融資上市顧問合作協(xié)議模板一、協(xié)議雙方甲方（委托方）：名稱：_________________________地址：_________________________法定代表人：___________________統(tǒng)一社會信用代碼：_______________乙方（顧問方）：名稱：_________________________地址：_________________________法定代表人：___________________統(tǒng)一社會信用代碼：_______________鑒于甲方擬開展融資及上市相關(guān)工作，需專業(yè)顧問服務(wù)支持；乙方具備融資上市領(lǐng)域的專業(yè)能力與服務(wù)經(jīng)驗，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)，達成如下合作協(xié)議：二、服務(wù)內(nèi)容乙方接受甲方委托，為其融資及上市工作提供專業(yè)顧問服務(wù)，具體內(nèi)容包括但不限于：1.融資規(guī)劃與方案設(shè)計：結(jié)合甲方經(jīng)營現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)計適配的融資路徑（如股權(quán)融資、債權(quán)融資等），制定融資方案（含融資規(guī)模、估值建議、投資者對接策略等）。2.上市籌備指導(dǎo)：根據(jù)目標上市地（如境內(nèi)A股、港股、美股等）的監(jiān)管要求，指導(dǎo)甲方完成上市前的合規(guī)整改、股權(quán)架構(gòu)優(yōu)化、業(yè)務(wù)模式梳理等籌備工作。3.合規(guī)與法律支持：協(xié)助甲方識別融資上市過程中的法律風險，提供公司章程修訂、關(guān)聯(lián)交易規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的合規(guī)建議。4.中介機構(gòu)協(xié)調(diào)：協(xié)助甲方篩選、對接保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)，參與中介服務(wù)方案的溝通與優(yōu)化，推動中介工作協(xié)同開展。5.文件與流程支持：指導(dǎo)甲方準備融資/上市申報文件（如商業(yè)計劃書、招股說明書底稿、盡調(diào)資料等），協(xié)助跟進監(jiān)管機構(gòu)的反饋與問詢，提供答復(fù)策略建議。三、權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：有權(quán)要求乙方按協(xié)議約定提供服務(wù)，了解服務(wù)進展與成果；對乙方服務(wù)內(nèi)容提出合理的修改建議（需符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范）。2.義務(wù)：向乙方提供真實、完整、有效的經(jīng)營數(shù)據(jù)、財務(wù)資料、法律文件等相關(guān)材料，并對材料真實性負責。按協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費用，配合乙方開展盡調(diào)、訪談、會議等工作，指派專人對接服務(wù)需求。未經(jīng)乙方書面同意，不得將乙方提供的顧問方案、策略等商業(yè)秘密向第三方披露或用于非本協(xié)議目的。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：有權(quán)按協(xié)議約定收取服務(wù)費用；要求甲方提供必要的工作條件與資料支持。2.義務(wù)：組建專業(yè)服務(wù)團隊（團隊成員需具備融資上市相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗），按本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容及行業(yè)專業(yè)標準提供服務(wù)，確保服務(wù)成果合法、合規(guī)、可行。對服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等承擔保密義務(wù)（保密條款另有約定的除外）。定期向甲方匯報服務(wù)進展，及時響應(yīng)甲方的咨詢與需求，在收到甲方反饋后合理期限內(nèi)回復(fù)或提供解決方案。四、服務(wù)費用及支付方式（一）服務(wù)費用總額雙方確認，本次顧問服務(wù)的費用總額為人民幣________元（大寫：____________________）。費用包含乙方提供服務(wù)的人力成本、差旅費、調(diào)研費等所有與服務(wù)相關(guān)的支出（雙方另有約定的除外）。（二）支付方式與時間1.預(yù)付款：本協(xié)議生效后合理期限內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費總額的____%（或“首筆服務(wù)費人民幣____元”）作為預(yù)付款，用于乙方啟動服務(wù)。2.階段付款：乙方完成融資方案設(shè)計并經(jīng)甲方書面確認后，甲方向乙方支付服務(wù)費總額的____%；甲方上市申報材料獲監(jiān)管機構(gòu)受理后，甲方向乙方支付服務(wù)費總額的____%；甲方成功完成融資/上市（以資金到賬或上市敲鐘為標志）后，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費。（三）發(fā)票與支付要求乙方應(yīng)在甲方付款前提供符合國家規(guī)定的增值稅發(fā)票，甲方收到發(fā)票后按約定方式付款（付款方式可選擇銀行轉(zhuǎn)賬，乙方需提供對公賬戶信息）。五、保密條款1.保密信息范圍：雙方在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密（如經(jīng)營策略、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶名單、服務(wù)方案等）、未公開的業(yè)務(wù)信息、以及因本協(xié)議產(chǎn)生的合作細節(jié)（如費用條款、服務(wù)內(nèi)容等），均屬于保密信息。2.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對保密信息承擔保密責任，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露（法律法規(guī)要求披露、司法機關(guān)/監(jiān)管機構(gòu)依法調(diào)取、或向服務(wù)必需的中介機構(gòu)披露且該機構(gòu)已簽署保密協(xié)議的除外）。3.保密期限：自本協(xié)議生效之日起至保密信息公開之日起伍年（或“長期有效”）。六、違約責任1.甲方違約：若甲方未按約定支付服務(wù)費，每逾期一日，應(yīng)按未付金額的萬分之叁（或模糊表述為“合理比例”）向乙方支付違約金；逾期超過拾伍日（或模糊表述為“一定期限”），乙方有權(quán)暫停服務(wù)，且不承擔因此導(dǎo)致的甲方損失。2.乙方違約：若乙方未按協(xié)議約定提供服務(wù)（如服務(wù)成果存在重大瑕疵、未按時完成階段任務(wù)等），甲方有權(quán)要求乙方限期整改；整改后仍不符合要求的，甲方有權(quán)扣除對應(yīng)階段的服務(wù)費，或要求乙方退還已收費用并支付合同金額伍%（或模糊表述為“合理比例”）的違約金。3.免責條款：因不可抗力（如自然災(zāi)害、政策重大調(diào)整等）導(dǎo)致一方無法履行協(xié)議的，應(yīng)及時通知對方并提供證明，雙方互不承擔違約責任，但應(yīng)協(xié)商調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或期限。七、爭議解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟（或選擇“提交____仲裁委員會仲裁”，需明確仲裁機構(gòu)名稱）。八、其他條款1.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方完成融資/上市且服務(wù)費結(jié)清之日止。2.協(xié)議變更：如需變更協(xié)議內(nèi)容，雙方應(yīng)簽訂書面補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。3.協(xié)議份數(shù)：本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。4.通知與送達：雙方的通知應(yīng)以書面形式（包括電子郵件、快遞等）送達至本協(xié)議首頁約定的地址或?qū)Ψ街付ǖ男碌刂罚瓦_即視為生效。甲方（蓋章）：____________________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：____日期：____年____月____日乙方（蓋章）：____________________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：____日期：____年____月____日模板使用提示1.