銷售合同審核流程標準化工具風險控制與合同履行版一、適用場景與價值定位本工具適用于各類企業(yè)銷售部門、法務部門及合同管理崗位，旨在規(guī)范銷售合同從發(fā)起、審核到履行的全流程管理，重點解決合同條款模糊、風險點遺漏、履行跟蹤缺失等問題。適用于但不限于以下場景：企業(yè)與客戶簽訂常規(guī)銷售合同（如產品買賣、服務提供）；涉及金額較大、條款復雜的銷售合同專項審核；合同履行過程中的進度監(jiān)控、風險預警及糾紛應對；中小企業(yè)缺乏標準化合同流程時的體系建設參考。通過本工具，可實現合同審核“流程標準化、風險可控化、履行可視化”，降低合同糾紛率，保障企業(yè)合法權益，提升銷售業(yè)務效率。二、標準化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與前置準備發(fā)起主體：由銷售代表（或客戶經理）根據客戶需求發(fā)起合同審批，填寫《合同審批單》（見模板1），并同步收集以下基礎材料：客戶主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明等，需核實原件）；客戶需求確認文件（如訂單、報價單、技術規(guī)格書等）；歷史合作記錄（如有，需附合同履行情況說明）。材料完整性自查：銷售代表*需保證材料齊全、信息準確（如客戶名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、合同金額等關鍵信息與證明文件一致），避免因材料缺失導致審核延誤。（二）多維度審核流程1.初步審核（銷售部門負責人*）審核重點：合同內容與客戶需求的一致性、銷售政策合規(guī)性（如價格體系、折扣權限）、交貨/服務周期可行性。輸出成果：若審核通過，簽署意見后流轉至法務部門；若需修改，注明修改意見并退回銷售代表*調整。2.法務審核（法務專員*）審核重點：主體資格：客戶是否具備簽約能力（如分支機構需附授權委托書）；條款合法性：付款方式、違約責任、爭議解決條款等是否符合法律法規(guī)及企業(yè)內部規(guī)定；權利義務對等性：是否存在“霸王條款”（如客戶單方解除權、企業(yè)免責條款模糊等）；風險規(guī)避：知識產權、保密條款、不可抗力等約定是否明確。輸出成果：通過《合同條款風險檢查表》（見模板2）逐項標注風險等級（高/中/低），提出修改建議；重大風險需同步至業(yè)務部門負責人*溝通確認。3.財務審核（財務經理*）審核重點：收支條款：付款節(jié)點、金額、賬戶信息是否準確（如避免個人賬戶收款）；稅費承擔：發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、稅率是否符合稅務規(guī)定；信用風險：客戶信用評級、歷史回款記錄，必要時要求提供擔?；蝾A付款；成本利潤：合同價格是否覆蓋成本及合理利潤，避免低價競爭風險。輸出成果：審核通過后簽署意見；若涉及財務風險（如客戶信用不足），需暫停審批并啟動風險應對程序。4.業(yè)務部門確認（銷售總監(jiān)*）審核重點：綜合前述審核意見，結合業(yè)務目標（如市場份額、戰(zhàn)略客戶合作），評估合同條款的可執(zhí)行性與商業(yè)合理性。輸出成果：最終確認合同文本，簽署審批意見后流轉至總經理*（或授權審批人）完成最終審批。（三）合同簽訂與歸檔最終審批：總經理*（或授權人）根據審批流程結果簽署《合同審批單》，確認合同生效。文本固化：使用企業(yè)標準合同模板（如需修改需經法務專員*最終確認），打印一式多份（雙方各執(zhí)X份，企業(yè)歸檔X份），加蓋企業(yè)合同專用章及騎縫章。歸檔管理：銷售代表*在合同簽訂后3個工作日內將合同原件、審批單、客戶證明材料等掃描存檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，并歸檔紙質文件，保證“一事一檔、可追溯”。（四）合同履行跟蹤與風險監(jiān)控履行計劃制定：合同簽訂后，銷售代表牽頭制定《合同履行跟蹤表》（見模板3），明確關鍵節(jié)點（如預付款到賬、交貨期、驗收時間、質保期起算等），責任到人（如物流負責發(fā)貨、技術*負責驗收）。進度監(jiān)控：每周更新履行進度，對延遲節(jié)點（如客戶未按時付款、生產延期）及時預警；客戶提出變更需求時，需簽訂《合同補充協議》（參照原合同審核流程），避免口頭約定。風險應對：履行中發(fā)覺客戶違約（如拖欠貨款超過30天），由銷售代表協同財務部門發(fā)送《催款函》，必要時啟動法律程序；企業(yè)自身履約困難（如供應鏈中斷），需提前10日通知客戶并協商解決方案，避免承擔違約責任。三、核心工具表格模板模板1：合同審批單合同基本信息合同編號SC-YYYYMMDD-X（示例：SC-20240520-001）客戶名稱統(tǒng)一社會信用代碼簽約主體（我方）[企業(yè)全稱]合同類型□產品買賣□服務提供□其他_________合同金額（元）大寫：_________________________小寫：_________________________合同履行期限自_年_月_日至_年_月_日主要條款摘要1.付款方式：_________________________2.交貨/服務地點：___________3.違約責任：_________________________附件清單□客戶資質證明□訂單/報價單□技術協議□其他_________審核流程審核部門/人審核意見簽署日期銷售部門初審銷售代表*銷售部門負責人審核銷售經理*法務審核法務專員*財務審核財務經理*業(yè)務部門終審銷售總監(jiān)*最終審批總經理*備注：審核通過后，由法務專員加蓋合同章，銷售代表負責文本傳遞與歸檔。模板2：合同條款風險檢查表審核條款檢查內容風險等級（高/中/低）問題描述修改建議主體資格條款客戶是否提供最新營業(yè)執(zhí)照？法定代表人/授權代表身份是否有效？付款條款付款節(jié)點是否明確（如“預付款30%”“驗收后付70%）？賬戶是否為企業(yè)對公賬戶？交付/服務條款交貨地點、時間、驗收標準是否具體？是否存在“盡快”“約X月”等模糊表述？違約責任條款雙方違約責任是否對等？企業(yè)違約責任是否過重（如“逾期付款按日千分之五支付違約金”）？爭議解決條款約定訴訟/仲裁是否明確？管轄法院/仲裁機構是否為企業(yè)所在地？保密條款保密范圍、期限、違約責任是否清晰？不可抗力條款定義是否涵蓋常見風險（如自然災害、政策變化）？通知義務與免責條件是否明確？審核人：法務專員*審核日期：____年_月_日模板3：合同履行跟蹤表合同編號SC-20240520-001客戶名稱科技有限公司履行階段關鍵節(jié)點計劃日期實際日期簽約準備合同簽訂2024-05-202024-05-20預付款收取預付款到賬2024-05-252024-05-26生產/服務產品生產完成2024-06-102024-06-12交付物流發(fā)貨2024-06-152024-06-15驗收客戶簽收驗收2024-06-20待完成尾款收取尾款支付2024-06-30待完成更新人：銷售代表*更新日期：____年_月_日下次更新時間：每周五四、風險控制要點與注意事項（一）審核階段風險控制主體資格風險：務必核實客戶營業(yè)執(zhí)照、授權委托書等文件原件，避免與“三無企業(yè)”或超范圍經營主體簽約；對分支機構簽約，需要求提供總公司授權書并加蓋分支機構公章。條款表述風險：禁止使用“大概”“盡量”等模糊詞匯，付款、交付、驗收等條款需量化（如“交貨時間為2024年6月15日前，以簽收日期為準”）；違約責任需明確計算方式（如“逾期付款按日萬分之六支付違約金”）。權限合規(guī)風險：銷售代表不得超越權限承諾價格、付款條件等特殊條款，超權限事項需經銷售總監(jiān)及以上領導書面確認。（二）履行階段風險控制進度跟蹤風險：建立“周更新、月復盤”機制，對延遲節(jié)點需分析原因并制定補救措施（如延期交貨需提前通知客戶并協商違約金減免）。證據留存風險：履行過程中的重要溝通（如郵件、會議紀要）需書面化歸檔，客戶簽收單、驗收報告等需加蓋公章，避免口頭約定導致糾紛時舉證困難。變更管理風險：客戶需求變更必須簽訂《合同補充協議》，明確變更內容、費用、履行期限等，嚴禁通過“訂單備注”“聊天記錄”等方式修改合同核心條款。（三）其他注意事項合同文本需使用企業(yè)最新標準模板，非標模板需經法務專員*