2025年《證券從業(yè)資格》基礎(chǔ)測試題含答案考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（下列選項中，只有一項符合題意）1.證券從業(yè)資格基礎(chǔ)測試的考試性質(zhì)屬于？A.專業(yè)資格準(zhǔn)入考試B.職業(yè)水平評價考試C.行業(yè)從業(yè)資格考試D.學(xué)術(shù)研究成果鑒定2.中國證券市場的主管機構(gòu)是？A.中國人民銀行B.國家金融監(jiān)督管理總局C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)3.證券市場的基本功能不包括？A.資本積聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.直接融資功能4.在證券市場中，為證券交易提供場所的機構(gòu)是？A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資咨詢機構(gòu)C.證券交易場所（如證券交易所）D.證券發(fā)行人5.下列不屬于我國證券市場主要參與者的是？A.證券公司B.上市公司C.證券投資者D.商品期貨交易所6.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.貨幣市場基金管理業(yè)務(wù)7.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行定價8.我國現(xiàn)行的《公司法》是由哪一年修訂的？A.1993年B.2005年C.2013年D.2018年9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴格分離，這體現(xiàn)了哪項原則？A.公開原則B.公平原則C.履約原則D.分業(yè)經(jīng)營原則10.下列關(guān)于證券交易場所的描述，錯誤的是？A.上海證券交易所和深圳證券交易所是我國主要的證券交易所。B.證券交易所在交易時間內(nèi)提供公開、集中的交易服務(wù)。C.證券交易所在交易過程中承擔(dān)交易風(fēng)險。D.證券交易所有自律管理權(quán)。11.證券市場的“三公”原則是指？A.公開、公平、公正B.公開、公平、公開C.公平、公正、透明D.公開、公正、透明12.我國證券公司注冊資本最低限額為多少萬元人民幣？A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億元13.證券投資者在證券交易前，應(yīng)當(dāng)了解哪些風(fēng)險？A.交易時間風(fēng)險B.市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等C.交易軟件風(fēng)險D.證券公司工作人員風(fēng)險14.證券發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件，下列哪項不是主要條件？A.發(fā)起人認購的股份達到法定比例B.公司股本總額不超過人民幣3000萬元C.公司最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策15.上市公司信息披露的主要原則不包括？A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.及時性原則D.完整性原則（注：有時會強調(diào)“重大性”原則）16.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易中從事哪些行為？A.為客戶買賣證券提供適當(dāng)性建議B.誘騙客戶買賣證券C.為客戶查詢證券交易信息D.依據(jù)客戶指令執(zhí)行交易17.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人非法從事證券交易活動，下列行為不屬于禁止范疇的是？A.利用虛假信息影響證券交易B.違規(guī)利用他人賬戶進行交易C.為自己買賣證券D.通過內(nèi)幕信息進行證券交易18.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.有償原則B.無償原則C.客戶自愿原則D.強制原則19.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以利用內(nèi)幕信息獲取利益B.可以私下接受客戶委托代為買賣證券C.應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益D.可以與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失20.證券從業(yè)人員禁止的行為不包括？A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息B.買賣其所在機構(gòu)投資的證券C.收受與本職工作無關(guān)的財物D.依法維護客戶合法權(quán)益21.證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務(wù)，下列做法正確的是？A.將客戶信息用于商業(yè)目的B.未經(jīng)客戶同意泄露客戶信息C.妥善保管客戶資料，防止泄露或濫用D.僅為內(nèi)部員工提供客戶信息22.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，需要滿足哪些條件？A.有符合法律規(guī)定的注冊資本B.有必要的業(yè)務(wù)場所和設(shè)備C.有健全的管理制度和業(yè)務(wù)流程D.以上都是23.證券交易中，買方和賣方達成交易后，按照約定完成證券和價款的收付行為稱為？A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券清算D.證券登記24.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券登記D.證券估值25.證券公司為客戶提供的交易軟件，其功能不包括？A.證券信息展示B.交易指令下達C.資金查詢與管理D.證券投資咨詢26.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險管理表述錯誤的是？A.風(fēng)險管理是證券公司穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(chǔ)B.風(fēng)險管理要求證券公司識別、評估、監(jiān)控和處置風(fēng)險C.證券公司可以忽視合規(guī)風(fēng)險D.風(fēng)險管理貫穿于證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)27.證券公司及其從業(yè)人員在推廣證券投資產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.高收益優(yōu)先原則B.客戶適當(dāng)性原則C.傭金最大化原則D.推廣費用優(yōu)先原則28.上市公司披露的年度報告，應(yīng)當(dāng)在哪個日期前披露？A.每年3月31日B.每年6月30日C.每年9月30日D.每年4月30日29.證券公司辦理業(yè)務(wù)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵循什么原則？A.自由交易原則B.公開、公平、公正原則C.最大利潤原則D.優(yōu)先交易原則30.證券從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是？A.利用職務(wù)之便為客戶謀取不正當(dāng)利益B.泄露客戶的投資決策信息C.向客戶承諾投資收益D.遵守法律法規(guī)和公司制度，勤勉盡責(zé)，維護客戶利益二、多項選擇題（下列選項中，至少有兩項符合題意）1.證券市場的基本功能包括？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險分散功能2.我國證券市場的參與者包括？A.證券投資者B.證券公司C.上市公司D.證券登記結(jié)算機構(gòu)3.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.貨幣市場基金管理業(yè)務(wù)4.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行登記5.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括？A.忠實客戶利益B.遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則C.保守客戶秘密D.公平對待客戶6.證券發(fā)行市場的主要功能包括？A.為企業(yè)籌集資金B(yǎng).為投資者提供投資機會C.促進資源配置D.形成證券價格7.證券交易場所的職責(zé)包括？A.提供證券交易場所和設(shè)施B.組織證券交易C.監(jiān)督證券交易行為D.負責(zé)證券登記結(jié)算8.證券投資者進行證券投資前，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險主要包括？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險9.上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.及時性原則D.完整性原則10.證券公司及其從業(yè)人員禁止的行為包括？A.泄露內(nèi)幕信息B.誘騙客戶買賣證券C.私下接受客戶委托代為買賣證券D.收受賄賂11.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有？A.風(fēng)險管理措施B.業(yè)務(wù)操作流程C.信息披露制度D.財務(wù)管理制度12.證券投資者權(quán)益保護的主要內(nèi)容包括？A.獲得投資收益權(quán)B.獲得知情權(quán)C.獲得參與重大決策權(quán)D.獲得依法求償權(quán)13.證券公司為客戶開立證券賬戶，需要哪些資料？A.中國公民身份證B.外籍人士護照C.營業(yè)執(zhí)照（如為單位客戶）D.客戶資金證明14.證券交易的基本流程包括？A.下達交易指令B.交易撮合C.證券清算D.證券交割15.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？A.遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則B.不得私下接受客戶委托代為買賣證券C.保守客戶秘密D.向客戶進行適當(dāng)?shù)耐顿Y建議三、判斷題（下列表述中，正確的劃“√”，錯誤的劃“×”）1.證券從業(yè)資格基礎(chǔ)測試是證券從業(yè)人員的唯一資格考試。（×）2.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券價格能夠反映其內(nèi)在價值。（√）3.任何個人或機構(gòu)都可以在中國證券市場從事證券交易活動。（×）4.證券公司可以為客戶保管客戶資產(chǎn)。（×）5.上市公司披露的信息必須全部公開，不得選擇性披露。（×）6.證券交易所在交易過程中不承擔(dān)任何風(fēng)險。（×）7.證券從業(yè)人員可以接受與其執(zhí)業(yè)無關(guān)的饋贈。（×）8.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須按照客戶的指令進行交易。（√）9.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券交易的撮合。（×）10.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指為客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議。（√）11.證券公司可以與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（×）12.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范主要包括誠實守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密等。（√）13.證券公司從業(yè)人員在離職后一年內(nèi)，不得泄露原所在機構(gòu)的商業(yè)秘密。（√）14.證券交易的時間由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定，任何人都不能改變。（×）15.證券賬戶是投資者進行證券交易的身份證明。（√）試卷答案一、單項選擇題1.C2.C3.A4.C5.D6.D7.D8.D9.A10.C11.A12.C13.B14.B15.D16.B17.C18.C19.C20.B21.C22.D23.C24.D25.D26.C27.B28.D29.B30.D二、多項選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABC7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABCD11.ABCD12.ABCD13.ABC14.ABCD15.ABCD三、判斷題1.×2.√3.×4.×5.×6.×7.×8.√9.×10.√11.×12.√13.√14.×15.√---解析思路一、單項選擇題1.考察證券從業(yè)資格考試的性質(zhì)。證券從業(yè)資格是進入證券行業(yè)的基礎(chǔ)門檻，屬于從業(yè)資格考試范疇。2.考察中國證券市場的主管機構(gòu)。中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）是正部級事業(yè)單位，負責(zé)全國證券期貨市場的監(jiān)管。3.考察證券市場的基本功能。證券市場的主要功能是資本積聚、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險分散。資本積聚功能是指將社會閑散資金集中起來用于投資。4.考察證券市場的主要參與者。證券交易場所是提供證券交易服務(wù)的有形或無形場所，是市場交易活動的核心。5.考察證券市場的參與者范圍。商品期貨交易所主要進行商品期貨交易，不屬于證券市場的主要參與者。6.考察證券公司的業(yè)務(wù)范圍。證券公司可以從事經(jīng)紀(jì)、承銷保薦、投資咨詢等業(yè)務(wù)，但貨幣市場基金管理業(yè)務(wù)通常由基金管理公司承擔(dān)。7.考察證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機構(gòu)主要職責(zé)是賬戶管理、存管、清算和登記，不包括證券估值。8.考察《公司法》的修訂情況?！吨腥A人民共和國公司法》最后一次重大修訂是在2018年。9.考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分離是保護客戶資產(chǎn)安全的基本要求，體現(xiàn)了履約原則。10.考察證券交易場所的職能。證券交易所在交易中不承擔(dān)交易風(fēng)險，風(fēng)險由交易參與者自行承擔(dān)。11.考察證券市場的“三公”原則?！叭痹瓌t是指公開、公平、公正。12.考察證券公司的注冊資本要求。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司注冊資本最低限額為5000萬元人民幣。13.考察證券投資者應(yīng)了解的風(fēng)險。投資者應(yīng)了解市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等多種風(fēng)險。14.考察股票公開發(fā)行的條件。公司股本總額超過人民幣3000萬元通常是首次公開發(fā)行（IPO）的條件之一，但并非最低門檻（某些情況下可低于5000萬，但3000萬是常見要求），選項表述不絕對。選項B更可能是描述符合條件的條件之一或錯誤表述。此處按最可能考察的常見條件選擇。*（注：此題選項設(shè)置可能需更嚴謹，3000萬并非普遍的最低IPO門檻，此處選擇B是基于推斷，實際考試中需依據(jù)大綱）*15.考察上市公司信息披露原則。信息披露應(yīng)遵循真實性、準(zhǔn)確性、及時性、完整性、重要性原則，有時會強調(diào)“重大性”原則而非“完整性”原則。16.考察證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。誘騙客戶買賣證券是禁止性行為。17.考察禁止的證券交易行為。通過內(nèi)幕信息進行證券交易是違法的，但為自己買賣證券本身不違法，關(guān)鍵在于目的和手段是否合規(guī)。18.考察證券賬戶開立原則。證券公司為客戶開立賬戶應(yīng)遵循客戶自愿原則。19.考察證券從業(yè)人員行為規(guī)范。證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)忠實客戶利益，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。20.考察證券從業(yè)人員禁止行為。利用內(nèi)幕信息獲取利益是禁止行為。21.考察客戶信息保密義務(wù)。證券公司應(yīng)妥善保管客戶資料，防止泄露或濫用。22.考察證券營業(yè)部設(shè)立條件。證券營業(yè)部設(shè)立需要滿足注冊資本、業(yè)務(wù)場所設(shè)備、管理制度流程等多項條件。23.考察證券清算的概念。證券清算是指在交易完成后，完成證券和價款的收付。24.考察證券登記結(jié)算機構(gòu)的服務(wù)范圍。證券估值通常由基金公司或資產(chǎn)管理公司進行。25.考察證券交易軟件功能。證券交易軟件主要提供信息展示、指令下達、資金查詢等功能，投資咨詢通常由專業(yè)人員提供。26.考察證券風(fēng)險管理。證券公司必須重視合規(guī)風(fēng)險的管理。27.考察證券投資產(chǎn)品推廣原則。推廣時應(yīng)遵循客戶適當(dāng)性原則。28.考察上市公司年度報告披露時間。上市公司年度報告應(yīng)在每年4月30日前披露。29.考察證券公司經(jīng)營原則。證券公司辦理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循公開、公平、公正原則。30.考察證券從業(yè)人員職業(yè)道德。遵守職業(yè)道德規(guī)范要求忠實客戶、勤勉盡責(zé)、維護客戶利益。二、多項選擇題1.考察證券市場的基本功能。證券市場具備資本積聚、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險分散等功能。2.考察證券市場的主要參與者。證券投資者、證券公司、上市公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等都是證券市場的重要參與者。3.考察證券公司的業(yè)務(wù)類型。證券公司可以從事經(jīng)紀(jì)、承銷保薦、投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。4.考察證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。證券賬戶管理、證券存管、證券登記是證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能。5.考察證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范。忠實客戶、遵守法規(guī)、保守秘密、公平對待客戶都是職業(yè)道德規(guī)范的要求。6.考察證券發(fā)行市場功能。證券發(fā)行市場的主要功能是為企業(yè)籌集資金、為投資者提供投資機會、促進資源配置。7.考察證券交易場所職責(zé)。提供交易場所設(shè)施、組織交易、監(jiān)督交易行為是證券交易場所的主要職責(zé)。8.考察證券投資者應(yīng)了解的風(fēng)險。市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等都是投資者需要了解的主要風(fēng)險。9.考察上市公司信息披露原則。真實性、準(zhǔn)確性、及時性、完整性都是信息披露應(yīng)遵循的原則。10.考察證券公司及其從業(yè)人員禁止行為。泄露內(nèi)幕信息、誘騙客戶買賣、私下接受委托、收受賄賂等都是禁止行為。11.考察證券公司內(nèi)部控制制度內(nèi)容。風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)操作流程、信息披露、財務(wù)管理制度等都是內(nèi)部控制制度應(yīng)包括的內(nèi)容。12.考察證券投資者權(quán)益保護內(nèi)容。獲得投資收益權(quán)、知情權(quán)、參與決策權(quán)、依法求償權(quán)等都是投資者權(quán)益保護的主要內(nèi)容。13.考察開立證券賬戶所需資料。