行政特許經(jīng)營制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關于規(guī)范特許經(jīng)營管理的相關要求制定，結合公司實際發(fā)展需要，旨在防控特許經(jīng)營領域專項風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升管理效能，保障公司合法權益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在特許經(jīng)營業(yè)務中的全部管理活動，涵蓋特許品牌引進、合作洽談、協(xié)議簽訂、運營監(jiān)控、退出管理等全流程環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語定義如下：（一）特許經(jīng)營專項管理。指公司圍繞特許經(jīng)營業(yè)務，通過制度約束、流程控制、風險防控等手段，實現(xiàn)業(yè)務合規(guī)、高效運行的管理活動。（二）特許經(jīng)營風險。指因業(yè)務操作不規(guī)范、外部環(huán)境變化或管理漏洞導致的法律糾紛、經(jīng)濟損失、聲譽損害等潛在風險。（三）特許經(jīng)營合規(guī)。指公司特許經(jīng)營業(yè)務嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度，確保經(jīng)營活動合法、公平、透明的狀態(tài)。（四）特許經(jīng)營合作方盡職調(diào)查。指在品牌引進或合作洽談階段，對合作方的資質(zhì)、信譽、財務狀況、市場口碑等進行系統(tǒng)性核查的盡職調(diào)查活動。第四條特許經(jīng)營專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。確保所有特許經(jīng)營業(yè)務活動均納入制度管理范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人。明確各層級、各部門管理職責，實現(xiàn)風險防控責任閉環(huán)。（三）風險導向。突出重點領域、關鍵環(huán)節(jié)的風險防控，強化動態(tài)監(jiān)測與應急處置。（四）持續(xù)改進。根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務發(fā)展及風險處置經(jīng)驗，定期優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對特許經(jīng)營專項管理負總責，分管領導負直接責任，其他領導根據(jù)分工承擔分管領域管理責任。第六條設立特許經(jīng)營專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門、專責部門及重點業(yè)務部門負責人。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)特許經(jīng)營專項管理工作，審批重大風險處置方案，監(jiān)督評價管理成效。第七條明確三類主體職責如下：（一）牽頭部門職責。1.負責特許經(jīng)營專項管理制度建設、修訂與宣貫；2.組織開展特許經(jīng)營業(yè)務風險評估與監(jiān)控；3.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門管理事項，推動制度落地執(zhí)行；4.落實培訓宣貫工作，提升全員合規(guī)意識。（二）專責部門職責。1.負責特許經(jīng)營合作方盡職調(diào)查、協(xié)議審核；2.優(yōu)化特許經(jīng)營業(yè)務流程，推動標準化建設；3.處置業(yè)務風險事件，提供合規(guī)咨詢服務；4.建立風險數(shù)據(jù)庫，定期分析風險趨勢。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責。1.落實本領域特許經(jīng)營業(yè)務合規(guī)要求；2.開展日常風險排查，及時上報異常情況；3.配合完成專項檢查，執(zhí)行整改要求；4.推動管理措施落地，確保業(yè)務合規(guī)運行。第八條明確基層執(zhí)行崗責任：1.嚴格遵守特許經(jīng)營業(yè)務操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為；2.簽署崗位合規(guī)承諾書，確認知曉并履行合規(guī)義務；3.發(fā)現(xiàn)風險隱患及時上報，協(xié)助完成風險處置；4.參加合規(guī)培訓，提升業(yè)務操作能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條特許品牌引進環(huán)節(jié)管控要求：（一）合規(guī)標準。嚴格遵循“資質(zhì)優(yōu)先、口碑可靠、需求匹配”原則，對合作方品牌影響力、市場評價、運營體系等進行全面核查。（二）禁止行為。嚴禁引進無合法資質(zhì)或存在負面輿情品牌，杜絕虛假宣傳。（三）重點防控。關注合作方是否存在股權代持、關聯(lián)交易等隱性風險，確保合作透明。第十條合作協(xié)議簽訂環(huán)節(jié)管控要求：（一）合規(guī)標準。協(xié)議條款需覆蓋品牌使用、費用結算、違約責任、退出機制等核心內(nèi)容，確保條款合法合規(guī)。（二）禁止行為。禁止簽訂排他性條款損害市場公平，杜絕價格欺詐等違規(guī)約定。（三）重點防控。強化協(xié)議法律審核，防范知識產(chǎn)權侵權、商業(yè)秘密泄露等風險。第十一條運營監(jiān)控環(huán)節(jié)管控要求：（一）合規(guī)標準。建立特許經(jīng)營業(yè)務臺賬，實時跟蹤品牌使用情況、費用支出、服務質(zhì)量等關鍵指標。（二）禁止行為。嚴禁授權第三方無資質(zhì)運營，杜絕超范圍經(jīng)營行為。（三）重點防控。定期評估合作方履約情況，及時發(fā)現(xiàn)運營風險。第十二條費用結算環(huán)節(jié)管控要求：（一）合規(guī)標準。嚴格執(zhí)行公司財務制度，明確費用支付標準、審批權限及審計要求。（二）禁止行為。嚴禁設立小金庫、虛列支出等違規(guī)操作，杜絕利益輸送。（三）重點防控。監(jiān)控大額支出、關聯(lián)交易等風險點，確保資金安全。第十三條合規(guī)培訓環(huán)節(jié)管控要求：（一）合規(guī)標準。每年至少開展一次特許經(jīng)營合規(guī)培訓，內(nèi)容涵蓋業(yè)務流程、風險防控、法律法規(guī)等。（二）禁止行為。禁止培訓走過場，確保參訓人員覆蓋關鍵崗位。（三）重點防控?？己伺嘤栃Ч_保員工掌握合規(guī)要求。第十四條退出管理環(huán)節(jié)管控要求：（一）合規(guī)標準。明確退出條件、流程及補償標準，確保退出過程合法有序。（二）禁止行為。嚴禁惡意拖延退出、拒絕補償?shù)刃袨椋S護公司聲譽。（三）重點防控。評估退出原因，總結經(jīng)驗教訓，優(yōu)化管理機制。第十五條信息安全管控要求：（一）合規(guī)標準。建立特許經(jīng)營業(yè)務數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)采集、存儲、使用規(guī)范。（二）禁止行為。嚴禁泄露商業(yè)秘密、客戶信息等敏感數(shù)據(jù)，杜絕數(shù)據(jù)濫用。（三）重點防控。加強系統(tǒng)權限管理，定期開展數(shù)據(jù)安全檢查。第十六條跨區(qū)域管理管控要求：（一）合規(guī)標準。根據(jù)各地法律法規(guī)差異，制定差異化管理方案，確保業(yè)務合規(guī)。（二）禁止行為。嚴禁強制執(zhí)行總部標準損害當?shù)乩妫沤^違規(guī)變通。（三）重點防控。定期評估各地合規(guī)風險，優(yōu)化管理策略。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂。（二）專責部門跟蹤行業(yè)動態(tài)，提出修訂建議，確保制度適用性。（三）重大調(diào)整需經(jīng)領導小組審議通過，確保制度科學合理。第十八條風險識別預警機制：（一）每年至少開展一次專項風險排查，覆蓋品牌引進、運營監(jiān)控、退出管理等環(huán)節(jié)。（二）對識別風險進行分級評估，發(fā)布預警通知，明確應對措施。（三）建立風險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)跟蹤風險變化趨勢。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，關鍵節(jié)點（如協(xié)議簽訂）須經(jīng)專責部門審核。（二）未經(jīng)審查的業(yè)務項目不得實施，確保源頭管控。（三）審查結果納入績效考核，推動合規(guī)意識提升。第二十條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需上報領導小組協(xié)調(diào)解決。（二）制定應急預案，明確責任分工、處置流程及上報要求。（三）定期開展應急演練，提升風險處置能力。第二十一條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，包括經(jīng)濟處罰、降級、紀律處分等。（二）違規(guī)行為需經(jīng)調(diào)查核實，確保處理公正公平。（三）將處罰結果與績效考核掛鉤，強化警示作用。第二十二條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，包括制度完善度、執(zhí)行情況等。（二）評估結果用于優(yōu)化管理流程，消除制度漏洞。（三）評估報告需經(jīng)領導小組審議，確保改進措施落地。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各層級領導需履行管理責任，定期聽取專項工作匯報。（二）牽頭部門負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保制度執(zhí)行到位。（三）專責部門提供專業(yè)支持，保障業(yè)務合規(guī)運行。第二十四條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效工資掛鉤。（二）對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門/個人予以表彰獎勵。（三）違規(guī)行為將直接影響考核結果，強化責任約束。第二十五條培訓宣傳機制：（一）分層級開展培訓，管理層側重合規(guī)履職，一線員工側重操作規(guī)范。（二）制作培訓手冊，覆蓋關鍵流程及風險防控要點。（三）定期組織考核，確保培訓效果。第二十六條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)業(yè)務流程自動化，提高管理效率。（二）建立風險實時監(jiān)控平臺，提升風險預警能力。（三）確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，符合信息安全合規(guī)要求。第二十七條文化建設：（一）發(fā)布特許經(jīng)營合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識。（三）營造“合規(guī)創(chuàng)造價值”的文化氛圍，提升全員合規(guī)自覺。第二十八條報告制度：（一）風險事件需在X日內(nèi)上報，年