2026年跨境營銷策劃公司海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司跨境營銷業(yè)務(wù)海外數(shù)據(jù)管理行為，建立健全海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系，有效防范海外數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、銷毀全流程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益，維護(hù)公司品牌聲譽(yù)與經(jīng)營安全，依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》及海外目標(biāo)市場(chǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)法規(guī)（如歐盟GDPR、美國CCPA等），結(jié)合公司跨境營銷策劃業(yè)務(wù)實(shí)際，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司開展跨境營銷業(yè)務(wù)過程中，涉及海外數(shù)據(jù)（包括海外客戶個(gè)人信息、營銷活動(dòng)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)等）的全生命周期管理活動(dòng)。公司合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部、審計(jì)部等所有涉及海外數(shù)據(jù)處理的部門及全體員工，均需嚴(yán)格遵守本制度要求。第三條核心原則合法合規(guī)原則：所有海外數(shù)據(jù)處理活動(dòng)均需符合中國及數(shù)據(jù)所在國（地區(qū)）相關(guān)法律法規(guī)要求，確保數(shù)據(jù)處理行為合法、正當(dāng)、必要。分級(jí)分類原則：根據(jù)海外數(shù)據(jù)的敏感程度、重要性及影響范圍，對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)行分級(jí)分類管理，針對(duì)性采取差異化的安全防護(hù)與合規(guī)管控措施。全程管控原則：覆蓋海外數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、銷毀全生命周期，建立全流程合規(guī)管控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)可追溯、可管控。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門及崗位在海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理中的職責(zé)，確保各項(xiàng)管理工作責(zé)任到人、落實(shí)到位。動(dòng)態(tài)適配原則：密切跟蹤海外目標(biāo)市場(chǎng)數(shù)據(jù)法規(guī)變化及業(yè)務(wù)拓展需求，及時(shí)優(yōu)化數(shù)據(jù)合規(guī)管理措施，提升管理體系的適配性與有效性。第四條制度效力本制度是公司海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理的核心準(zhǔn)則，所有相關(guān)部門及員工必須嚴(yán)格執(zhí)行。各業(yè)務(wù)部門可結(jié)合具體海外營銷業(yè)務(wù)場(chǎng)景，在本制度框架內(nèi)制定專項(xiàng)海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理細(xì)則，不得與本制度核心條款相沖突。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第五條組織架構(gòu)公司建立層級(jí)化海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系，明確歸口管理部門、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門、技術(shù)支撐部門、監(jiān)督部門的職責(zé)邊界，保障管理工作有序推進(jìn)。具體層級(jí)包括：合規(guī)部（歸口管理部門）、各業(yè)務(wù)部門（數(shù)據(jù)處理執(zhí)行部門）、信息技術(shù)部（技術(shù)支撐部門）、審計(jì)部（監(jiān)督部門）、公司管理層（決策審批部門）。第六條各部門職責(zé)合規(guī)部（1）作為歸口管理部門，牽頭搭建海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系，制定數(shù)據(jù)分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)、全流程管理規(guī)范及合規(guī)審核流程。（2）負(fù)責(zé)跟蹤海外目標(biāo)市場(chǎng)數(shù)據(jù)法規(guī)變化，開展合規(guī)解讀與培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)部門提供海外數(shù)據(jù)合規(guī)咨詢支持。（3）統(tǒng)籌開展海外數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審核海外數(shù)據(jù)處理方案的合規(guī)性，監(jiān)督整改違規(guī)數(shù)據(jù)處理行為。（4）牽頭處理海外數(shù)據(jù)合規(guī)相關(guān)糾紛與投訴，協(xié)調(diào)應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門的數(shù)據(jù)核查工作。各業(yè)務(wù)部門（1）作為海外數(shù)據(jù)處理直接責(zé)任部門，嚴(yán)格按照制度要求開展數(shù)據(jù)收集、使用等活動(dòng)，確保數(shù)據(jù)處理行為合規(guī)。（2）負(fù)責(zé)本部門海外數(shù)據(jù)處理的前端風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，及時(shí)向合規(guī)部反饋數(shù)據(jù)合規(guī)疑問及潛在風(fēng)險(xiǎn)。（3）配合合規(guī)部開展數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審核工作，落實(shí)相關(guān)整改要求；妥善保管本部門處理的海外數(shù)據(jù)資料。信息技術(shù)部（1）為海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理提供技術(shù)支撐，搭建安全可靠的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與處理系統(tǒng)，落實(shí)數(shù)據(jù)加密、訪問控制、安全審計(jì)等技術(shù)防護(hù)措施。（2）負(fù)責(zé)海外數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)過程中的技術(shù)安全保障，防范數(shù)據(jù)泄露、丟失、篡改等風(fēng)險(xiǎn)；定期開展數(shù)據(jù)安全技術(shù)檢測(cè)與優(yōu)化。（3）配合合規(guī)部開展數(shù)據(jù)合規(guī)檢查，提供技術(shù)層面的數(shù)據(jù)分析與驗(yàn)證支持；協(xié)助處理數(shù)據(jù)安全事件的技術(shù)處置工作。審計(jì)部（1）對(duì)海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理全流程進(jìn)行監(jiān)督檢查，核查各部門職責(zé)落實(shí)情況、制度執(zhí)行情況及數(shù)據(jù)處理行為合規(guī)性。（2）定期開展海外數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估管理體系的有效性，形成審計(jì)報(bào)告并提出整改建議；跟蹤整改措施落實(shí)情況。公司管理層（1）審批公司海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系、重大數(shù)據(jù)處理方案、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置方案等重大事項(xiàng)。（2）協(xié)調(diào)各部門資源保障海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作推進(jìn)，解決管理過程中的重大問題；聽取合規(guī)管理工作匯報(bào)并部署相關(guān)工作。第七條崗位責(zé)任合規(guī)負(fù)責(zé)人：牽頭統(tǒng)籌海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作，審批合規(guī)管理制度與重大方案，對(duì)整體合規(guī)管理效果負(fù)責(zé)。數(shù)據(jù)合規(guī)專員：由合規(guī)部指定專人擔(dān)任，負(fù)責(zé)日常數(shù)據(jù)合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、法規(guī)跟蹤、培訓(xùn)組織等具體工作。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)聯(lián)絡(luò)人：各業(yè)務(wù)部門指定專人擔(dān)任，負(fù)責(zé)本部門海外數(shù)據(jù)處理的合規(guī)自查、信息上報(bào)及配合合規(guī)審核等工作。數(shù)據(jù)安全專員：由信息技術(shù)部人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)海外數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)措施的落實(shí)、維護(hù)及數(shù)據(jù)安全事件的技術(shù)處置。第三章海外數(shù)據(jù)全流程合規(guī)管理要求第八條數(shù)據(jù)收集合規(guī)要求收集前提：海外數(shù)據(jù)收集需以開展跨境營銷業(yè)務(wù)為必要目的，不得超出業(yè)務(wù)需求范圍收集數(shù)據(jù)；收集前需向數(shù)據(jù)主體明確告知數(shù)據(jù)收集目的、范圍、使用方式、保存期限及數(shù)據(jù)主體的權(quán)利義務(wù)，獲得數(shù)據(jù)主體的合法授權(quán)同意。收集方式：通過合法、正當(dāng)?shù)姆绞绞占瘮?shù)據(jù)，嚴(yán)禁通過欺詐、脅迫、竊取等非法手段獲取海外數(shù)據(jù)；涉及未成年人個(gè)人信息的，需額外獲得其監(jiān)護(hù)人的明確同意。合規(guī)審核：業(yè)務(wù)部門開展海外數(shù)據(jù)收集前，需將收集方案（含收集目的、范圍、方式、授權(quán)文本等）提交合規(guī)部審核，審核通過后方可實(shí)施。第九條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)合規(guī)要求存儲(chǔ)期限：海外數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限需嚴(yán)格遵循數(shù)據(jù)所在國（地區(qū)）法規(guī)要求及業(yè)務(wù)實(shí)際需要，原則上不超過實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目的所必需的最短期限；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限屆滿后，需及時(shí)開展數(shù)據(jù)清理與銷毀工作。存儲(chǔ)安全：海外數(shù)據(jù)需存儲(chǔ)在符合安全標(biāo)準(zhǔn)的專用存儲(chǔ)系統(tǒng)中，信息技術(shù)部需采取加密存儲(chǔ)、訪問權(quán)限控制、安全備份等措施，防范數(shù)據(jù)存儲(chǔ)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)禁將海外敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在未經(jīng)安全認(rèn)證的第三方存儲(chǔ)平臺(tái)。本地化要求：若海外目標(biāo)市場(chǎng)法規(guī)要求數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)，需嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在當(dāng)?shù)睾弦?guī)的存儲(chǔ)設(shè)施中，不得擅自向境外傳輸未符合跨境傳輸條件的數(shù)據(jù)。第十條數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)要求傳輸前提：跨境數(shù)據(jù)傳輸前，需由合規(guī)部牽頭開展合規(guī)評(píng)估，明確數(shù)據(jù)傳輸范圍、方式及接收方資質(zhì)，確保傳輸行為符合中國及數(shù)據(jù)所在國（地區(qū)）跨境數(shù)據(jù)傳輸法規(guī)要求。傳輸審批：符合數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估條件的，需按規(guī)定向國家網(wǎng)信部門申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估；符合訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同條件的，需依法與境外接收方訂立標(biāo)準(zhǔn)合同；屬于免予申報(bào)評(píng)估、訂立合同情形的，需留存相關(guān)證明材料備案。傳輸安全：數(shù)據(jù)傳輸過程中需采取加密傳輸、身份認(rèn)證等安全措施，確保數(shù)據(jù)傳輸過程可追溯、可管控；嚴(yán)禁通過未加密的通訊渠道傳輸海外敏感數(shù)據(jù)。第十一條數(shù)據(jù)處理與使用合規(guī)要求處理限制：海外數(shù)據(jù)處理需嚴(yán)格遵循收集時(shí)告知的數(shù)據(jù)使用范圍，不得超出授權(quán)范圍處理數(shù)據(jù)；確需擴(kuò)大使用范圍的，需重新獲得數(shù)據(jù)主體的授權(quán)同意。合規(guī)使用：嚴(yán)禁將海外數(shù)據(jù)用于違法違規(guī)用途，不得利用海外數(shù)據(jù)從事?lián)p害數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益、危害國家安全或公共利益的活動(dòng)；開展數(shù)據(jù)加工、分析等處理活動(dòng)時(shí)，需確保處理過程合規(guī)可控。第三方合作：委托第三方處理海外數(shù)據(jù)的，需對(duì)第三方的資質(zhì)、數(shù)據(jù)安全保障能力進(jìn)行嚴(yán)格審核，簽訂數(shù)據(jù)處理委托協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及數(shù)據(jù)安全責(zé)任；定期對(duì)第三方數(shù)據(jù)處理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。第十二條數(shù)據(jù)銷毀合規(guī)要求銷毀情形：海外數(shù)據(jù)達(dá)到存儲(chǔ)期限、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目的后無需繼續(xù)保留的，或數(shù)據(jù)主體要求刪除的，需及時(shí)開展數(shù)據(jù)銷毀工作；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)報(bào)廢的，需對(duì)介質(zhì)中的海外數(shù)據(jù)進(jìn)行徹底銷毀。銷毀方式：根據(jù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)形式選擇合理的銷毀方式，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)；電子數(shù)據(jù)可通過數(shù)據(jù)覆蓋、物理銷毀存儲(chǔ)介質(zhì)等方式銷毀，紙質(zhì)數(shù)據(jù)可通過粉碎、焚燒等方式銷毀。銷毀記錄：數(shù)據(jù)銷毀過程需留存完整記錄，包括銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、方式、數(shù)據(jù)范圍、經(jīng)辦人等信息，銷毀記錄需由合規(guī)部備案存檔，保存期限不少于相關(guān)法規(guī)要求的最低期限。第四章合規(guī)管理流程管控第十三條合規(guī)評(píng)估流程業(yè)務(wù)部門開展涉及海外數(shù)據(jù)的新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目前，需向合規(guī)部提交數(shù)據(jù)合規(guī)評(píng)估申請(qǐng)，說明數(shù)據(jù)處理的具體內(nèi)容、范圍及方式。合規(guī)部聯(lián)合信息技術(shù)部、業(yè)務(wù)部門開展合規(guī)評(píng)估，重點(diǎn)核查數(shù)據(jù)處理行為是否符合國內(nèi)外相關(guān)法規(guī)要求，識(shí)別潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成合規(guī)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司管理層審批；審批通過后，業(yè)務(wù)部門方可開展相關(guān)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)。第十四條合規(guī)審核流程業(yè)務(wù)部門制定的海外數(shù)據(jù)收集方案、傳輸方案、第三方合作數(shù)據(jù)處理方案等，均需提交合規(guī)部進(jìn)行合規(guī)審核。合規(guī)部對(duì)方案的合規(guī)性、完整性、可行性進(jìn)行審核，提出審核意見；業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見優(yōu)化方案后，重新提交審核，直至審核通過。重大數(shù)據(jù)處理方案的審核結(jié)果需報(bào)公司管理層審批，審批通過后方可實(shí)施。第十五條應(yīng)急處置流程發(fā)現(xiàn)海外數(shù)據(jù)泄露、丟失、篡改等安全事件或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，相關(guān)部門及人員需立即向合規(guī)部、信息技術(shù)部報(bào)告，說明事件情況、影響范圍及已采取的初步措施。合規(guī)部牽頭成立應(yīng)急處置小組，聯(lián)合信息技術(shù)部、業(yè)務(wù)部門開展事件核查，評(píng)估事件影響程度，制定應(yīng)急處置方案，采取數(shù)據(jù)止損、風(fēng)險(xiǎn)控制等措施。按照相關(guān)法規(guī)要求，需向監(jiān)管部門或數(shù)據(jù)主體報(bào)告的，及時(shí)完成報(bào)告工作；事件處置完成后，形成應(yīng)急處置總結(jié)報(bào)告，分析事件原因，提出改進(jìn)措施。第五章監(jiān)督考核與問責(zé)第十六條監(jiān)督檢查機(jī)制日常監(jiān)督：合規(guī)部、審計(jì)部通過定期核查、隨機(jī)抽查等方式，對(duì)各部門海外數(shù)據(jù)處理行為、制度執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)糾正違規(guī)行為，留存監(jiān)督記錄。專項(xiàng)監(jiān)督：審計(jì)部每半年組織一次海外數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查數(shù)據(jù)全流程合規(guī)性、安全防護(hù)措施落實(shí)情況、合規(guī)審核執(zhí)行情況等，形成專項(xiàng)檢查報(bào)告上報(bào)管理層。合規(guī)自查：各業(yè)務(wù)部門每月開展海外數(shù)據(jù)合規(guī)自查工作，排查本部門數(shù)據(jù)處理過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成自查報(bào)告提交合規(guī)部備案。第十七條考核機(jī)制公司將海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作納入相關(guān)部門及員工的績(jī)效考核體系，核心考核指標(biāo)包括：數(shù)據(jù)處理合規(guī)率、合規(guī)審核及時(shí)率、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及時(shí)率、應(yīng)急處置有效性、問題整改完成率等?？己私Y(jié)果與員工績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先、崗位晉升直接掛鉤；對(duì)在海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作中表現(xiàn)突出、有效防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門及個(gè)人，給予表彰與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第十八條問責(zé)機(jī)制對(duì)在海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理過程中出現(xiàn)以下行為的部門及個(gè)人，公司將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)問責(zé)：違反本制度規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)擅自收集、傳輸、處理、銷毀海外數(shù)據(jù)的；海外數(shù)據(jù)處理方案未按規(guī)定提交合規(guī)審核，或未按審核意見執(zhí)行的；未落實(shí)數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施，導(dǎo)致海外數(shù)據(jù)泄露、丟失、篡改等安全事件的；發(fā)現(xiàn)海外數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或安全事件未及時(shí)報(bào)告，或隱瞞不報(bào)、延誤處置的；拒絕配合監(jiān)督檢查工作，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問題拒不整改的；其他違反海外數(shù)據(jù)合規(guī)管理規(guī)定，導(dǎo)致公司面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)損失或經(jīng)濟(jì)損失的。問責(zé)方式包括：口頭警告、書面警告、績(jī)效扣分、降職降薪等；情節(jié)嚴(yán)重的，依法解除勞動(dòng)合同；構(gòu)成違法犯罪的