(jié)果公示，依法依規(guī)公示中標(biāo)結(jié)果，接受社會監(jiān)督；（四）合同履行監(jiān)控，定期檢查合同履行情況，及時糾正偏差。第十四條財務(wù)資金領(lǐng)域XX管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限，明確各級審批權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)審批；（二）稅務(wù)合規(guī)要求，財務(wù)部門應(yīng)確保所有業(yè)務(wù)活動依法納稅，避免稅務(wù)風(fēng)險；（三）資金安全管控，加強(qiáng)銀行賬戶管理，防范資金挪用風(fēng)險；（四）財務(wù)報告規(guī)范，確保財務(wù)報告真實準(zhǔn)確，及時披露重大財務(wù)信息。第十五條信息安全領(lǐng)域XX管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)分類分級，明確數(shù)據(jù)敏感級別，采取差異化保護(hù)措施；（二）信息資產(chǎn)管控，建立信息資產(chǎn)臺賬，定期盤點核心數(shù)據(jù)；（三）數(shù)據(jù)安全防護(hù)，采用加密、脫敏等技術(shù)手段，防止數(shù)據(jù)泄露；（四）應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，制定數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，及時處置安全事件。第十六條安全生產(chǎn)領(lǐng)域XX管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）隱患排查治理，定期開展安全生產(chǎn)檢查，建立隱患整改臺賬；（二）安全培訓(xùn)教育，確保員工掌握必要的安全操作技能；（三）設(shè)備設(shè)施維護(hù)，定期檢查設(shè)備狀態(tài)，及時維修或更換不合格設(shè)備；（四）應(yīng)急預(yù)案演練，定期組織應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力。第十七條工程建設(shè)領(lǐng)域XX管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）招投標(biāo)合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)招投標(biāo)程序，避免違規(guī)操作；（二）合同履約監(jiān)管，專責(zé)部門應(yīng)監(jiān)督工程進(jìn)度及質(zhì)量，確保按合同執(zhí)行；（三）資金使用監(jiān)控，財務(wù)部門應(yīng)審核工程款支付，防止資金挪用；（四）竣工驗收規(guī)范，依法依規(guī)組織工程竣工驗收，確保工程質(zhì)量。第十八條人力資源領(lǐng)域XX管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）招聘合規(guī)審查，確保招聘流程合法合規(guī)，杜絕歧視性招聘；（二）勞動合同管理，規(guī)范勞動合同簽訂，避免勞動爭議；（三）薪酬福利合規(guī)，依法支付工資，合理設(shè)計福利方案；（四）員工離職管理，規(guī)范離職流程，防止核心人才流失風(fēng)險。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門應(yīng)每年評估XX專項管理制度的有效性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險變化情況，及時修訂制度，確保制度的時效性。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。各部門、下屬單位應(yīng)每月開展專項風(fēng)險排查，牽頭部門每季度匯總分析風(fēng)險數(shù)據(jù)，對可能引發(fā)重大風(fēng)險的事件發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。XX專項管理審查應(yīng)嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）業(yè)務(wù)決策前，業(yè)務(wù)部門須提交XX合規(guī)評估報告；（二）合同簽訂前，法務(wù)部門須出具合規(guī)審核意見；（三）項目啟動前，專責(zé)部門須確認(rèn)風(fēng)險控制方案；（四）未經(jīng)XX合規(guī)審查，相關(guān)業(yè)務(wù)不得實施。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。XX風(fēng)險應(yīng)對分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置結(jié)果須報牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險處置過程中，各部門應(yīng)協(xié)同配合，明確責(zé)任分工；（四）重大風(fēng)險處置結(jié)果須向公司主要負(fù)責(zé)人報告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。XX專項管理中的違規(guī)行為分為以下情形：（一）輕微違規(guī)，給予警告或通報批評；（二）一般違規(guī)，扣減績效考核分?jǐn)?shù)，或解除勞動合同；（三）重大違規(guī)，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并依法依規(guī)給予紀(jì)律處分；（四）違規(guī)行為涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制。每年12月，牽頭部門組織對XX專項管理體系進(jìn)行年度評估，評估內(nèi)容包括制度有效性、風(fēng)險控制成效、流程優(yōu)化情況等，評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取XX專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每月檢查工作進(jìn)展，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)落實本領(lǐng)域的專項管理責(zé)任。第二十六條考核激勵機(jī)制。XX專項合規(guī)情況應(yīng)納入部門及個人的年度績效考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤，對專項管理表現(xiàn)突出的集體或個人予以表彰獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。牽頭部門應(yīng)分層級開展XX專項培訓(xùn)，包括：（一）管理層培訓(xùn)，重點提升決策者的合規(guī)履職能力；（二）專責(zé)部門培訓(xùn)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)合規(guī)審核技能；（三）基層員工培訓(xùn)，普及操作規(guī)范及風(fēng)險防范知識。第二十八條信息化支撐。公司應(yīng)開發(fā)或引進(jìn)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化，將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，自動攔截違規(guī)操作；（二）風(fēng)險實時監(jiān)控，通過大數(shù)據(jù)分析，提前識別潛在風(fēng)險；（三）數(shù)據(jù)共享，實現(xiàn)各部門、下屬單位的風(fēng)險信息共享。第二十九條文化建設(shè)。公司應(yīng)通過以下措施營造XX合規(guī)文化：（一）發(fā)布XX合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果；（二）簽訂合規(guī)承諾書，要求全體員工簽署承諾；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，定期發(fā)布合規(guī)案例及警示教育內(nèi)容。第三十條報告制度。各部門、下屬單位應(yīng)按以下要求報送XX專項管理報告：（一）風(fēng)險事件報告，重大風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報牽頭部門；（二）年度管理報告，每年11月30日前報送年度