質(zhì)量管理體系檢查清單與自評模板一、適用工作場景二、操作流程詳解1.準(zhǔn)備階段明確檢查范圍與依據(jù)：根據(jù)檢查目標(biāo)（如全體系審核、特定過程審核），確定檢查范圍（如研發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售等環(huán)節(jié)），并收集依據(jù)文件，包括：質(zhì)量管理體系手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書；相關(guān)法律法規(guī)（如《產(chǎn)品質(zhì)量法》、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）；顧客要求、合同約定及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量目標(biāo)。組建檢查組：指定檢查組組長（如經(jīng)理），選擇具備專業(yè)知識和審核經(jīng)驗的成員（如主管、*工程師），明確分工（如文件審查、現(xiàn)場檢查、記錄核查）。編制檢查計劃：包括檢查目的、范圍、依據(jù)、時間安排、人員分工、檢查方式（如抽樣方法、樣本量）及會議安排（首次會議、末次會議），提前發(fā)送至被檢查部門。2.現(xiàn)場檢查與記錄首次會議：檢查組向被檢查部門說明檢查目的、流程、要求及配合事項，確認(rèn)檢查計劃。實施檢查：文件審查：核對體系文件的充分性、適宜性、有效性（如程序文件是否覆蓋關(guān)鍵過程，作業(yè)指導(dǎo)書是否可操作）；現(xiàn)場核查：通過觀察、詢問、測量等方式，檢查過程是否按文件執(zhí)行（如生產(chǎn)過程是否遵守工藝參數(shù)，設(shè)備是否定期校準(zhǔn)）；記錄查閱：抽查質(zhì)量記錄（如檢驗報告、培訓(xùn)記錄、內(nèi)審報告、不合格品處理記錄）的完整性、真實性和可追溯性。記錄問題：對發(fā)覺的不符合項或觀察項，詳細(xì)記錄“問題描述、違反條款、證據(jù)信息”，并經(jīng)被檢查部門確認(rèn)（如現(xiàn)場簽字），避免主觀臆斷。3.問題匯總與整改跟蹤編制檢查報告：檢查組匯總檢查結(jié)果，統(tǒng)計不符合項數(shù)量、分布（如部門/過程類型），分析問題根源（如文件缺失、執(zhí)行不到位、資源不足），提出整改建議。整改要求：向責(zé)任部門發(fā)出《不符合項整改通知單》，明確“整改措施、完成時限、責(zé)任人”（如生產(chǎn)部*主管需在3個工作日內(nèi)完成工藝參數(shù)執(zhí)行偏差的整改）。驗證閉環(huán)：責(zé)任部門提交整改證據(jù)后，檢查組對整改結(jié)果進行驗證（如現(xiàn)場復(fù)核記錄、重新檢查過程），保證問題有效解決，形成“檢查-整改-驗證”閉環(huán)。4.自評與體系改進開展自評：基于檢查結(jié)果，結(jié)合質(zhì)量目標(biāo)達成情況（如產(chǎn)品合格率、顧客投訴率）、過程績效數(shù)據(jù)（如生產(chǎn)效率、交付及時率），對體系運行的有效性、充分性、適宜性進行自我評價。輸出自評報告：內(nèi)容包括自評范圍、依據(jù)、過程概述、符合性評價（各條款達標(biāo)情況）、主要問題及改進方向、資源需求等，作為管理評審的重要輸入。持續(xù)改進：根據(jù)自評結(jié)論，制定體系改進計劃（如優(yōu)化流程、修訂文件、加強培訓(xùn)），通過PDCA循環(huán)（計劃-實施-檢查-處理）推動體系螺旋式上升。三、質(zhì)量管理體系檢查清單模板檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況問題描述整改措施責(zé)任人完成時限驗證結(jié)果質(zhì)量管理體系文件1.手程、程序文件是否現(xiàn)行有效，版本受控；2.作業(yè)指導(dǎo)書是否覆蓋關(guān)鍵工序，內(nèi)容明確。抽查文件版本記錄，現(xiàn)場核對文件與實際操作一致性?！醴稀醪环稀醪贿m用管理職責(zé)1.質(zhì)量目標(biāo)是否分解至各部門，可量化考核；2.管理者代表是否履行體系推行職責(zé)。查閱目標(biāo)分解表、會議記錄，詢問相關(guān)人員。□符合□不符合□不適用資源管理1.關(guān)鍵崗位人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并具備資質(zhì)；2.設(shè)備是否定期校準(zhǔn)，維護記錄完整。查閱培訓(xùn)檔案、設(shè)備臺賬及維護記錄?！醴稀醪环稀醪贿m用產(chǎn)品實現(xiàn)過程1.生產(chǎn)過程是否按工藝文件執(zhí)行，參數(shù)符合要求；2.不合格品是否標(biāo)識、隔離、評審并處置。現(xiàn)場觀察生產(chǎn)操作，抽查檢驗記錄及不合格品處理單。□符合□不符合□不適用測量、分析與改進1.顧客滿意度調(diào)查是否定期開展，結(jié)果分析；2.內(nèi)審、外審不符合項是否整改到位。查閱顧客反饋表、內(nèi)審報告及整改驗證記錄。□符合□不符合□不適用四、質(zhì)量管理體系自評報告模板自評基本信息自評目的：________________________（如：驗證體系運行有效性，為管理評審提供輸入）自評范圍：________________________（如：公司質(zhì)量管理體系全部過程/特定部門/核心產(chǎn)品線）自評依據(jù)：________________________（如：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、公司質(zhì)量手冊、相關(guān)法律法規(guī)）自評組成員：組長經(jīng)理，組員主管、工程師、專員自評時間：____年__月日至__年__月__日自評過程概述文件審查：共抽查__份體系文件，其中__份符合要求，__份存在需修訂內(nèi)容（如《生產(chǎn)過程控制程序》未明確異常處理流程）；現(xiàn)場檢查：覆蓋__個部門、__個關(guān)鍵過程，發(fā)覺不符合項__項（如采購未對供應(yīng)商進行年度評價），觀察項__項（如設(shè)備點檢記錄填寫不規(guī)范）；數(shù)據(jù)分析：統(tǒng)計近6個月產(chǎn)品合格率__%、顧客投訴率%、內(nèi)審不符合項整改完成率%，對比目標(biāo)值分析差距。符合性評價體系條款評價結(jié)果說明領(lǐng)導(dǎo)作用基本符合質(zhì)量目標(biāo)已分解，但部分部門未定期分析達成情況。策劃符合風(fēng)險與機遇識別充分，應(yīng)對措施有效落實。支持不符合部分新員工未完成崗前質(zhì)量培訓(xùn)即上崗。運行基本符合生產(chǎn)過程控制有效，但檢驗記錄信息不全?？冃гu價符合顧客滿意度調(diào)查方法科學(xué)，結(jié)果用于改進。主要問題與改進方向存在問題：培訓(xùn)管理：新員工培訓(xùn)記錄缺失，未考核培訓(xùn)效果；供應(yīng)商管理：未對A類供應(yīng)商實施年度現(xiàn)場評審；記錄控制：部分檢驗記錄未填寫操作人簽名，追溯性不足。改進建議：修訂《人力資源管理程序》，明確新員工培訓(xùn)“簽到-考核-歸檔”流程；制定《供應(yīng)商評價年度計劃》，于__月__日前完成A類供應(yīng)商現(xiàn)場評審；加強記錄填寫培訓(xùn)，納入月度質(zhì)量考核。自評結(jié)論質(zhì)量管理體系總體運行有效，基本滿足標(biāo)準(zhǔn)要求及企業(yè)實際需求，但在資源保障、過程細(xì)節(jié)控制方面需持續(xù)改進。建議通過加強培訓(xùn)、優(yōu)化流程、強化監(jiān)督等措施，提升體系成熟度。審批自評組組長：__________日期：____年__月__日管理者代表：__________日期：____年__月__日總經(jīng)理：______________日期：____年__月__日五、使用要點提示客觀公正：檢查與自評需基于事實和證據(jù)，避免個人主觀判斷，保證結(jié)果真實反映體系運行狀況；聚焦關(guān)鍵：優(yōu)先關(guān)注對產(chǎn)品質(zhì)量、顧客滿意度、過程績效有直接影響的關(guān)鍵過程和核心環(huán)節(jié)（如設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)控制、檢驗試驗）；閉環(huán)管理：對發(fā)