2026年跨境營銷策劃公司海外外包服務(wù)合規(guī)管控制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司海外外包服務(wù)全流程管理，建立系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)管控機制，有效防范外包合作中的法律風(fēng)險、聲譽風(fēng)險及業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障外包服務(wù)質(zhì)量與數(shù)據(jù)安全，確保合作全流程符合中國及海外目標(biāo)市場相關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合公司跨境營銷業(yè)務(wù)實際運營情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有海外外包服務(wù)的規(guī)劃、篩選、簽約、執(zhí)行、監(jiān)督及終止等全流程管理工作，覆蓋跨境營銷策劃、內(nèi)容創(chuàng)作、市場推廣、翻譯服務(wù)、數(shù)據(jù)處理、技術(shù)支持等各類外包服務(wù)類型。公司各部門、全體員工及參與海外外包合作的所有外部服務(wù)商（以下簡稱“外包商”），均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條核心原則合規(guī)優(yōu)先原則：外包合作全流程嚴(yán)格遵守中國《個人信息保護法》《數(shù)據(jù)安全法》及海外目標(biāo)市場相關(guān)法律法規(guī)（如歐盟GDPR、美國CCPA等），確保合作行為合法合規(guī)。風(fēng)險可控原則：建立全流程風(fēng)險評估與管控機制，提前識別外包合作各環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險，制定針對性防范措施，確保風(fēng)險處于可控范圍。權(quán)責(zé)對等原則：明確公司與外包商的權(quán)利與義務(wù)，通過規(guī)范的合同約定劃分責(zé)任邊界，保障雙方合法權(quán)益。協(xié)同聯(lián)動原則：明確各部門在海外外包合規(guī)管控中的職責(zé)分工，建立跨部門協(xié)作機制，確保信息傳遞順暢、管控措施落地見效。第四條術(shù)語定義海外外包服務(wù)：指公司為提升業(yè)務(wù)效率、拓展海外市場，將部分跨境營銷相關(guān)業(yè)務(wù)委托給海外本地或跨境運營的外部服務(wù)商完成的合作模式。外包商：指承接公司海外外包服務(wù)的各類外部機構(gòu)或個人，包括但不限于海外營銷代理機構(gòu)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)商、翻譯機構(gòu)、內(nèi)容創(chuàng)作團隊等。數(shù)據(jù)跨境流動：指在外包服務(wù)過程中，涉及的個人信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等在境內(nèi)外之間的傳輸、存儲及使用行為。合規(guī)審核：指公司對海外外包合作各環(huán)節(jié)進行的法律法規(guī)符合性審查，包括外包商資質(zhì)審核、合同條款審核、服務(wù)執(zhí)行過程審核等。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第五條外包合規(guī)管控領(lǐng)導(dǎo)小組成立海外外包服務(wù)合規(guī)管控領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司管理層擔(dān)任組長，成員包括業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門、采購部門、數(shù)據(jù)部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組為外包合規(guī)管控的最高決策機構(gòu)，主要職責(zé)包括：審批本制度及相關(guān)配套流程；審定重大外包項目的合作方案與合規(guī)評估報告；統(tǒng)籌調(diào)配跨部門管控資源；監(jiān)督外包合規(guī)管控工作的整體推進情況；審批外包合作中的重大風(fēng)險處置方案。第六條外包合規(guī)管控執(zhí)行小組執(zhí)行小組由合規(guī)部門牽頭組建，成員包括合規(guī)專員、業(yè)務(wù)專員、采購專員、數(shù)據(jù)安全專員及專業(yè)翻譯人員，根據(jù)外包服務(wù)類型與涉及區(qū)域靈活配置。主要職責(zé)包括：負責(zé)外包服務(wù)的日常合規(guī)管控工作；開展外包商篩選與資質(zhì)審核；組織外包合作的合規(guī)風(fēng)險評估；審核外包合同的合規(guī)條款；監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行過程的合規(guī)性；處理外包合作中的合規(guī)風(fēng)險問題；建立外包合規(guī)管控臺賬。第七條各部門專項職責(zé)業(yè)務(wù)部門：提出外包服務(wù)需求，參與外包商篩選；負責(zé)外包服務(wù)的業(yè)務(wù)對接與進度跟蹤；及時反饋外包服務(wù)執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題；配合執(zhí)行小組開展合規(guī)風(fēng)險評估與管控工作。合規(guī)部門：作為執(zhí)行小組核心牽頭部門，負責(zé)制定外包合規(guī)管控標(biāo)準(zhǔn)與流程；審核外包商的合規(guī)資質(zhì)；主導(dǎo)外包合作的合規(guī)風(fēng)險評估；審核外包合同的合規(guī)條款；監(jiān)督外包服務(wù)全流程的合規(guī)執(zhí)行情況；提供合規(guī)咨詢與培訓(xùn)支持；處理外包合規(guī)風(fēng)險事件。采購部門：負責(zé)外包商的尋源與初步篩選；組織外包合作的招標(biāo)、談判工作；協(xié)助完善外包合同條款；負責(zé)外包服務(wù)費用的結(jié)算審核；配合執(zhí)行小組開展外包商資質(zhì)審核與履約評估。數(shù)據(jù)部門：負責(zé)評估外包服務(wù)中的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險；制定數(shù)據(jù)跨境流動的安全管控措施；監(jiān)督外包商的數(shù)據(jù)使用與保護情況；保障外包相關(guān)數(shù)據(jù)的存儲、傳輸安全；協(xié)助處理數(shù)據(jù)安全相關(guān)的合規(guī)問題。人力資源部門：協(xié)助執(zhí)行小組制定外包合規(guī)培訓(xùn)計劃，組織開展相關(guān)法律法規(guī)、合規(guī)流程的培訓(xùn)；負責(zé)公司內(nèi)部外包管控相關(guān)人員的績效管理。第三章外包服務(wù)全流程合規(guī)管控第一節(jié)外包商篩選與準(zhǔn)入合規(guī)管控外包商篩選需建立嚴(yán)格的資質(zhì)審核標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行小組聯(lián)合采購、業(yè)務(wù)部門共同開展篩選工作。審核內(nèi)容包括：外包商的合法注冊資質(zhì)，確保其具備承接對應(yīng)外包服務(wù)的主體資格；相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)與專業(yè)能力，需提供過往同類項目業(yè)績證明；合規(guī)經(jīng)營記錄，核查其是否存在違法違規(guī)歷史、重大訴訟糾紛或不良合作記錄；數(shù)據(jù)安全保障能力，尤其是涉及數(shù)據(jù)處理的外包商，需審核其數(shù)據(jù)安全管理制度與技術(shù)防護措施；是否熟悉目標(biāo)市場的相關(guān)法律法規(guī)，具備相應(yīng)的合規(guī)管理能力。對符合初步篩選標(biāo)準(zhǔn)的外包商，執(zhí)行小組需開展合規(guī)盡調(diào)，通過查閱官方注冊文件、資質(zhì)證書、第三方信用報告，必要時進行實地考察或約談等方式，核實相關(guān)信息的真實性與有效性。盡調(diào)完成后形成《外包商合規(guī)評估報告》，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。經(jīng)審批通過的外包商，納入公司合格外包商名錄；未通過審批的，不得開展合作。第二節(jié)外包合同簽訂合規(guī)管控外包合作必須簽訂正式的書面合同，合同條款需經(jīng)執(zhí)行小組合規(guī)審核確認后方可簽訂。合同中需明確以下核心合規(guī)條款：合作范圍、服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保符合公司業(yè)務(wù)需求與相關(guān)法規(guī)要求；雙方的權(quán)利與義務(wù)，明確合規(guī)責(zé)任邊界；數(shù)據(jù)保護條款，嚴(yán)格約定數(shù)據(jù)使用范圍、傳輸方式、安全保障措施及違約責(zé)任，涉及數(shù)據(jù)跨境流動的，需符合中國及目標(biāo)市場關(guān)于數(shù)據(jù)出境的相關(guān)規(guī)定；知識產(chǎn)權(quán)條款，明確外包服務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，約定外包商不得侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)，以及相關(guān)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方式；合規(guī)承諾條款，要求外包商承諾遵守中國及目標(biāo)市場相關(guān)法律法規(guī)，配合公司的合規(guī)監(jiān)督檢查；違約責(zé)任條款，明確外包商違反合規(guī)要求或合同約定的具體責(zé)任承擔(dān)方式，包括賠償損失、終止合同等；爭議解決方式，約定適用的法律與爭議處理途徑。合同簽訂前，執(zhí)行小組需對合同條款進行全面合規(guī)審核，重點核查條款是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求，是否充分覆蓋潛在合規(guī)風(fēng)險。涉及重大外包項目的合同，需報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后簽訂。合同簽訂后，由執(zhí)行小組歸檔管理，并同步至相關(guān)業(yè)務(wù)部門。第三節(jié)外包服務(wù)執(zhí)行過程合規(guī)管控業(yè)務(wù)部門需指定專人負責(zé)外包服務(wù)的日常對接，實時跟蹤服務(wù)進度與質(zhì)量，及時發(fā)現(xiàn)并反饋執(zhí)行過程中的問題。執(zhí)行小組建立常態(tài)化合規(guī)監(jiān)督機制，定期對外包服務(wù)執(zhí)行情況進行檢查，檢查內(nèi)容包括：外包商是否按照合同約定與相關(guān)法規(guī)要求開展服務(wù)；數(shù)據(jù)使用與保護是否符合合同約定及數(shù)據(jù)安全法規(guī)；服務(wù)成果是否存在合規(guī)風(fēng)險，如營銷內(nèi)容是否符合目標(biāo)市場的廣告法規(guī)、文化習(xí)俗，是否存在侵權(quán)或不當(dāng)表述等。針對涉及數(shù)據(jù)處理的外包服務(wù)，數(shù)據(jù)部門需全程監(jiān)督數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)過程，確保數(shù)據(jù)僅在約定范圍內(nèi)使用，嚴(yán)禁外包商擅自泄露、篡改或用于其他用途。若外包服務(wù)過程中涉及海外目標(biāo)市場法規(guī)政策調(diào)整，執(zhí)行小組需及時告知外包商，并協(xié)助調(diào)整服務(wù)方案，確保合規(guī)性。外包服務(wù)執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)外包商存在違規(guī)行為，執(zhí)行小組需立即發(fā)出《合規(guī)整改通知》，要求其限期整改，并跟蹤整改進度。情節(jié)嚴(yán)重的，可暫停合作；整改無效或造成嚴(yán)重后果的，可依據(jù)合同約定終止合作，并追究其違約責(zé)任。第四節(jié)外包服務(wù)終止合規(guī)管控外包合同到期或因其他原因終止合作時，執(zhí)行小組需牽頭組織業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)等部門開展終止清算工作。重點完成以下事項：核實外包商是否已全面履行合同約定的服務(wù)義務(wù)，確認服務(wù)成果的完整性與合規(guī)性；要求外包商返還或銷毀合作過程中獲取的公司各類數(shù)據(jù)、資料及相關(guān)載體，出具數(shù)據(jù)清理完成證明；辦理外包服務(wù)成果的交接手續(xù)，明確交接清單，確保成果歸屬清晰；結(jié)清相關(guān)服務(wù)費用，處理合同終止后的遺留問題。合作終止后，執(zhí)行小組需對該外包商的履約情況進行全面評估，形成《外包商履約評估報告》，更新至合格外包商名錄。對存在嚴(yán)重違規(guī)行為的外包商，將其納入黑名單，禁止后續(xù)合作。第四章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第一節(jié)監(jiān)督機制領(lǐng)導(dǎo)小組每季度對海外外包服務(wù)合規(guī)管控工作開展一次監(jiān)督檢查，每年開展一次全面專項檢查。檢查內(nèi)容包括：外包商篩選與準(zhǔn)入的合規(guī)性；外包合同條款的完整性與合規(guī)性；外包服務(wù)執(zhí)行過程的合規(guī)管控情況；數(shù)據(jù)安全與知識產(chǎn)權(quán)保護措施的落實情況；合規(guī)管控臺賬的建立與完善情況等。執(zhí)行小組建立日常合規(guī)監(jiān)督臺賬，記錄外包合作各環(huán)節(jié)的合規(guī)管控情況，及時發(fā)現(xiàn)并處置潛在風(fēng)險。合規(guī)部門對海外外包合規(guī)管控工作進行常態(tài)化監(jiān)督，重點核查合規(guī)要求的落實情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，督促相關(guān)部門限期整改。第二節(jié)考核機制建立海外外包服務(wù)合規(guī)管控專項績效考核體系，將考核結(jié)果納入相關(guān)部門及人員的績效考核范圍。核心考核指標(biāo)包括：外包商資質(zhì)審核準(zhǔn)確率、外包合同合規(guī)條款完備率、外包服務(wù)執(zhí)行合規(guī)率、合規(guī)風(fēng)險處置及時率、數(shù)據(jù)安全事故發(fā)生率等?？己酥芷诜譃榧径瓤己伺c年度考核，考核結(jié)果與績效薪酬、評優(yōu)評先直接掛鉤。對考核優(yōu)秀的部門與個人，公司給予表彰獎勵；對考核不合格的，進行績效約談，制定改進計劃，限期整改；整改后仍不合格的，進行崗位調(diào)整或降薪處理。第三節(jié)責(zé)任追究對在海外外包服務(wù)合規(guī)管控工作中存在失職、瀆職行為的部門與個人，公司將根據(jù)情節(jié)輕重追究責(zé)任：未按要求開展外包商資質(zhì)審核或合規(guī)盡調(diào)，導(dǎo)致引入不合規(guī)外包商的，給予相關(guān)責(zé)任人警告、通報批評，并處以相應(yīng)績效扣分；外包合同條款未經(jīng)合規(guī)審核或?qū)徍瞬粐?yán)，引發(fā)合規(guī)風(fēng)險的，給予相關(guān)責(zé)任人降職、降薪處理；未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致外包商存在嚴(yán)重違規(guī)行為未被及時發(fā)現(xiàn)和處置，造成公司損失或聲譽損害的，給予相關(guān)責(zé)任人解除勞動合同處理；泄露公司商業(yè)秘密或客戶數(shù)據(jù)，引發(fā)合規(guī)風(fēng)險的，依法追究相關(guān)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。外包商違反合同約定或相關(guān)法律法規(guī)，給公司造成損失的，公司將依據(jù)合同約定