論環(huán)境行政許可制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)及行政許可管理的相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)履行企業(yè)作為市場(chǎng)主體的社會(huì)責(zé)任，同時(shí)響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化環(huán)境管理、防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)精神，結(jié)合企業(yè)自身在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨的實(shí)際環(huán)境行政許可需求，特制定本制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《排污許可證管理?xiàng)l例》等現(xiàn)行有效法律規(guī)范，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，旨在通過(guò)系統(tǒng)化的制度設(shè)計(jì)，規(guī)范企業(yè)環(huán)境行政許可申請(qǐng)、審批、執(zhí)行及監(jiān)督全過(guò)程管理，有效防范環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、各下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及環(huán)境行政許可的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于新建項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批、排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)、危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可、噪聲排放許可、環(huán)境監(jiān)測(cè)資質(zhì)認(rèn)定等。具體適用范圍包括但不限于：（1）項(xiàng)目前期階段：涉及環(huán)境行政許可的可行性研究、方案設(shè)計(jì)、環(huán)評(píng)報(bào)告編制及報(bào)批等環(huán)節(jié)；（2）運(yùn)營(yíng)階段：排污許可證管理、環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)報(bào)送、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處置及許可備案等；（3）變更或終止階段：許可事項(xiàng)的延續(xù)、變更、注銷(xiāo)申請(qǐng)及相關(guān)合規(guī)清理工作。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（1）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指針對(duì)環(huán)境行政許可事項(xiàng)實(shí)施的全流程規(guī)范化管理，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、制度建設(shè)、流程控制、合規(guī)審查、動(dòng)態(tài)調(diào)整等系統(tǒng)性工作。其外延涵蓋許可申請(qǐng)、執(zhí)行、監(jiān)督、考核等閉環(huán)管理機(jī)制。（2）XX風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在獲取、變更或維持環(huán)境行政許可過(guò)程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，如許可超期未申請(qǐng)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)造假、超標(biāo)排放等。（3）XX合規(guī)：指企業(yè)嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方環(huán)境法律法規(guī)及相關(guān)許可要求的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保所有環(huán)境行政許可事項(xiàng)滿足法定條件并按期履行義務(wù)。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則（1）全面覆蓋：環(huán)境行政許可事項(xiàng)的全流程管理納入制度覆蓋范圍，不留管理空白；（2）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)及個(gè)人的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)許可事項(xiàng)及環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施；（4）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為本制度及環(huán)境行政許可管理的第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督考核，確保制度有效落地。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（1）組成架構(gòu)：由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括法律合規(guī)部、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部、技術(shù)研發(fā)部、安全環(huán)保部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表；（2）主要職能：統(tǒng)籌全公司環(huán)境行政許可管理工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵制度修訂，監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理成效。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)法律合規(guī)部為本制度的主要牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)：（1）專(zhuān)項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂與解釋?zhuān)唬?）組織跨部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（3）監(jiān)督各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)執(zhí)行，開(kāi)展審計(jì)與考核；（4）對(duì)外聯(lián)絡(luò)與許可事項(xiàng)的協(xié)調(diào)推進(jìn)。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部、技術(shù)研發(fā)部等專(zhuān)責(zé)部門(mén)需承擔(dān)以下職責(zé)：（1）將環(huán)境行政許可要求嵌入業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化許可管理方案；（2）協(xié)助牽頭部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置，提供技術(shù)支持；（3）推動(dòng)許可條件滿足的技術(shù)改造與工藝優(yōu)化。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位需落實(shí)以下責(zé)任：（1）執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保本領(lǐng)域許可事項(xiàng)的及時(shí)申請(qǐng)與合規(guī)維持；（2）開(kāi)展日常環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，上報(bào)異常情況；（3）配合專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督評(píng)價(jià)工作。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有涉及環(huán)境行政許可的崗位人員需履行以下義務(wù)：（1）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，熟知本崗位職責(zé)及合規(guī)要求；（2）發(fā)現(xiàn)許可風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向直屬上級(jí)及法律合規(guī)部報(bào)告；（3）嚴(yán)格執(zhí)行許可操作規(guī)程，確保全過(guò)程留痕可查。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條環(huán)評(píng)審批管理（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)前必須完成環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)（表）的編制與報(bào)批，確保環(huán)評(píng)結(jié)論與項(xiàng)目實(shí)際一致；涉及重大變動(dòng)需重新報(bào)批；（2）禁止行為：嚴(yán)禁弄虛作假、規(guī)避環(huán)評(píng)審批，嚴(yán)禁將項(xiàng)目拆分規(guī)避監(jiān)管；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注環(huán)評(píng)執(zhí)行率、超期未批風(fēng)險(xiǎn)，建立預(yù)警機(jī)制。第十二條排污許可證管理（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：排污許可證申請(qǐng)需全面符合國(guó)家及地方排放標(biāo)準(zhǔn)，許可條件（如總量控制、監(jiān)測(cè)頻次）必須嚴(yán)格履行；（2）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)證排污、超許可排放、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立許可到期提醒機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)控排放達(dá)標(biāo)情況。第十三條危險(xiǎn)廢物管理許可（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可需符合資質(zhì)要求，轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度必須嚴(yán)格執(zhí)行；（2）禁止行為：嚴(yán)禁非法傾倒、委托無(wú)資質(zhì)單位處置；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)廢物種類(lèi)鑒別，防范跨區(qū)域轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。第十四條噪聲排放許可（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：廠界噪聲排放需滿足法定標(biāo)準(zhǔn)，夜間施工需提前報(bào)備并公示；（2）禁止行為：嚴(yán)禁超標(biāo)排放、未公示施工計(jì)劃；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開(kāi)展噪聲監(jiān)測(cè)，及時(shí)整改超標(biāo)點(diǎn)。第十五條環(huán)境監(jiān)測(cè)資質(zhì)管理（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)需具備相應(yīng)資質(zhì)，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)需經(jīng)第三方審核；（2）禁止行為：嚴(yán)禁篡改監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、出具虛假報(bào)告；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)比對(duì)機(jī)制，防范數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十六條許可變更與延續(xù)管理（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：許可事項(xiàng)變更需提前30日提交申請(qǐng)，延續(xù)申請(qǐng)需在有效期屆滿前60日辦理；（2）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞變更事實(shí)、逾期未申請(qǐng)；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立自動(dòng)提醒系統(tǒng)，避免因遺忘導(dǎo)致處罰。第十七條突發(fā)環(huán)境事件許可（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)急預(yù)案需經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門(mén)備案，應(yīng)急處置需按程序報(bào)備；（2）禁止行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)事件信息；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開(kāi)展應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案有效性。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（1）每年由法律合規(guī)部牽頭，組織各部門(mén)及下屬單位對(duì)制度進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估；（2）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)修訂、行業(yè)政策調(diào)整或業(yè)務(wù)模式變化，及時(shí)修訂制度，確保持續(xù)適用性。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（1）每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查環(huán)評(píng)超期、許可變更未及時(shí)申報(bào)等；（2）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)實(shí)施分級(jí)預(yù)警，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)，要求限期整改。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（1）將許可合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如項(xiàng)目立項(xiàng)需附環(huán)評(píng)批復(fù)、排污許可證需隨生產(chǎn)計(jì)劃同步審查；（2）明確“未經(jīng)合規(guī)審查，許可事項(xiàng)不得實(shí)施”的剛性要求。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（1）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置；（2）建立應(yīng)急響應(yīng)流程，明確上報(bào)時(shí)限及協(xié)同責(zé)任。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（1）違規(guī)情形包括但不限于許可超期未辦、數(shù)據(jù)造假等，根據(jù)情節(jié)輕重實(shí)施績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分甚至解除勞動(dòng)合同；（2）聯(lián)動(dòng)集團(tuán)母公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)重大違規(guī)行為啟動(dòng)集團(tuán)級(jí)問(wèn)責(zé)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（1）每年由專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織開(kāi)展制度有效性評(píng)估，形成報(bào)告并提交決策層；（2）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的漏洞，優(yōu)化管理流程或補(bǔ)充制度細(xì)則。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需明確本層級(jí)專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，定期聽(tīng)取匯報(bào)，確保資源投入到位。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（1）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度績(jī)效考核，占比不低于10%；（2）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門(mén)及個(gè)人予以評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)連續(xù)違規(guī)的取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（1）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握許可管理要求；（2）一線員工需完成操作規(guī)范培訓(xùn)，簽署合規(guī)承諾書(shū)。第二十七條信息化支撐（1）開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)許可事項(xiàng)臺(tái)賬化管理；（2）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)推送提醒，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十八條文化建設(shè)（1）編制《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為紅線；（2）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十九條報(bào)告制度（1）每月向?qū)ｍ?xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小