文物保護(hù)巡查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法實(shí)施條例》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《XX公司合規(guī)管理體系建設(shè)方案》等集團(tuán)母公司規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中涉及文物保護(hù)管理的實(shí)際需求，為有效防控文物保護(hù)相關(guān)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范文物保護(hù)業(yè)務(wù)流程、提升文物保護(hù)管理水平，特制定本制度。本制度旨在明確文物保護(hù)巡查工作的管理職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、重點(diǎn)內(nèi)容與要求，確保公司文物保護(hù)工作符合法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，保障公司資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工程建設(shè)、供應(yīng)鏈管理、對(duì)外合作等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及文物保護(hù)的所有活動(dòng)。各部門、下屬單位及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，履行相應(yīng)的文物保護(hù)職責(zé)，確保文物保護(hù)工作得到有效落實(shí)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)文物保護(hù)領(lǐng)域建立的包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控措施、巡查檢查、考核問責(zé)等在內(nèi)的一體化管理體系，旨在實(shí)現(xiàn)文物保護(hù)工作的規(guī)范化、制度化、精細(xì)化管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在文物保護(hù)工作中可能存在的因制度缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等原因?qū)е碌奈奈飺p毀、流失、失竊等風(fēng)險(xiǎn)，以及因文物保護(hù)不當(dāng)引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司在文物保護(hù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保文物保護(hù)行為合法合規(guī)、責(zé)任明確、流程規(guī)范。第四條公司文物保護(hù)巡查工作應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求文物保護(hù)巡查工作覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”要求明確各層級(jí)、各部門的文物保護(hù)職責(zé)，做到責(zé)任主體清晰、任務(wù)分工具體。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”要求以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期評(píng)估文物保護(hù)巡查工作有效性，根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司文物保護(hù)工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)文物保護(hù)巡查工作的組織實(shí)施；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司文物保護(hù)巡查工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和考核評(píng)價(jià)。公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在年度履職報(bào)告中明確文物保護(hù)工作目標(biāo)與責(zé)任措施，確保文物保護(hù)工作得到高度重視。第六條公司設(shè)立文物保護(hù)巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為文物保護(hù)巡查工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司文物保護(hù)巡查工作的頂層設(shè)計(jì)，制定年度工作計(jì)劃與重點(diǎn)任務(wù)。（二）協(xié)調(diào)解決文物保護(hù)巡查工作中的重大問題，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)文物保護(hù)巡查工作的實(shí)施效果，定期聽取工作匯報(bào)并作出指示。第七條公司設(shè)立文物保護(hù)巡查工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），掛靠在公司XX部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)部），負(fù)責(zé)日常文物保護(hù)巡查工作的組織實(shí)施。辦公室主要職責(zé)包括：（一）起草、修訂文物保護(hù)巡查相關(guān)制度，組織開展制度宣貫與培訓(xùn)。（二）組織編制年度文物保護(hù)巡查計(jì)劃，協(xié)調(diào)各部門、下屬單位落實(shí)巡查任務(wù)。（三）匯總分析巡查發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議并跟蹤落實(shí)情況。第八條牽頭部門（XX部門）作為文物保護(hù)巡查工作的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定文物保護(hù)巡查工作標(biāo)準(zhǔn)與流程，組織開展專項(xiàng)制度建設(shè)。（二）定期組織公司級(jí)文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估文物保護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（三）監(jiān)督各部門、下屬單位文物保護(hù)巡查工作的開展情況，組織開展考核評(píng)價(jià)。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、審計(jì)部、工程管理部等）作為文物保護(hù)巡查工作的專業(yè)支持部門，主要職責(zé)包括：（一）對(duì)文物保護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作規(guī)范。（二）協(xié)助開展文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)處置建議與措施。（三）對(duì)文物保護(hù)巡查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行專業(yè)診斷，推動(dòng)問題整改。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為文物保護(hù)巡查工作的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域文物保護(hù)工作要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控與自查自糾。（二）配合牽頭部門、專責(zé)部門開展文物保護(hù)巡查工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。（三）加強(qiáng)對(duì)一線員工的培訓(xùn)與宣貫，確保員工掌握文物保護(hù)操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗作為文物保護(hù)巡查工作的末端落實(shí)者，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守文物保護(hù)操作規(guī)范，在職責(zé)范圍內(nèi)確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。（二）主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告文物保護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況及時(shí)上報(bào)。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在文物保護(hù)工作中的責(zé)任與義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)管理環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采購(gòu)涉及文物保護(hù)相關(guān)物品或服務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)，確保供應(yīng)商具備文物保護(hù)相關(guān)從業(yè)資格；采購(gòu)流程應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，禁止利益輸送。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁采購(gòu)來源不明的文物或疑似文物，嚴(yán)禁在采購(gòu)過程中設(shè)置排他性條款損害公司利益。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的盡職調(diào)查，防范虛假資質(zhì)、偽劣產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)范招標(biāo)流程，防止圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。第十三條工程建設(shè)環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在工程建設(shè)過程中，如涉及文物保護(hù)區(qū)域或文物遺存，必須開展考古勘探，確保工程不破壞文物本體或其周邊環(huán)境；工程建設(shè)方案應(yīng)與文物保護(hù)部門協(xié)商一致，依法辦理相關(guān)審批手續(xù)。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁擅自更改文物保護(hù)方案，嚴(yán)禁在文物保護(hù)范圍內(nèi)進(jìn)行違規(guī)施工。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)施工過程中的動(dòng)態(tài)巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置文物損毀風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)范審批流程，防止因手續(xù)不全導(dǎo)致工程停頓或處罰。第十四條供應(yīng)鏈管理環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與供應(yīng)商合作時(shí)，應(yīng)審查其是否存在違法收購(gòu)、倒賣文物等行為，建立供應(yīng)商黑名單制度；對(duì)涉及文物保護(hù)的特殊物料，應(yīng)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，確保其合法來源。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁與違規(guī)經(jīng)營(yíng)文物的供應(yīng)商合作，嚴(yán)禁向無資質(zhì)的第三方提供文物保護(hù)相關(guān)物品。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的背景調(diào)查，防范其利用公司渠道違法經(jīng)營(yíng)文物；建立物料追溯機(jī)制，確保文物保護(hù)物品流向可查。第十五條對(duì)外合作環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在開展涉及文物保護(hù)的對(duì)外合作時(shí)，必須明確合作方的文物保護(hù)責(zé)任，簽訂包含文物保護(hù)條款的合作協(xié)議；對(duì)外合作項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保合作行為不違反文物保護(hù)法律法規(guī)。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁與存在文物保護(hù)違規(guī)行為的合作方合作，嚴(yán)禁通過合作項(xiàng)目變相違法交易文物。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)合作方的盡職調(diào)查，防范其利用合作項(xiàng)目進(jìn)行文物保護(hù)違法犯罪活動(dòng)；規(guī)范合作協(xié)議條款，確保文物保護(hù)責(zé)任落實(shí)到位。第十六條文物資產(chǎn)盤點(diǎn)環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期對(duì)涉及文物保護(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行盤點(diǎn)，建立資產(chǎn)臺(tái)賬，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符；盤點(diǎn)過程應(yīng)全程留痕，并由專人監(jiān)督，防止資產(chǎn)流失。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁隱匿、轉(zhuǎn)移文物保護(hù)資產(chǎn)，嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)處置文物資產(chǎn)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)盤點(diǎn)過程的監(jiān)督，防范盤點(diǎn)不實(shí)、資產(chǎn)流失等風(fēng)險(xiǎn)；完善資產(chǎn)臺(tái)賬管理，確保資產(chǎn)信息準(zhǔn)確完整。第十七條信息安全管理環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及文物保護(hù)的敏感信息（如文物位置、保護(hù)級(jí)別等）應(yīng)進(jìn)行分級(jí)管理，嚴(yán)格控制信息訪問權(quán)限；信息系統(tǒng)應(yīng)采取加密、審計(jì)等措施，防止信息泄露。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁非法獲取、傳播文物保護(hù)敏感信息，嚴(yán)禁利用信息系統(tǒng)進(jìn)行文物保護(hù)違法犯罪活動(dòng)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，防范黑客攻擊、內(nèi)部人員泄密等風(fēng)險(xiǎn)；定期開展信息安全培訓(xùn)，提升員工安全意識(shí)。第十八條違規(guī)處置環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：如發(fā)現(xiàn)文物保護(hù)資產(chǎn)存在違規(guī)處置風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即停止處置行為，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；處置方案必須經(jīng)專責(zé)部門審核，確保符合法律法規(guī)及公司制度。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁擅自處置文物保護(hù)資產(chǎn)，嚴(yán)禁通過虛假手段規(guī)避監(jiān)管。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)處置行為的審核，防范違規(guī)處置引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；完善處置流程，確保處置行為合法合規(guī)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司XX部門應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及業(yè)務(wù)變化，每年對(duì)文物保護(hù)巡查制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)組織修訂。制度修訂應(yīng)經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并按程序發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司XX部門應(yīng)每季度組織開展文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知。高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定專項(xiàng)防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。公司XX部門應(yīng)將文物保護(hù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)操作的合法性、合規(guī)性及文物保護(hù)責(zé)任落實(shí)情況。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置。風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任主體、處置措施及上報(bào)要求；處置過程應(yīng)全程記錄，處置結(jié)果應(yīng)及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反文物保護(hù)巡查制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，包括但不限于績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分等。違規(guī)行為構(gòu)成違法犯罪的，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司XX部門應(yīng)每年對(duì)文物保護(hù)巡查工作有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工合規(guī)意識(shí)等；評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，并作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實(shí)履行文物保護(hù)巡查工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，將文物保護(hù)工作納入重要議事日程；各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)落實(shí)屬地管理責(zé)任，確保本領(lǐng)域文物保護(hù)工作得到有效落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。公司將文物保護(hù)巡查工作納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；對(duì)在文物保護(hù)工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)未履行文物保護(hù)職責(zé)的，予以通報(bào)批評(píng)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司XX部門應(yīng)分層級(jí)開展文物保護(hù)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等形式，營(yíng)造全員關(guān)注文物保護(hù)的良好氛圍。第二十八條信息化支撐。公司應(yīng)利用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)文物保護(hù)巡查工作的數(shù)字化管理，包括風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、問題自動(dòng)預(yù)警、整改流程跟蹤等，提升巡查工作效率與精準(zhǔn)度。第二十九條文化建設(shè)。公司應(yīng)編制文物保護(hù)合規(guī)手冊(cè)，明確文物保護(hù)行為規(guī)范與責(zé)任要求；組織員工簽訂合規(guī)承諾書，增強(qiáng)員工的責(zé)任意識(shí)與合規(guī)意識(shí)。第三十條報(bào)告制