2026年新三板掛牌協(xié)議甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供新三板掛牌相關(guān)服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、掛牌服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供新三板掛牌全程服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）前期咨詢與盡職調(diào)查

1、提供新三板掛牌政策法規(guī)、業(yè)務(wù)流程等方面的咨詢服務(wù)；

2、協(xié)助甲方開展公司財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的盡職調(diào)查；

3、評(píng)估甲方掛牌可行性，出具可行性分析報(bào)告。

（二）掛牌條件準(zhǔn)備

1、指導(dǎo)甲方完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度；

2、協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)范與重組，滿足財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求；

3、指導(dǎo)甲方完善業(yè)務(wù)流程，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力；

4、協(xié)助甲方解決掛牌過程中可能遇到的歷史遺留問題。

（三）申報(bào)文件制作

1、協(xié)助甲方準(zhǔn)備掛牌申請(qǐng)文件，包括但不限于：

-掛牌申請(qǐng)書

-公司章程

-股東會(huì)決議

-財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

-法律意見書及律師工作報(bào)告

-股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東資格證明

-業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃

-其他相關(guān)文件

2、乙方保證所提供文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，符合全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求。

（四）申報(bào)與審核協(xié)調(diào)

1、協(xié)助甲方向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交掛牌申請(qǐng)；

2、跟蹤審核進(jìn)度，及時(shí)反饋審核意見；

3、協(xié)調(diào)各方關(guān)系，配合主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等工作。

（五）掛牌交易準(zhǔn)備

1、指導(dǎo)甲方投資者適當(dāng)性管理，建立投資者關(guān)系管理制度；

2、協(xié)助甲方制定掛牌交易規(guī)則及信息披露制度；

3、提供掛牌交易培訓(xùn)，確保甲方掌握掛牌后運(yùn)營(yíng)要求。

二、服務(wù)期限

本合同服務(wù)期限自____年____月____日起至____年____月____日止，具體包括：

（一）前期咨詢服務(wù)期限：自合同簽訂之日起至盡職調(diào)查完成之日止；

（二）掛牌條件準(zhǔn)備期限：自盡職調(diào)查完成之日起至正式申報(bào)之日止；

（三）申報(bào)審核協(xié)調(diào)期限：自正式申報(bào)之日起至掛牌成功之日止；

（四）掛牌交易準(zhǔn)備期限：自掛牌成功之日起至掛牌正式交易前止。

三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

（一）服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整），包含但不限于盡職調(diào)查費(fèi)、申報(bào)文件制作費(fèi)、審核協(xié)調(diào)費(fèi)、掛牌交易準(zhǔn)備費(fèi)等所有服務(wù)費(fèi)用。

（二）支付方式：

1、合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付服務(wù)費(fèi)用總額的30%作為預(yù)付款；

2、盡職調(diào)查完成并出具報(bào)告后7個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付服務(wù)費(fèi)用總額的40%；

3、正式申報(bào)后7個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付服務(wù)費(fèi)用總額的20%；

4、掛牌成功后7個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付服務(wù)費(fèi)用總額的10%作為尾款。

（三）甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為銀行轉(zhuǎn)賬，乙方指定收款賬戶信息如下：

開戶行：__________________

戶名：__________________

賬號(hào)：__________________

（四）乙方應(yīng)在收到每一筆服務(wù)費(fèi)用后開具合法有效的發(fā)票。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、合法的公司資料，并保證所提供資料的真實(shí)性，對(duì)因資料虛假導(dǎo)致的一切后果自行承擔(dān)責(zé)任；

2、甲方應(yīng)積極配合乙方開展盡職調(diào)查、文件制作、申報(bào)審核等工作，及時(shí)提供所需資料；

3、甲方應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付的，每逾期一日按應(yīng)付未付款項(xiàng)的千分之一支付違約金；

4、甲方有權(quán)隨時(shí)監(jiān)督乙方提供的服務(wù)質(zhì)量，如發(fā)現(xiàn)服務(wù)不符合合同約定，有權(quán)要求乙方限期整改；

5、甲方應(yīng)遵守全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各項(xiàng)規(guī)則，依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備從事新三板掛牌服務(wù)的專業(yè)資質(zhì)，擁有合法合規(guī)的業(yè)務(wù)資格；

2、乙方應(yīng)指派具有專業(yè)資格的從業(yè)人員為甲方提供掛牌服務(wù)，并配備必要的服務(wù)團(tuán)隊(duì)；

3、乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定提供服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)規(guī)范；

4、乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露；

5、乙方應(yīng)按時(shí)完成各項(xiàng)工作，如因乙方原因?qū)е马?xiàng)目延誤，每延誤一日按合同總金額的千分之一支付違約金；

6、乙方應(yīng)積極配合甲方與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、主辦券商等機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)。

五、保密條款

（一）雙方應(yīng)對(duì)在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密嚴(yán)格保密，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)信息、客戶資料等；

（二）保密期限為本合同終止后三年，或根據(jù)法律法規(guī)要求應(yīng)繼續(xù)保密的期間；

（三）任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。

六、違約責(zé)任

（一）甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日按應(yīng)付未付款項(xiàng)的千分之一支付違約金；逾期超過30日，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付已完成工作的服務(wù)費(fèi)用。

（二）乙方未按合同約定提供服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的，甲方有權(quán)要求乙方限期整改；逾期未整改或整改后仍不符合要求的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償相應(yīng)損失。

（三）因一方違約導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

七、爭(zhēng)議解決

本合同履行過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

八、其他事項(xiàng)

（一）本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

（二）本合同一式肆份，甲方執(zhí)貳份，乙方執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

（三）本合同自雙方簽字蓋章之