校領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系院系制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國合同法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控的統(tǒng)一要求，結(jié)合本公司實際運營需求，為規(guī)范校領(lǐng)導(dǎo)與院系聯(lián)系管理行為，防控專項風(fēng)險，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋校領(lǐng)導(dǎo)與院系在戰(zhàn)略規(guī)劃、資源調(diào)配、教學(xué)科研、學(xué)生管理、后勤保障等場景下的聯(lián)系工作，以及相關(guān)配套制度的執(zhí)行與管理。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指針對校領(lǐng)導(dǎo)與院系聯(lián)系過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過制度約束、流程控制、風(fēng)險預(yù)警、監(jiān)督考核等手段，實現(xiàn)規(guī)范化、系統(tǒng)化、精細(xì)化管理的工作機制。（二）“XX風(fēng)險”是指在校領(lǐng)導(dǎo)與院系聯(lián)系過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、廉政風(fēng)險及輿情風(fēng)險等潛在危害。（三）“XX合規(guī)”是指校領(lǐng)導(dǎo)與院系聯(lián)系行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部制度及政策要求，且不存在利益輸送或權(quán)力濫用情形。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有聯(lián)系環(huán)節(jié)納入制度管理范疇，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各級領(lǐng)導(dǎo)及部門的職責(zé)權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任鏈條閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強化事前預(yù)防與事中控制。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)管理效果動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升防控能力。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項管理的第一責(zé)任人，對制度有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌落實具體管理任務(wù)。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及院系代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司XX專項管理工作；審批重大聯(lián)系事項的風(fēng)險評估報告；監(jiān)督考核各部門落實情況。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，職能包括：組織制度修訂與宣貫；協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險處置；匯總管理數(shù)據(jù)并提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項管理制度的頂層設(shè)計、修訂與發(fā)布；（二）定期組織專項風(fēng)險排查，建立風(fēng)險清單并動態(tài)更新；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，開展專項考核與通報；（四）統(tǒng)籌開展全員XX合規(guī)培訓(xùn)與案例警示教育。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)合規(guī)審核：對校領(lǐng)導(dǎo)與院系聯(lián)系的重大事項進(jìn)行合規(guī)性審查；（二）流程優(yōu)化：根據(jù)管理實踐提出制度改進(jìn)建議，推動流程標(biāo)準(zhǔn)化；（三）風(fēng)險處置：牽頭應(yīng)對重大風(fēng)險事件，出具處置意見并跟蹤落實。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域XX專項管理制度，開展日常風(fēng)險自查；（二）配合專責(zé)部門完成合規(guī)審查，提供必要資料；（三）對院系相關(guān)方實施盡職調(diào)查，防范利益沖突。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位職責(zé)及操作規(guī)范；（二）主動報告發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險線索，配合調(diào)查核實；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時向上級反映異常情況。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條戰(zhàn)略規(guī)劃對接環(huán)節(jié)：校領(lǐng)導(dǎo)與院系聯(lián)系涉及學(xué)科布局、資源分配等戰(zhàn)略事項時，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并同步開展第三方獨立評估。第十三條采購招標(biāo)環(huán)節(jié)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，禁止關(guān)聯(lián)交易；招標(biāo)文件需經(jīng)專責(zé)部門審查，重大項目必須進(jìn)行多輪比選。第十四條資金審批環(huán)節(jié)：明確資金審批權(quán)限，實行分級授權(quán)；大額支出需附帶風(fēng)險評估報告，嚴(yán)禁超權(quán)限審批或變相挪用。第十五條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)：規(guī)范招標(biāo)流程，禁止泄露標(biāo)底；中標(biāo)結(jié)果需公示并留存影像資料，異常情況立即啟動復(fù)核程序。第十六條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：校領(lǐng)導(dǎo)與院系聯(lián)系涉及學(xué)生信息、科研成果等敏感數(shù)據(jù)時，必須簽署保密協(xié)議；定期開展數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險排查。第十七條廉政風(fēng)險防控環(huán)節(jié)：禁止校領(lǐng)導(dǎo)接受院系超出正常范疇的接待；院系提供的贊助必須上繳公司統(tǒng)一管理，嚴(yán)禁個人截留。第十八條意外事件處置環(huán)節(jié)：發(fā)生重大輿情或安全事故時，校領(lǐng)導(dǎo)須第一時間上報，同時啟動應(yīng)急預(yù)案；處置過程全程錄音錄像。第十九條客戶服務(wù)環(huán)節(jié)：建立院系滿意度評價機制，定期回訪并整改問題；投訴問題需閉環(huán)管理，責(zé)任部門跟蹤落實。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：每年1月組織評估，根據(jù)法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)拓展需求及管理效果，修訂XX專項管理制度。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每季度開展專項風(fēng)險排查，實行紅黃藍(lán)三級預(yù)警；預(yù)警信息通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，并要求相關(guān)方制定應(yīng)對方案。第十四條合規(guī)審查機制：將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)全流程，包括決策前風(fēng)險評估、合同簽訂前合規(guī)審核、項目結(jié)束后效果評估；未經(jīng)審查的重大事項不得實施。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險啟動領(lǐng)導(dǎo)小組會商；應(yīng)急流程需明確責(zé)任分工、處置時限及上報節(jié)點。第十六條責(zé)任追究機制：違規(guī)情形按情節(jié)輕重分為警告、罰款、降級、解除合同四檔；處罰結(jié)果與績效考核直接掛鉤，并記入個人誠信檔案。第十七條評估改進(jìn)機制：每年6月和12月開展管理效果評估，重點考核風(fēng)險發(fā)生率、問題整改率及制度優(yōu)化建議采納率；評估結(jié)果用于完善制度。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項管理工作報告，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開工作例會；各院系指定專人負(fù)責(zé)對接協(xié)調(diào)。第十九條考核激勵機制：將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀案例優(yōu)先推薦評優(yōu)；對突出貢獻(xiàn)者給予專項獎勵，獎勵金額與績效掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：管理層每半年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)；制作XX專項合規(guī)手冊，人手一冊并簽字留存。第二十一條信息化支撐：開發(fā)XX專項管理平臺，實現(xiàn)流程在線審批、風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動歸集；通過系統(tǒng)強制執(zhí)行關(guān)鍵節(jié)點控制。第二十二條文化建設(shè)：每季度評選“XX專項合規(guī)示范崗”，在公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布典型案例；簽訂全員合規(guī)承諾書，營造“不敢違、不能違、不想違”的氛圍。第二十三條報告制度：風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，重大事件同步抄送領(lǐng)導(dǎo)小組；年度管理情況報告需經(jīng)審