2026年跨境營(yíng)銷策劃公司合規(guī)文化建設(shè)管理制度第一章總則第一條為系統(tǒng)性培育和踐行合規(guī)文化，筑牢公司跨境營(yíng)銷策劃業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)根基，引導(dǎo)全員樹立“合規(guī)為先、全員有責(zé)、全程管控”的理念，防范跨境業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)與品牌風(fēng)險(xiǎn)，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）》等國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，結(jié)合公司跨境營(yíng)銷策劃業(yè)務(wù)實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)文化建設(shè)，是指公司通過教育培訓(xùn)、宣傳引導(dǎo)、制度約束、實(shí)踐融入等多種方式，將合規(guī)理念內(nèi)化于心、外化于行，形成全員認(rèn)同、共同遵循的合規(guī)價(jià)值導(dǎo)向、行為準(zhǔn)則及工作氛圍的系統(tǒng)性工作。第三條本制度適用于公司所有部門、各海外區(qū)域服務(wù)中心及全體員工，包括正式員工、勞務(wù)派遣人員、外包服務(wù)人員及參與公司跨境業(yè)務(wù)的合作方相關(guān)人員。全員需主動(dòng)參與合規(guī)文化建設(shè)，嚴(yán)格遵守合規(guī)要求。第四條合規(guī)文化建設(shè)遵循以下基本原則：（一）合規(guī)引領(lǐng)原則：以合規(guī)要求為核心引領(lǐng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展，確保文化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展同頻共振；（二）全員參與原則：明確各層級(jí)、各崗位的合規(guī)責(zé)任，推動(dòng)從管理層到基層員工的全方位參與；（三）跨境適配原則：結(jié)合不同海外區(qū)域的法律法規(guī)、監(jiān)管要求及文化習(xí)俗，差異化推進(jìn)合規(guī)文化落地；（四）長(zhǎng)效培育原則：堅(jiān)持常態(tài)化、制度化推進(jìn)，避免短期行為，構(gòu)建合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制；（五）獎(jiǎng)懲并重原則：強(qiáng)化合規(guī)激勵(lì)與違規(guī)懲戒，樹立“合規(guī)光榮、違規(guī)可恥”的鮮明導(dǎo)向；（六）務(wù)實(shí)高效原則：立足公司業(yè)務(wù)實(shí)際，聚焦跨境營(yíng)銷策劃核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保文化建設(shè)兼具針對(duì)性與可操作性。第五條公司建立“管理層統(tǒng)籌部署、法務(wù)部牽頭推進(jìn)、各部門協(xié)同落實(shí)、審計(jì)部監(jiān)督評(píng)估”的合規(guī)文化建設(shè)管理體系，明確責(zé)任分工，保障各項(xiàng)工作有序開展。第二章職責(zé)分工第六條管理層（總經(jīng)理辦公會(huì)）職責(zé)：（一）審定公司合規(guī)文化建設(shè)管理制度及年度實(shí)施方案，明確建設(shè)目標(biāo)與戰(zhàn)略方向；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)文化建設(shè)中的重大資源配置、跨部門重大事項(xiàng)，保障建設(shè)工作所需經(jīng)費(fèi)、人員等資源落實(shí)；（三）帶頭踐行合規(guī)理念，引領(lǐng)全員參與合規(guī)文化建設(shè)，監(jiān)督檢查制度落實(shí)成效；（四）審批合規(guī)文化建設(shè)相關(guān)的表彰獎(jiǎng)勵(lì)與重大違規(guī)懲戒事項(xiàng)。第七條法務(wù)部職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂合規(guī)文化建設(shè)管理制度及年度實(shí)施方案，報(bào)管理層審定后組織實(shí)施；（二）統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)文化教育培訓(xùn)工作，編制針對(duì)性的培訓(xùn)教材，搭建分層分類培訓(xùn)體系；（三）負(fù)責(zé)合規(guī)文化宣傳引導(dǎo)工作，搭建宣傳平臺(tái)，策劃宣傳活動(dòng)，營(yíng)造合規(guī)氛圍；（四）梳理跨境業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定合規(guī)行為指引，為各部門提供合規(guī)支持；（五）定期開展合規(guī)文化建設(shè)成效評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)不足，提出優(yōu)化改進(jìn)建議；（六）協(xié)同審計(jì)部開展合規(guī)監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為提出處理建議。第八條各業(yè)務(wù)部門（含跨境營(yíng)銷事業(yè)部、項(xiàng)目執(zhí)行部、海外區(qū)域服務(wù)中心等）職責(zé)：（一）落實(shí)公司合規(guī)文化建設(shè)各項(xiàng)要求，將合規(guī)文化融入日常業(yè)務(wù)開展與團(tuán)隊(duì)管理；（二）組織本部門員工參與合規(guī)培訓(xùn)、宣傳等活動(dòng)，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)；（三）結(jié)合本部門跨境業(yè)務(wù)特點(diǎn)，梳理崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，督促員工嚴(yán)格遵守合規(guī)行為準(zhǔn)則；（四）及時(shí)向法務(wù)部反饋本部門合規(guī)文化建設(shè)推進(jìn)情況及存在的問題，提出改進(jìn)需求。第九條人力資源部職責(zé)：（一）將合規(guī)文化建設(shè)要求融入員工招聘、入職引導(dǎo)、績(jī)效考核、晉升發(fā)展等全流程；（二）配合法務(wù)部開展合規(guī)培訓(xùn)，將合規(guī)培訓(xùn)納入員工年度培訓(xùn)計(jì)劃，保障培訓(xùn)實(shí)施；（三）落實(shí)合規(guī)相關(guān)的獎(jiǎng)懲措施，將合規(guī)表現(xiàn)與員工薪酬、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；（四）協(xié)助營(yíng)造內(nèi)部合規(guī)氛圍，將合規(guī)理念納入員工行為規(guī)范管理。第十條審計(jì)部職責(zé)：（一）對(duì)合規(guī)文化建設(shè)管理制度的執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查，核查各部門合規(guī)要求落實(shí)成效；（二）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)文化建設(shè)薄弱環(huán)節(jié)及違規(guī)行為，提出整改建議并跟蹤整改落實(shí)；（三）定期向管理層提交合規(guī)文化建設(shè)監(jiān)督報(bào)告，保障建設(shè)工作規(guī)范推進(jìn)。第十一條其他職能部門（如IT部、財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）結(jié)合本部門職能，落實(shí)合規(guī)相關(guān)要求（如IT部保障數(shù)據(jù)合規(guī)、財(cái)務(wù)部保障財(cái)務(wù)合規(guī)）；（二）配合法務(wù)部開展合規(guī)文化建設(shè)相關(guān)工作，提供必要的資源支持與協(xié)同配合。第三章合規(guī)文化建設(shè)核心內(nèi)容與實(shí)施措施第一節(jié)合規(guī)教育與培訓(xùn)體系第十二條建立分層分類合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，確保培訓(xùn)覆蓋全員、精準(zhǔn)適配：（一）管理層培訓(xùn)：每季度開展1次合規(guī)專題培訓(xùn)，內(nèi)容聚焦跨境業(yè)務(wù)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管政策動(dòng)態(tài)、合規(guī)管理戰(zhàn)略等，提升管理層合規(guī)決策能力；（二）中層管理人員培訓(xùn)：每月開展1次合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括部門合規(guī)管理職責(zé)、團(tuán)隊(duì)合規(guī)引導(dǎo)方法、跨境業(yè)務(wù)核心合規(guī)要求等，強(qiáng)化管理引領(lǐng)作用；（三）基層員工培訓(xùn)：新員工入職需開展不少于8學(xué)時(shí)的合規(guī)崗前培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋公司合規(guī)制度、崗位合規(guī)要求、跨境業(yè)務(wù)基礎(chǔ)合規(guī)知識(shí)等，考核合格后方可上崗；在職員工每季度開展不少于4學(xué)時(shí)的常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，聚焦崗位核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與最新合規(guī)要求；（四）專項(xiàng)崗位培訓(xùn)：針對(duì)跨境營(yíng)銷、數(shù)據(jù)處理、海外市場(chǎng)拓展等核心崗位，每半年開展1次專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景解讀當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)（如歐盟GDPR、東南亞數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)等）。第十三條豐富培訓(xùn)形式，提升培訓(xùn)實(shí)效：采用“線上+線下”“理論+案例”相結(jié)合的方式，包括集中授課、跨境合規(guī)案例研討、模擬合規(guī)場(chǎng)景演練、線上課程自學(xué)等；邀請(qǐng)外部合規(guī)專家、律師開展專題講座，解讀最新跨境合規(guī)政策與典型案例。第二節(jié)合規(guī)宣傳與氛圍營(yíng)造第十四條搭建多元化合規(guī)宣傳平臺(tái)：通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄、微信工作群、海外區(qū)域服務(wù)中心本地化溝通渠道等，定期推送合規(guī)知識(shí)、政策解讀、典型案例、合規(guī)提示等內(nèi)容；編制多語種合規(guī)宣傳手冊(cè)，發(fā)放至各海外區(qū)域員工及合作方。第十五條開展常態(tài)化合規(guī)宣傳活動(dòng)：每年設(shè)定“合規(guī)文化宣傳月”，組織開展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、合規(guī)承諾簽名、合規(guī)案例分享會(huì)等活動(dòng)；結(jié)合跨境業(yè)務(wù)重要節(jié)點(diǎn)（如海外市場(chǎng)拓展、重大項(xiàng)目啟動(dòng)），開展針對(duì)性的合規(guī)宣傳引導(dǎo)，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)。第十六條樹立合規(guī)榜樣，強(qiáng)化正向引導(dǎo)：每年度評(píng)選“合規(guī)標(biāo)兵”“合規(guī)示范部門”，通過內(nèi)部通報(bào)表彰、分享先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)等方式，發(fā)揮榜樣引領(lǐng)作用，營(yíng)造“比學(xué)趕超”的合規(guī)氛圍。第三節(jié)合規(guī)行為規(guī)范與實(shí)踐融入第十七條制定崗位合規(guī)行為指引：法務(wù)部牽頭會(huì)同各業(yè)務(wù)部門，梳理跨境營(yíng)銷策劃各崗位（如海外營(yíng)銷專員、項(xiàng)目執(zhí)行人員、數(shù)據(jù)管理人員）的核心合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定清晰、可操作的崗位合規(guī)行為指引，明確“可為”與“不可為”的邊界，確保員工知曉并遵守。第十八條建立合規(guī)承諾機(jī)制：新員工入職時(shí)需簽訂《合規(guī)承諾書》，承諾嚴(yán)格遵守公司合規(guī)制度及相關(guān)法律法規(guī)；管理層、核心崗位員工每年重新簽訂《合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第十九條推動(dòng)合規(guī)文化融入業(yè)務(wù)全流程：在跨境營(yíng)銷方案制定、海外項(xiàng)目立項(xiàng)、客戶合作洽談、數(shù)據(jù)采集與使用等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確合規(guī)審查要求，將合規(guī)評(píng)估作為業(yè)務(wù)推進(jìn)的前置條件；業(yè)務(wù)部門在開展工作時(shí)，需主動(dòng)排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)行為合規(guī)合法。第二十條建立合規(guī)建議與反饋機(jī)制：設(shè)立合規(guī)意見箱（線上+線下），鼓勵(lì)員工針對(duì)合規(guī)文化建設(shè)、業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等提出建議；對(duì)員工反饋的合規(guī)問題，法務(wù)部需在3個(gè)工作日內(nèi)響應(yīng)，10個(gè)工作日內(nèi)反饋處理意見，形成閉環(huán)管理。第四章監(jiān)督保障第二十一條監(jiān)督檢查機(jī)制：審計(jì)部每半年開展1次合規(guī)文化建設(shè)專項(xiàng)監(jiān)督檢查，通過查閱培訓(xùn)記錄、宣傳資料、業(yè)務(wù)合規(guī)審查記錄，開展員工訪談、合規(guī)知識(shí)測(cè)試等方式，評(píng)估各部門建設(shè)成效；對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，下達(dá)整改通知書，明確整改責(zé)任、時(shí)限與標(biāo)準(zhǔn)，跟蹤整改落實(shí)情況。第二十二條考核評(píng)價(jià)機(jī)制：公司將合規(guī)文化建設(shè)成效納入各部門及員工的年度績(jī)效考核體系，核心考核指標(biāo)包括：合規(guī)培訓(xùn)參與率及考核通過率、合規(guī)制度遵守情況、合規(guī)問題整改閉環(huán)率、合規(guī)建議貢獻(xiàn)度等；考核結(jié)果與部門績(jī)效獎(jiǎng)金、員工薪酬調(diào)整、評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉升直接掛鉤。第二十三條獎(jiǎng)懲機(jī)制：（一）獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)在合規(guī)文化建設(shè)中表現(xiàn)突出的部門，給予部門績(jī)效獎(jiǎng)金上浮5%-10%的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)獲評(píng)“合規(guī)標(biāo)兵”的個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)金及榮譽(yù)表彰，優(yōu)先獲得晉升、培訓(xùn)深造機(jī)會(huì)；對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提出有效合規(guī)建議的員工，給予額外專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（二）懲戒：對(duì)違反合規(guī)制度、未參與必要合規(guī)培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的員工，給予口頭警告、績(jī)效扣分、罰款等懲戒；對(duì)因違規(guī)行為造成公司損失或不良影響的，視情節(jié)輕重給予書面警告、降職降薪、解除勞動(dòng)合同等處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第二十四條資源保障：公司為合規(guī)文化建設(shè)提供充足的資源保障，包括專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)（用于培訓(xùn)、宣傳、獎(jiǎng)勵(lì)等）、專職或兼職合規(guī)管理人員配置、必要的技術(shù)支持（如線上培訓(xùn)平臺(tái)、合規(guī)管理系統(tǒng)）等；根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)需求，及時(shí)優(yōu)化資源配置。第五章附則第二十五條本制度由公司法務(wù)部牽頭，會(huì)同人力資源部、審計(jì)部、跨境營(yíng)銷事業(yè)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。第二十六條本制度未盡事宜，參照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《歐盟通用數(shù)據(jù)保